吴英简介(新加坡磐石基金公司)

中国证券业协会(下称中证协)27日发布了新一批IPO配售目标约束名单以及黑名单。此次有7个配售目标被列入约束名单，包含巴克莱银行以及私募上海锐天出资旗下多个产品。有45个配售目标被列入黑名单，其间有39个为个人账户。

中证协称，为标准初次揭露发行股票下出资者及其配售目标的下询价与申购行为，依据《科创板初次揭露发行股票下出资者办理细则》(下称科创板细则)的规则，中证协决议对在科创板“云涌科技”“江航配备”“盟升电子”新股发行项目下申购过程中，存在违背科创板细则第十五条、十六条规则的股票配售目标列入约束名单。

科创板细则第十五条规则，下出资者及相关工作人员在参加科创板首发股票下询价时，不得存在运用别人账户报价、同一配售目标运用多个账户报价、无实在申购目的进行情面报价等13种行为。

科创板细则第十六条规则，下出资者参加科创板首发股票下报价后，不得存在供给有用报价但未参加申购或未足额申购、获配后未准时足额缴付认购资金及生意佣钱等5种行为。

被列入约束名单的包含巴克莱银行以及上海锐天出资旗下的6个私募基金。上述组织自7月28日起6个月内不得参加科创板及主板、中小板、创业板首发股票下询价。

此外，中证协还为标准IPO下出资者及其配售目标的询价与申购行为，依据《初次揭露发行股票承销事务标准》和《初次揭露发行股票下出资者办理细则》的规则，对在主板、中小板、创业板2020年3至4月26个IPO项目下申购过程中，存在违背《初次揭露发行股票承销事务标准》第四十五条、四十六条规则的45个股票配售目标列入黑名单。

45个被列入黑名单的配售目标中，有6个归于公司账号或私募账号，39个是个人账号。

记者计算发现，到7月28日，今年以来累计已有372个账户被中证协列入约束名单或黑名单。其间，21个账户因在参加科创板新股发行下申购过程中违背相关规则被列入股票配售目标约束名单，351个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目下申购过程中违背相关规则被列入股票配售目标黑名单。

跟着新三板精选层落地，参加精选层揭露发行下询价申购的出资者，若存在违规行为将相同承受中证协的监管。