东方证券股票质押等业务违规收监管函 业务减值影响中报预计净利下滑珠海新苏豪财富广场近成

日前，东方证券收到上海证监局下发的警示函。

上海证监局指出，东方证券在展开股票质押事务、子公司出资等事务过程中，未依照审慎运营的准则，有用操控和防备危险，存在部分事务决议计划流于形式、危险办理不到位和内部操控不健全等问题。

数据显现，2021年东方证券股票质押式回购的事务规划为126.51亿元，较2020年下降了22.56%，这也致使买入返售金融财物全体规划下降20.45%，且当年的减值预备高达53.82亿元。

在东方证券2021年审计报告中，德勤以为东方证券买入返售金融财物项下股票质押式回购事务及其预期信誉丢失金额严重，在计量时办理层需作出严重判别和估量，因而将该事项认定为要害审计事项。

表一：东方证券2021年买入返售金融财物按事务类别列示状况

数据来历：东方证券2021年年报

近几年，东方证券的买入返售金融财物规划缩短比较显着，由2019年的242.07亿元下降至2022年一季度的102.57亿元。与此一起，2019-2021年信誉减值丢失别离达10.44亿元、38.85亿元和13.14亿元，股票质押事务拖累了东方证券的成绩体现。

表二：东方证券2019-2022Q1买入返售金融财物、信誉减值丢失状况

在事务规划减缩的一起，东方证券股票质押事务相关未决诉讼也高居不下。

揭露材料显现，到2021年末，东方证券依然存续的首要诉讼达16起，悉数为股票质押事务纠份，触及本金额达44亿元。

7月21日，东方证券发布2022年半年度成绩预告显现，估计2022年上半年完成归属于上市公司股东的净利润同比下降76%到80%。东方证券称成绩预减的首要原因是受2022年商场跌落影响，权益自营、财物办理等事务收入同比削减，一起股票质押事务减值计提同比增加。