[股权激励协议]违规开展证券现货经纪业务管理 银河期货受纪律处分

来历:上海证券报

近来，上交所发布了一份纪律处分决定书。银河期货有限公司因在证券现货生意事务办理、投资者恰当性办理、程序买卖办理等方面存在未实行责任等违规问题，被采纳暂停股票期权生意事务相关买卖权限3个月的纪律处分。即自本年9月12日至12月11日，银河期货不得承受新增客户托付进行股票期权买卖。

期货业内人士指出，银河期货此次遭到纪律处分最主要的原因是：有客户开户后运用期货公司供给的飞创API接口进行ETF现货程序化买卖，但并未展开期权买卖，期货公司未能实行对客户买卖行为的监督办理责任。并且，其现有证券现货买卖货台体系未就证券现货买卖设置任何预警目标，无法及时发现、阻止或许存在的反常买卖行为，也无法将证券现货买卖限定在与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货生意事务范围内。买卖所的纪律处分办法有利于期货公司更好地标准相关事务。

纪律处分决定书详细指出，2018年5月7日，银河期货客户叶某经过飞创API接口进行了1339次证券现货频频申报及撤单；客户繁星某运用API接口进行现货程序买卖。上交所以为，因为银河期货未树立相应的监控体系，导致未及时发现上述客户对证券现货的频频报撤单及程序买卖行为。一起，银河期货生意客户的64个程序买卖账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货买卖，显着不符合公司证券现货生意事务范围的要求。

上证报查阅发现，年头也有一家期货公司因投资者恰当性办理混乱、未依规实行客户买卖行为办理责任等问题被上交所采纳了暂停股票期权生意事务相关买卖权限3个月的纪律处分。

一家期货公司的事务部负责人表明，上交所对50ETF期权买卖的详尽办理和要求，有利于期权商场朝着更安稳的方向开展。跟着ETF基金规划逐步扩展，预先标准好存量客户的买卖行为，有利于期权商场后续的进一步扩展。