「冰川络」九州证券管理存缺陷 上海分公司负责人违法开公司

神州证券办理存缺点上海分公司负责人违法开公司

新浪财经讯近来青海证监局发布公告指出，神州证券股份有限公司上海分公司负责人违法开立自己的出资办理公司，公司内部办理存在缺点，合规办理不到位。要求其加内部合规查看次数，每3个月展开一次内部合规查看，查看公司董监高和分支机构负责人兼职或从事其他经营性活动的状况。

以下为公告全文：

青海证监局关于对神州证券股份有限公司采纳责令添加内部合规查看次数方法的决议

神州证券股份有限公司：

经查，我局发现你单位存在以下违法行为：你公司上海分公司负责人刘XX为上海裕镕出资办理有限公司股东（出资份额52.5%），并存在兼职担任上海裕镕出资办理有限公司的法定代表人、董事长和总经理的状况。你公司在入职查看、入职后的继续办理中均未发现刘XX兼职以及从事其他经营性活动的行为，公司内部办理存在缺点，合规办理不到位。

以上现实有刘XX的分支机构负责人任职存案资料、相关人员询问笔录、上海裕镕出资办理有限公司工商登记档案、上海裕镕出资办理有限公司相关银行流水等依据证明。

上述行为违反了《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第三十七条的规则。依照《证券公司监督办理条例》第七十条的规则，我局决议对你公司采纳责令添加内部合规查看次数的监督办理方法。你公司应自本监管方法下发之日起6个月内，每3个月展开一次内部合规查看，查看公司董监高和分支机构负责人兼职或从事其他经营性活动的状况，并在每次查看后10个工作日内，向我局报送合规查看陈述。

假如对本监督办理方法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理方法不中止履行。

2017年12月4日