「000423股吧」广发证券从业人员违规炒股 交易金额逾11亿元 获利1499.6万元

3月23日，证监会发布的行政处罚决定书显现，时任广发证券珠海吉大道营业部总经理的江某涛，使用其父亲、爱人及子女证券账户进行买卖，买卖指令算计69,784笔（不含指定买卖、吊销指定等货台托付），买卖金额高达11.79亿元，到查询截止日即2019年3月6日共盈余1499.6万元。终究江某涛被判没收违法所得1499.6万元，一起处以1400万罚款。

据证监会行政处罚决定书发表，江某涛于2007年3月28日调任至广发证券珠海吉大道营业部，在2007年3月28日至2019年3月6日期间，江某涛担任该营业部负责人。2001年9月、2004年7月、2011年2月江某涛先后获得证券从业资格证书，其间，2011年获得的证书有效期至2019年12月31日为证券从业人员。

事实上，证券从业人员“知法犯法”的违规行为时有发生。

2020年08月03日，时任光大证券上海仙霞路营业部总经理的赵某，使用其父亲证券账户买卖多只股票，累计买卖金额3336.1万元，亏本超越14万元，终究，赵某还被证监会罚没40万元。

2019年05月27日，时任东吴证券股份有限公司姑苏滨河路营业部总经理的辛某文，操作家人账户，算计获利1093.9万元。终究，辛某文被判没收违法所得1093.9万元，一起处以1093.8万元罚款。

值得注意的是，违规炒股一直是券商从业人员违规行为的高发区。并且，违规炒股往往和出借账户等行为相关联。新《证券法》规则，任何单位和个人不得违背规则，出借自己的证券账户或许借用别人的证券账户从事证券买卖。违背该条的规则，出借自己的证券账户或许借用别人的证券账户从事证券买卖的，责令改正，给予正告，能够处五十万元以下的罚款。（冯圆圆）