「000627」华泰证券股份有限公司第四届监事会第十三次会议决议公告

证券简称：华泰证券证券代码：601688编号：临2019-062

华泰证券股份有限公司

第四届监事会第十三次会议抉择公告

本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完整性承当单个及连带责任。

华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十三次会议告诉及方案于2019年8月15日以专人送达或电子邮件方法宣布。会议于2019年8月29日以现场及视频会议方法举行，现场会议地址为南京。会议应到监事7人，实到监事6人，陈宁监事未亲身出席会议，书面托付监事会主席余亦民代为行使表决权。会议由公司监事会主席余亦民掌管。本次会议有用表决数占监事总数的100%，契合《公司法》、公司《规章》和《监事会议事规则》的规则。经与会监事审议，表决通过了各项方案，并作出如下抉择：

一、赞同关于公司2019年半年度陈述的方案，并就此出具如下书面审阅定见：

公司2019年半年度陈述的编制和审阅程序契合相关法令、法规及中国证监会的各项规则，陈述的内容实在、精确、完整地反映了公司的实践情况。

表决成果：7票拥护，0票对立，0票放弃

二、赞同公司关于2019年上半年征集资金寄存与实践使用情况的专项陈述，整体监事在全面了解和审阅后，对该陈述无异议。

表决成果：7票拥护，0票对立，0票放弃

特此公告。

华泰证券股份有限公司

监事会

2019年8月30日