「股票600611」太奇葩！券商员工竟敢伪造交易所文件…
我国基金报记者颜颖
伪造文书这种事，竟能产生在“正规军”的证券公司职工身上？
近来，北交所发表的一份违规事例警示显现，为掩盖未及时信披等作业失误，某新三板公司的继续督导专员陈某向该公司供给虚拟的停止挂牌无异议的函，该公司信以为真并提交公告发表。
事例警示中指出，陈某行为违规性质恶劣、情节严重，对该券商及负有处理职责的部分担任人、投行担任人、陈某均作出相应纪律处置。主办券商应把好人员“进口关”，聘任诚笃守信、品德杰出并具有专业担任才能的人员从事督导作业。
来看详细概况——
券商职工伪造文书
此次事例警示由监管实行部作出，系针对此前某主办券商作业人员伪造文书构成继续督导违规案子进行的解读。
经查，D券商为A公司的主办券商，陈某为D券商指定的A公司继续督导专员。A公司举行暂时股东大会，审议并经过拟请求停止挂牌的方案，并向陈某提交了股东会抉择公告。
陈某未及时处理相关信披及A公司自动摘牌请求有关事务，使A公司失掉自动摘牌的机遇。为掩盖作业失误，陈某向A公司供给了虚拟的停止挂牌无异议的函，A公司根据此函提交了公告并予以发表。
本案中，陈某作为D券商指定的A公司继续督导人员，未能诚笃守信、勤勉尽责地实施有关督导职责，违规性质恶劣、情节严重，被给予揭露斥责、暂不受理其出具的相关事务文件三十六个月的纪律处置。
此外，负有处理职责的督导事务部分担任人、投行部分担任人，也被给予揭露斥责的纪律处置；对D券商给予通报批评的纪律处置，并记入诚信档案。
海通证券及职工遭罚
本年1月，全国股转公司给予海通证券及相关职责主体纪律处置，并进行公示。
从处置原因来看，海通证券未依照《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引》及相关事务规矩的规矩，树立健全并有用实行继续督导作业准则，缺少有用的内控机制。相关职责人在继续督导过程中未做到诚笃守信、勤勉尽责。
其间，海通证券被给予通报批评的纪律处置，倪某和张某华被揭露斥责，当事人陈某琪则被揭露斥责、暂不受理其出具的相关事务文件三十六个月，并向相关部分出具监管主张函。
中证协信息显现，倪某和张某华现在仍在海通证券任职。陈某琪则在本年4月现已处理离任挂号。挂号信息显现，海通证券系陈某琪从业的首家券商，在2021年3月处理挂号，从业时刻仅有一年出面。
Wind资讯数据显现，陈某琪此前曾参加过2021年1月新三板企业汾西电子股票定向发行项目，该公司主办券商为海通证券，项目担任人为张某华。彼时，陈某琪尚未在中证协进行执业挂号。
别的，在ST广蓝被实施停止挂牌过程中，主办券商为海通证券，相关公告所留券商联系人亦为陈某琪。2021年7月，ST广蓝曾公告称“因为作业人员作业电脑毛病”，未及时发表股票被实施强制停止挂牌的提示性公告。
本年1月，北交所、全国股转公司发布2021年度证券公司执业质量点评成果。101家证券公司依照专业质量得分和合规质量扣分后，被划分为四档。其间，海通证券仅被评为第二档，其合规质量扣分多达18.33分，扣重量排在业界首位。
本年4月，在2022年第一季度证券公司执业质量点评成果中，海通证券再次被扣4分合规质量分，算计分值112.5分，在业界排在第31位。
三大警示需反思
近年来，监管部分对证券公司及从业人员的品德危险分外留意。
2020年8月，中证协发布《证券从业人员职业品德原则》，要求从业人员：敬畏法令，遵纪守规；诚笃守信，勤勉尽责；守正笃实，谨慎专业；审慎稳健，严控危险；公平清明，廉洁自律；继续精进，寻求杰出；爱岗敬业，毋忝厥职；尊重容纳，共同发展；关爱社会，益国利民。
本年5月，中证协拟定《证券公司董事、监事、高档处理人员及从业人员处理规矩》，要求证券公司审慎查询拟聘任人员的从业阅历、执业状况、诚信状况、违法违规状况等；要求证券公司从准则建造、品德建造、执业行为束缚等多方面强化人员内部处理。
回到该案中，事例警示中共给出三点定见，提示业界券商予以注重：
一是加强人员处理，谨防品德危险。
继续督导人员受主办券商指使详细担任挂牌公司继续督导作业。主办券商应把好人员“进口关”，聘任诚笃守信、品德杰出并具有专业担任才能的人员从事督导作业。
主办券商及其事务部分应加强对督导人员执业活动的处理，保证督导人员诚笃守信、勤勉尽责地实施各项督导职责；加强对督导人员的职业品德、合规及专业培训，结实树立敬畏法令，遵纪守规的理念，防备品德危险，进步执业水平。
二是加强内部操控，防备事务危险。
主办券商应加强对继续督导事务的内部处理，树立分工合理、权责清晰、彼此制衡、有用监督的内部操控机制，完善对督导文件收发、审理、出具、提交、报送、发表的统一处理和监督制衡，树立健全和严格实行相关作业流程和操作标准，保证相关资料和文件契合法令法规、证监会的有关规矩、股转体系自律规矩的相关要求，内容实在、精确、完好。
三是完善内部追责，加强危险警示。
主办券商应当树立健全督导事务内部问责机制，清晰问责规模、问责方式和品种、问责程序等内容；关于继续督导未勤勉尽责人员及内部处理失控等事项，应执行职责追查；经过警示教育等方式进步职工从业危险意识，根绝相似危险再度产生。
修改：舰长
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