「000713股吧」证券营业部在股民佣金方面容易犯的错误（附案例）

证券营业部在股民佣钱方面简单犯的过错（附事例）

关于对申万宏源证券有限公司上海奉贤区公民中路证券营业部采纳责令改正监管办法的决议

申万宏源证券有限公司上海奉贤区公民中路证券营业部：

近期，我局对你营业部佣钱收取状况等进行了现场查看。依据你营业部公示的自2011年11月1日起履行的佣钱计划，客户经过非现场方法（含电话、上和手机）进行买卖的佣钱费率区间为0.201‰至1.8‰；而检查发现，你营业部对部分客户经过手机托付买卖分级基金等种类所收取的佣钱费率为3‰，超出所公示佣钱计划的最高上限。上述行为违背“客观、全面、精确地向投资者公示收费规范及服务内容”、“平等服务平等收费”等监管要求，违背《证券公司监督办理条例》第四十条规则，反映出你营业部佣钱办理的内部操控不完善。

依据《证券公司监督办理条例》第七十条规则，我局决议对你营业部采纳责令改正的监管办法。要求你营业部对上述问题进行整改，加强证券买卖佣钱办理，提高服务质量和水平，实在维护投资者合法权益。你营业部应在2017年8月15日前就上述整改履行状况向我局提交书面报告。

假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的公民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

中国证券监督办理委员会上海监管局

2017年7月7日