「上市公司年报」全国人大代表、北京证监局局长贾文勤：为全市场注册制做好全方位准备 促进投保工作迈上新台阶
2022年，全面施行股票发行注册制成为深化本钱商场变革的主线，各方商场主体都在为其顺畅落地活跃发明有利环境和条件。
全国两会期间，全面注册制变革再成热议论题。本年政府作业报告中说到，完善民营企业债券融资支撑机制，全面施行股票发行注册制，促进本钱商场平稳健康展开。
曩昔的一年，是北京本钱商场中具有里程碑含义的一年。北京辖区本钱商场以1.28万亿元的直接融资规划创前史新高，居各辖区首位。到上一年年末，“京籍”A股上市公司以超16万亿元总市值抢先。北交所的树立，则进一步完善了辖区多层次本钱商场系统。
本钱商场“北京板块”为保证全商场注册制落地做了哪些预备？在推进企业在北交所上市方面下了哪些硬功夫？在冲击证券违法行为、维护投资者方面有哪些举动？带着这些问题，《证券日报》记者专访了全国人大代表、北京证监局局长贾文勤。
下足绣花功
保证全商场注册制落地
注册制变革是全面深化本钱商场变革的“牛鼻子”工程，对完善要素资源商场化装备系统机制、展开直接融资特别是股权融资具有重要含义。
“为实在保证全商场注册制在辖区平稳落地，北京证监局仔细遵循执行证监会关于注册制变革的决议计划布置，深化展开注册制变革学习评论，精确掌握注册制变革‘三原则’，科学处理好‘六个方面联系’，下足‘绣花’功夫做实做细各项预备。”贾文勤表明。
贾文勤环绕加强监管才能建造、促进上市公司展开、完善中介安排监管形式、优化商场生态等四个方面向记者介绍了北京证监局现已施行并持续推进的预备作业：
榜首，加强注册制下监管才能建造。坚持从政治上看注册制变革，强化党建引领，环绕建造高效底层安排、重构上市监管流程、培养杰出商场生态、完善危险防控办法、优化监管办法手法等方面细化作业布置。展开常态化轮岗沟通训练，注重调查研究，打造复合型专门家，构成大局联合高效“一盘棋”。结合变革方向和辖区实践，充分稽察法律力气，着力紧盯辖区上市公司财务造假等要点类型案子。科技监管提质增效，聚集一线监管需求，探究新形势下的科技监管手法进步。
第二，促进辖区上市公司健康展开。严把教导质量，及时修订教导作业规程，严查“影子股东”。推进北京市政府出台《关于进一步推进进步北京上市公司质量的若干办法》，清晰进步上市公司质量的整体要求、施行途径和具体任务；展开上市公司办理专项举动，倡议最佳实践；强化民营上市公司党建引领，以上市公司“要害少量”为抓手，常态化展开训练教育作业，辖区上市公司质量水平、信披质量和合规认识显着进步。
第三，探究差异化中介安排监管形式。探究施行证券公司投行事务分类监管，推进进步投行事务才能。催促投行事务头部券商本身立规范、上水平，构成职业标杆；警示弱事务才能券商冲量激动，督导强化内控，进步事务质量。聚集会计师事务所质量办理，催促辖区具有系统重要性的“大所”实在进步质量办理水平；针对“新所”证券服务事务经历缺失、危险认识缺乏等特征，立异初次约谈办法，探究分类监管。
第四，打造辖区商场杰出展开生态。安身本钱商场公民性，构建“大投保”格式。丰厚证券期货胶葛多元化解机制，推进代表人诉讼、诉调对接及宽和事例落地。有序推进投资者教育归入国民教育系统作业，宣扬变革方针和成效。活跃展开央地协作，发挥地方政府在危险维稳中的效果，合力防备化解辖区严重危险。
“下一步，北京证监局将持续依照证监会一致布置，依法履责，优化服务，做好注册制下派出安排的监管转型，为全商场注册制持续做好思维、事务、技能等全方位预备。”贾文勤说。
辖区上市公司
融资总额持续坚持抢先
在推进全商场注册制变革的布景下，作为本钱商场的一股中坚力气，“京籍”上市公司在推进商场深化变革中扮演着越来越重要的人物。
据了解，到2021年年末，北京辖区共有A股上市公司424家，其间沪主板158家、深主板86家、科创板51家、创业板118家、北交所11家，总市值16.32万亿元，占A股上市公司总市值的17.78%，排名各辖区榜首。此外，辖区有H股上市公司73家，排名各辖区榜首，其间包含40家A+H股上市公司。辖区还有拟上市公司237家，其间沪主板22家，深主板7家、科创板77家、创业板95家、北交所36家。
在贾文勤看来，辖区上市公司在融资规划、科创特点、组成结构上亮点凸显。
“辖区上市公司融资总额持续坚持抢先。一直以来，北京辖区企业直接融资规划全国抢先，强有力地促进了本身做优做强和首都经济展开。”贾文勤向记者介绍，2021年，36家公司在沪深买卖所IPO募资987.96亿元，上市公司定向增发116家次，征集资金1712.07亿元，首发募资金额、定向增发募资金额均位居各辖区首位。
她用一组数据向记者阐明辖区上市公司越发凸显的科创特点：2021年，“京籍”科创企业集聚本钱商场，辖区25家企业在科创板、创业板首发上市，占辖区沪深买卖所首发上市公司（36家）数量的七成。到2021年年末，辖区科创板、创业板上市公司算计169家，占辖区沪深买卖所上市公司数量的41%，位居各辖区前列。辖区11家北交所上市公司总市值302.09亿元，占全商场的11.1%，年内累计成交金额211.16亿元，占全商场的13.12%。11家上市企业均来自先进制造业、高技能服务业和战略新兴产业。
别的，贾文勤说到，民营上市公司实力不断增强。在各方一起努力下，辖区民营上市公司办理水平、信披质量和合规认识得到显着进步。2021年，辖区新增37家民营上市公司，占辖区新增上市公司总量的78.7%。到2021年年末，辖区民营上市公司数量已达256家，占辖区上市公司总量的60.4%。
在推进辖区企业北交所上市方面，贾文勤泄漏，到2021年12月份，北京辖区北交所上市公司11家，新三板立异层企业144家，北交所在审企业9家、教导存案企业28家。“北京证监局高度注重北京辖区立异型中小企业展开，致力于树立健全‘全生命周期’的本钱商场监管服务系统，并探究契合北京辖区特征的监管办法办法。”
贾文勤进一步表明，一方面，活跃做好服务对接。联合北京市相关部分举行北京市“专精特新”企业“走进北交所”系列训练服务活动，活跃展开北交所商场培养、方针宣扬等服务作业。对北交所上市公司、具有较高立异特点的挂牌公司、专精特新“小伟人”等企业展开造访、调研，了解企业展开情况及对本钱商场的需求，树立优质后备企业资源库。协助企业处理上市过程中遇到的难题，支撑要点范畴企业使用本钱商场做大做强。另一方面，自觉实施监管职责。榜首时间拟定并发布《关于北京辖区北交所拟上市公司教导监管的有关告诉》，就教导安排重视的问题予以清晰，及时做好精选层与北交所教导监管的联接。
“北京证监局将持续做好北交所及新三板商场的监管与服务，充分发挥北交所的上市融资、互联纽带、辐射带动等功能效果，助力北京立异型中小企业使用本钱商场健康展开。”贾文勤说。
加大监管法律力度
优化辖区“大投保”格式
近年来，跟着注册制变革的深化，本钱商场法治建造不断推进，严厉冲击证券违法行为，实在维护了投资者合法权益。2021年，中办、国办印发《关于依法从严冲击证券违法活动的定见》，要求坚持分类监管、精准冲击，全面进步证券违法大案要案查处质量和功率。
“北京证监局以执行证监会‘零忍受’要求为指引，充分稽察法律力气，加大监管法律力度，着力惩治辖区上市公司财务造假等要点类型案子，有用维护了辖区商场秩序。”贾文勤表明。
据贾文勤介绍，一是防微杜渐，压实职责。长于从日常监管中发现问题头绪，2021年对辖区商场主体共下发监管重视函120份、行政监管办法203份。二是联动天壤之别，严查严办。紧盯社会重视度高、影响规模大的大案要案，及时采纳举动。2021年，查处信息发表违规、内情买卖、商场操作等各类案子36件，包含北京文明信息发表案、蓝山科技诈骗发行案等一系列要点案子。三是聚集问题，严审严罚。严厉掌握法律处分规范，2021年审结案子20件，作出行政处分决定书32份，触及76名当事人，罚没款金额6533万元，保证过罚适当。发挥商场禁入的惩戒效果，出具商场禁入决定书5份，商场禁入8名当事人，分别对5人处以3年、1人处以5年、2人处以终身商场禁入。四是加强协作，增进合力。在证监会的刚强领导下，进一步稳固监管法律央地协作。与北京市检察院、北京金融法院、市国家安大局、市工商联等单位签署协作协议，一起维护首都本钱商场安全安稳健康展开。
投资者维护是注册制变革的重中之重，在推进全商场注册制布景下，投保作业显得尤为重要。对此，贾文勤向记者介绍了北京证监局在投资者维护方面所做的作业。
“维护投资者合法利益，是站稳本钱商场公民态度，在监管中饯别‘以公民为中心’的必定要求。”她表明，2021年，北京证监局深化执行证监会关于加强投资者维护的决议计划布置，活跃遵循法律维护、监管维护、自律维护、商场维护、自我维护的大投保作业要求，将投资者维护有机融入上市公司监管、安排监管、稽察法律、普法教育、纪检监督等各环节各范畴，构成有用合力，不断进步“大投保”作业水平，为全面施行注册制营建杰出的社会环境。
据了解，一方面，北京证监局依法展开投保监管，净化辖区本钱商场环境。2021年累计展开证券期货安排投保查看49家次，投教基地查看16家次。催促10家投教基地就站链接不规范、信息更新不及时等5类问题当即整改到位。辅导安排优化投资者危险承受才能动态评价办法，加强个人投资者高频买卖行为监测与危险提示。辖区投资者诉求量五年来初次下降。另一方面，丰厚证券期货胶葛多元化解机制，调集各方面参加投保作业活跃性。推进代表人诉讼、诉调对接及宽和事例落地，督导某基金公司与投资者宽和、防止群访群诉，投资者索赔案子初次打破行政前置被北京金融法院受理。
此外，北京证监局还展开多种形式投资者教育活动，增强投资者自我维护才能。安排展开走入证监局、底层党建、社区、大学等“八走入”大型投教直播活动，参加人次超519万。有序推进投教归入国民教育系统，厚实做好16家投教基地建造。
“下一步，北京证监局将持续遵循执行证监会的一致布置，掌握一个‘顺’字，理顺投保查看安排机制和违规惩戒机制，推进投保查看作业常态展开；环绕一个‘实’字，在展开投教活动、投教基地办理、投教归入国民教育等方面强化实效性，进步投资者教育有用供应；落在一个‘通’字，疏通代表人诉讼和证券期货胶葛多元化解途径，健全投资者维权救助机制，以‘首善规范’改进优化辖区‘大投保’格式，全面促进投保作业迈上新台阶。”贾文勤说。
