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证监会日前正式对慧球科技发布“1001项方案”等7宗信息发表违法违规案作出行政处分及商场禁入决议。后续证监会将持续抓住查处慧球科技实践操控人改变进程中存在的超份额持股未发表、约束期生意股票等违法行为。

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证监会新闻发言人张晓军介绍，合计对慧球科技处以240万元罚款，对匹凸匹处以180万元罚款。鲜言、顾国相等15名当事人遭到处分，其间对鲜言合计处以420万元罚款，对顾国平合计处以180万元罚款。顾国相等6名当事人被采纳商场禁入办法，其间4人为终身商场禁入。此前，鲜言因操作匹凸匹股价案，已被证监会采纳终身商场禁入办法。

据介绍，早在2015年下半年，证监会即重视到慧球科技实践操控人改变进程涉嫌许多违法行为，并发动了立案查询程序。今年初，慧球科技“1001项方案”事情引发商场和社会舆论广泛重视后，证监会党委高度重视，一致布置，迅速行动，及时查明晰违法现实。

据查，2014年至2016年期间，慧球科技存在屡次信息发表违法违规状况。一是不晚于2014年12月29日，顾国平成为慧球科技实践操控人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报及多份暂时公告均发表慧球科技不存在实践操控人。上述发表与现实不符，为虚伪记载。二是2016年4月26日，顾国平与鲜言实践操控的上海躬盛络科技有限公司签定《运营权和股份转让协议书》等系列协议，慧球科技未依照相关规定予以发表。三是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实践操控人。但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技发表公司实践操控人为顾国平。慧球科技的上述发表与现实不符，为虚伪记载。

2017年1月，在鲜言指派下，慧球科技在信息发表请求未获上交所同意的状况下，将包括“1001项方案”的暂时公告经过域名为“600556”的站、东方财富股吧对社会揭露。慧球科技董事会提出并审议“1001项方案”的行为违背了公司遵法责任及董事会职权的相关法令规定，慧球科技的发表途径违背法令规定，所发表信息的内容违背法令规定，存在虚伪记载、误导性陈说及严重遗失。

此外，在鲜言实践操控期间，匹凸匹信息发表也屡次违背法令规定。一是2014年12月，因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实践操控人改变事项呈现较大改变，匹凸匹未依照相关规定及时发表。二是2015年4月，匹凸匹实践操控人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会评论决议计划的状况下发动上市公司名称、公司运营范围改变程序，后上市公司未当即举行董事会进行评论、决议计划，也未依照相关规定及时发表。三是2015年5月，匹凸匹发布的更名公告、改变公司运营范围、取得互联域名授权等公告就公司首要运营事务、未来发展前景作出了误导性陈说。

张晓军表明，后续就慧球科技实践操控人改变进程中存在的超份额持股未发表、约束期生意股票等违法行为，证监会将本着深挖严究、一查到底、绝不放过的准则持续抓住查处。

张晓军着重，一方面，信息发表是上市公司的法定责任。发表内容、发表途径有必要严厉依照法令要求。任何上市公司不得蹂躏法令红线，无视法令规定，将与公司运营活动无关事项作为公司公告予以发表。上市公司董事、监事、高档管理人员有必要勤勉尽责，确保上市公司依法依规做好信息发表作业，确保上市公司信息发表的实在、精确、完好。另一方面，上市公司实践操控人状况是投资者判别公司本钱结构是否安稳，是否具有持续发展才能的重要因素。上市公司有必要及时、精确、翔实地发表实践操控人的改变状况，实在保证投资者知情权，保护中小投资者合法权益。

张晓军表明，关于任何碰触监管红线、应战法令底线、危害投资者利益的以身试法者，证监会都将坚决贯彻依法、全面、从严监管要求，“零忍受”坚决冲击，让违法者在本钱商场无藏身之处，还本钱商场一片蓝天。