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数据显现，上一年共有27家券商在分类评级中取得AA类的好成绩。但是，从上一年5月1日至今，已有14家上一年的AA类券商呈现事务违规。本年这样大面积券商一起遭受扣分乃至降级危险的状况，非常稀有。上一年的“好孩子”，今日忽然不乖。为何？

转瞬又到7月，又到了证监会发布年度券商分类评级的时分。不同于从前的笃定，本年券商们的心里却并不结壮。

一般在历年的分类评级中，大型券商，尤其是上市券商由于本钱实力强，事务展开标准等原因，所获评级都相对靠前。但是跟着“最严监管年”的到来，从上一年5月1日至今，已有14家AA类券商呈现事务违规，或许会被扣分，上一年上半年两融事务违规和上一年下半年至今所触及的两融事务违规、违规配资等问题或许会连累多家券商2016年的评级。

据数据显现计算，上一年共有27家券商在分类评级中取得AA类的好成绩。但是，从上一年5月1日至今，已有14家上一年的AA类券商呈现事务违规。尽管从前也会有券商被大幅降级的状况，但相对来说仍是少量，而像本年这样多家大型券商一起遭受扣分乃至降级危险的状况仍是非常稀有的。

沪上一大型券商人士告知《世界金融报》记者，评级高带给券商的优点并不少，包含新增事务品种、拓展融资途径等。此外，证监会还依据证券公司分类成果确认不同等级证券公司交纳证券投资者维护基金的详细份额，评级较高的券商更占优势是清楚明了的。

券商连续受挫

本来记载一贯杰出的兴业证券（601377）忽然栽在了自己保荐的上市公司身上。近来，兴业证券公告称，拟运用自有资金5.5亿元人民币建立欣泰电气（300372）适格投资者先行赔付专项基金，假如欣泰电气被中国证监会确定诈骗发行而遭到处分，董事会赞同公司对依法承当的责任自动进行先行赔付。据悉，这也是证监会引进保荐组织先行赔付准则以来的首个先行赔付事例。此前欣泰电气由于财政造假而遭到证监会立案查询。

不久之后，西南证券（600369）也因涉嫌未按规则实行法定责任被证监会立案查询。据悉，西南证券此次被立案查询源自2013年被立案查询的大有动力（600403）。2013年10月份，大有动力因信披违规被证监会立案查询。通过一年多的查询取证，证监会确定“义煤集团作为大有动力的控股股东，策划并指派涉嫌诈骗发行行为”。而担任大有动力此次非公开发行的中介组织正是西南证券。

受此影响，西南证券和兴业证券的多个投行项目悉数暂停。其间，触及西南证券的并购重组项目有10个，IPO项目有9个、再融资项目有13个、交易所债券项目1个。而兴业证券包含20个IPO项目在内的悉数60个投行项目恐将悉数被暂停受理。

一旦被确定为内部操控和危险办理不妥，或许让其评级被调降，直接影响到公司后续立异事务的展开。此前安全证券也曾因胜景山河事情而遭受降级，由AA级降至A级，后又因万福生科（300268）事情被连降6级，由A级降至C级，处于正常运营状况的最低等级。

不过，按《证券公司分类监管规则》，证券公司分类每年进行一次，评级期为上一年度5月1日至本年度4月30日。成果于每年7月15日之前发布。兴业证券和西南证券本年的分类评级或许暂时还不会受此影响，下一年或后年影响才会逐步显现出来。

受罚面积惊人

《世界金融报》记者发现，上一年被评为AA类券商的总共27家公司，兴业证券和西南证券均为上一年券商分类评级中的AA类券商。除了这两家近期被证监会立案查询的公司外，上一年下半年至今还有12家AA类券商也都有过事务违规，存在被扣分乃至降级的危险。值得一提的是，有11家是上市券商，占比近多半。

其间，归于在大型券商榜首队伍中，海通证券（600837）、广发证券（000776）、华泰证券（601688）、中信证券（600030）、中信建投证券、申万宏源（000166）证券和银河证券都有被扣分危险。证监会上一年9月11日通报，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券（601901）4家证券公司涉嫌未按规则检查、了解客户实在身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违背期货法律法规案查询、审理结束。这4家券商被采纳正告行政处分办法、罚款行政处分办法和没收违法所得的行政处分。

2015年10月9日，证监会公告称，部分组织在执行《关于加强证券公司信息系统外部接入办理的告诉》、《关于整理整理违法从事证券事务活动的定见》时不仔细、不深化，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或部分产品下设子单元违规进行证券交易等违规问题。证监会对多家组织进行了处分处理，其间“拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管办法”，但并未泄漏详细名单。尔后的2015年11月5日，证监会通报，对银河证券、申万宏源证券、中信建投证券采纳暂停新开证券账户1个月的行政监管办法。

除了上述7家券商外，上一年下半年至今，由于事务违规问题或许被扣分的券商还有频频新三板违规、被“约束新增做市事务”的国泰君安以及东兴证券（601198）、长江证券（000783）和齐鲁证券（现在更名为中泰证券）等。其间长江证券是被确定研报违规而被处分。

中型券商乘机篡位

榜首队伍多家券商被罚，也给了更多的中型券商“篡位”的有利条件。其间，因胜景山河事情和万福生科事情评级骤降的安全证券和因“乌龙指”被降为C级的光大证券（601788）在本年的评级中有望“反弹”。

在2015年券商分类评级中，安全证券因前两年的海联讯（300277）事情影响，评级由BB级降为B级，而在此前安全证券还因胜景山河事情和万福生科事情遭受降级，由AA级降至A级。不过，尔后该公司严厉各项危险操控，至今没有遭到任何监管处分。

受“乌龙指”影响，光大证券2014年一度被降为C级。而在上一年7月份发布的2015年分类成果中，光大证券已康复至A级，是上一年分类晋级起伏最大的证券公司。与安全证券相同，上一年至今光大证券也未遭到任何监管处分。