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在近期举办的中心经济作业会议上，政府再度着重了办理产能过剩的重要性。但在新闻报道中，一些职业的产能好像是越办理越过剩。

这不只是直观感触，一些数据也支撑这样的定论。以产能过剩的重灾区钢铁业为例，本年8月13日，工业和信息化部部长李毅中在国务院新闻办举办的发布会上标明，钢铁产能过剩最为显着，三年之内不再同意新项目。但根据职业咨询公司举世钢讯(Steel Business Briefing)的计算，自8月以来，我国已有27家大大小小的钢企宣告了32个新的扩建项目。很显着，上有方针，下有对策。

我国政府大规划办理产能过剩已有十年以上的前史，但问题好像越来越严峻。一方面，咱们投入了许多资源在许多职业扩展产能；另一方面，咱们又费尽力气办理产能过剩。对这些互相对立的方针，其功率怎么？对经济的久远开展究竟又有何种影响？或许，我国现在需求反思一下自身办理产能过剩的思路了。（谷重庆）

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在全球金融危机和国内微观紧缩局势下，我国政府上一年年末开始实施大力度经济影响方针。2008年末至2009年上半年，若干部分工业复兴方案一向提示按捺产能过剩的方针，但是方针重心却更多落在了怎么促进这些职业的添加上。跟着总需求V字形上升态势根本明亮，按捺产能过剩再次成为了政府经济作业的重心之一，例如中心政府近来屡次发文着重办理产能过剩问题，并指出钢铁、水泥和电解铝等职业产能过剩问题杰出。那么从实证和经历的视点动身，咱们应该怎么点评曩昔十多年来政府办理产能过剩问题的成效呢？

初评办理产能过剩的五类办法

本文把产能过剩界说为首要产生在工业部分的搁置充裕产能逾越某种合理边界的现象，其一般随同价格下降和赢利削减以致继续亏本。

从各级政府曩昔几回会集办理产能过剩的状况看，有关部分选用多种办法应对产能过剩，对这些具有不同经济特色的办法手法，有必要分门别类评价和评论：

一、有关部分经过发布特定部分供求信息和提示危险进行引导和干涉。有关文件常常对不同职业供求联络现状和趋势提出评价猜测定见并着重产能过剩危险。职业产能使用和供求联络等方面的计算数据，作为“信息产品”在搜集、处理和供给方面具有很强的规划经济特色，在消费使用方面则具有非竞赛性经济特征，而且政府部分在调查问题的视角方面或许具有某种特色和优势。考虑到这些要素，政府有关部分供给信息和剖析定见，不只契合经济合理性准则要求，也是商场经济下政府发挥服务功用的表现。假设限于对企业等商场参加方供给参阅或警示，而不是作为强制性操控根据，那么这类服务或干涉应归于有益无害、多多益善。

假设把供给信息服务看作服务型干涉，那么这类干涉实践上不是过多，而是在数量和质量都似嫌缺乏。例如政府大规划办理产能过剩已十年有余，但是无论是计算部分仍是工业方针部分，在产能使用率数据惯例性体系发布方面好像没有显着改善，对产能过剩问题供给专题研究成果或对有关方针成效供给剖析陈述则更属稀有，乃至付诸阙如。从这个旁边面看，有关部分好像恰恰在它有或许发挥特别信息优势的范畴作为不行。

二、引进有关职业安全标准、排放污染操控、资源动力消耗等方面的操控要求，是办理产能过剩组合办法中的重要手法。例如最近十部委对钢铁企业的吨钢归纳能耗、耗用新水量、粉尘和二氧化硫排放量等都提出了详细操控方针。

从经济学常识看，在企业本钱不能内生化的外部性场合，商场价格和竞赛机制装备资源的成果，会呈现与社会利益不一致的商场失灵问题。这时政府施行监管以削减直至消除外部性对资源装备的影响是必要与合理的。

对这类办法有两点评论：一是怎么统筹开展和环保的联络。操控排放和污染，建造环境友好型和资源节约型和谐社会，是一个贯穿经济开展全进程的长时刻作业，需求拟定恰当标准并按部就班地有用施行。

二是与办理产能过剩的联络。进步环保排放标准，客观上具有按捺产能添加的效果，因此二者存在某种联络。但是从政府操控合理性根据上调查，环保排放监管实质在于应对外部性与商场失灵，与产能过剩或产能缺乏并非存在必然联络。因此我国需求在建造法治社会的进程中，逐渐过渡到首要经过法令手法来完成环保等功用性监管要求的阶段，从而与产能过剩等工业方针方针相对别离。也就是说，逐渐树立健全监管体系后，即使产能缺乏也不放松环保等监管标准，产能过剩时也不故意进步标准。

三、办理产能过剩常常引进有关技能标准、设备标准和企业规划等方面的干涉办法。如2006年办理产能过剩时，政府把“技能、规划等标准，进步准入门槛”作为“严格操控新上项目”的根据。

对这类办法的必要性需求分两类状况评论：假设低标准设备导致污染排放加重，那么应当根据环保排放标准加以约束乃至制止。但这时操控办法的必要性来自上述商场失灵概念基础上的环保等功用性监管要求，并非来自技能水平和企业规划等商场特色特征。

是否有必要逾越环保等功用性监管标准，由工业方针部分额定独立对企业技能和规划挑选进行操控呢？这个问题能够评论，但笔者以为根本没有必要。因为具有经济合理性的技能和规划挑选，是由技能存量和投入品相对价格等经济参数决议的，而且受制于商场需求条件变化，在商场经济条件下应当答应企业根据主客观条件自主决议方案。只需企业决议方案对环保安全不构成显着的外部性影响，那么政府不宜选用行政手法过多操控。例如有的政府文件曾把“工艺技能落后，已有先进、老练工艺和技能代替的项目”作为“制止出资”方针。试想假设这类操控要求真的强行施行，那企业只能不管自身条件而一概用“先进”技能代替“落后”技能了。假设真是这样，那么咱们又或许重复脱离开展阶段和比较优势，片面追求技能赶超的失误，经济开展或许再次面对欲速则不达的晦气局势。

四、约束产值和筛选产能也是办理产能过剩办法之一，如2006年办理产能过剩，对水泥、铁合金、钢铁和焦炭等职业规矩详细量化筛选标准。

对这类办法也需区别不同状况评论：一种状况是对无法到达安全、排放标准的设备和产能，确有必要根据相关功用性监管方针加以约束，但这类操控实质上仍归于调理外部性本钱范畴。

另一种状况是在企业产权和退出机制变革滞后的布景下，产能过剩压力很难经过商场机制正常调理和开释，这时一次性选用限产和筛选产能等干涉办法暂时缓解对立和压力也是必要的，运用妥当乃至或许成为推动必要变革的配套办法。例如，1999年纺织业实施了压锭1000万的办法。孤立来看，咱们很难了解压锭的合理性和必要性，但是从体系转型的视点看，强行压锭对推动纺织业以致整个国企战略重组以及树立退出机制具有重要意义。

但是也应看到，使用行政力约束产值和筛选产能，不能长时刻代替商场机制的效果，实质上应是权宜性乃至一次性手法。一起应着力深化企业和社保体系等方面的变革，为充沛使用商场价格、竞赛和退出机制调理产能过剩创造条件。因此在选用这类办法时，应防止短期手法长时刻化，防止行政干涉行为成定式后淡忘了深化变革的方针。

别的在辨认落后产能上也应力求科学和审慎，防止脱离我国经济开展阶段而片面追求高新技能工艺，把原本具有商场需求的生产才能看作过期与落后并加以筛选。以钢铁为例，有关部分近年以钢材结构比例作为方针大加调控，但是现在的经济影响方案反倒使调控方针规划中被按捺和筛选的一般建筑材料逆市走俏。这类事例提示咱们，行政部分拟定紧缩筛选方针，需求给商场力气多留一点空间，防止因为“常识的自傲”而导致好意办错事的成果。

五、当期出资构成未来产能。因为忧虑产能添加逾越猜测需求而导致未来产能过剩，因此有关部分选用各种办法广泛约束和制止企业出资，这构成十余年来办理产能过剩的重要手法之一。例如，本年公布的若干部分工业复兴方案，规矩“不再核准和支撑单纯新建、扩建产能的钢铁项目”。

怎么评价这类出资操控办法的合理性？首要需清晰一点：这儿评论的出资操控干涉，是指独立于环保、排放和安全监管要求，出于办理实践和预期产能过剩方针而对企业出资决议方案采纳的约束和制止办法。笔者以为，从以下几方面考虑，对这类出资操控的合理性需求反思评论。

一是从商场经济根本准则看，谁来出资？出资什么？出资多少？根本应归于商场装备资源问题，政府应在尊重产权和竞赛规矩的前提下，给予企业比较彻底的出资决议方案权，给予金融机构和金融商场比较充沛的融资挑选权。企业和商场出资决议方案只需不违背有关法令标准，只需不存在环保、安全、独占等有损社会利益的问题，行政部分就不宜过多干涉。

二是从我国经济体系根本规划理念来看，2003年中共十六届三中全会发布了《中共中心关于完善社会主义商场经济体系若干问题的决议》，其间指出：“进一步树立企业的出资主体位置，实施谁出资、谁决议方案、谁收益、谁承当危险。国家只批阅联络经济安全、影响环境资源、触及全体布局的严重项目和政府出资项目及约束类项目，其他项目由批阅制改为备案制，由出资主体自行决议方案，依法办理用地、资源、环保、安全等答应手续”。这一方针表现了充沛尊重企业出资决议方案权的态度取向，对出资办理详细方针无疑应具有指导意义，但过多干涉企业的出资决议方案或许晦气于真实贯彻落实这一方针。

三是从政府改变经济办理功能和完善商场竞赛次序的视点看，因为过多操控出资与商场经济根本准则不尽一致，有关部分过多承当了这方面的干涉活动，晦气于更好行使推动变革促进开展的根本功能。过多出资干涉不免鼓舞“跑‘部’进京”的现象，晦气于政府功能的活跃改变。出资行政操控由其性质决议，履行进程不免透明度较低，简略呈现灰色区域问题，乃至客观上滋长寻租行为。选用紧迫查办单个严重事例的办法强行约束出资，假设事例查办和履行产生偏颇，还会对中心根本方针方针的可信度带来潜在负面影响。

四是从职业运转和生长安稳性的视点看，假设有关部分根据不精确猜测约束出资，或许导致后来商场求过于供并回转影响出资超凡添加，所以又被看作盲目出资并追加严峻调控，成果干涉方针误差或许扩大商场动摇。如1999年决议三年不上火电项目，这与几年后电力部分遭受产能瓶颈，不少地方呈现“停三供四”乃至“停四供三”的局势或许不无联络。

五是从微观经济安稳性的视点看，总需求缺乏和通货紧缩会加重产能过剩，一般状况下出资添加是推动微观经济走出通缩的关键要素之一。这时假设因为办理产能过剩而声势浩大的约束企业出资，客观上晦气于经过出资添加走出通货紧缩。

六是从方针自身方针的完成程度看，因为这类方针与商场经济根本规矩不尽契合，各方利益联络难以理顺，因此有关办法难以得到实在贯彻履行。如有关部分发表，有的要点被调控部分，数年间绝大部分出资项目没有依照办理方针要求进行核准检查。大略调查面上全体状况，尽管十余年来接二连三大举办理产能过剩和约束出资，但是所谓产能过剩问题好像并未得到显着彻底治愈。这也从一个旁边面提示，有关部分行政操控假设不契合商场经济规律要求，或许会添加经济运转交易本钱，一起难以获得方针规划效果。

出资干涉过多与对微观调控界定过宽有关

在一个商场经济环境中，行政部分在环保等功用性监管要求之外，长时刻对许多范畴的企业出资频频进行干涉操控。假设说这类干涉与商场经济根本准则不尽符合，经历根据显现其实践效果也未必合意，那么怎么了解这类现象长时刻存在的本源？

过多出资干涉的一个或许原因是在我国经济快速添加的进程中，环保等功用性监管履行力比较滞后，而因为前史原因，我国主管出资和工业方针部分的方针履行才能超强，因此工业方针干涉或许有助于较快完成最低极限的功用性监管方针。这类解说或许能阐明短期内出资主管部分的数量干涉举动，但是在十余年的长时刻范围内，上述功用性部分自身应有满足时刻提高各自的行政办理履行力，实践调查也标明环保等功能部分的履行才能也在快速提高，因此上述观念对出资主管部分长时刻的干涉举动解说效果比较有限。

实践上，学界对我国出资高速添加一向有不同观念，其间不乏批判观念，或许能够看作出资主管部分频频干涉出资的知道根据。对此能够从两个层面评论，一是我国经济在快速追逐阶段的出资增速和出资率的确比较高，经济生活中存在某些或许影响出资的歪曲性要素。不过归纳考虑各方面状况，现阶段我国的出资是否真的“过高”，仍需求细心评论。前两年笔者和其他研究者在体系研究本钱报答率时曾专门调查过这一问题，其时的根本观念是，对我国出资是否整体添加“过快”以及多大程度“过快”的问题，或许不宜简略根据出资添加率的肯定水相等单个目标来加以判别，而要结合出本钱钱和收益状况全面调查。考虑到我国出资报答十余年来微弱添加的趋势，以及曩昔十多年我国要素商场歪曲并未显着加重等要素，出资增速过高程度或许要远远低于盛行观念所确定的水平。

退一步说，即使存在出资和总需求添加过快的问题，咱们也应在“搞对价格、管好钱银、铺开出资”的基础上，首要经过微观总量东西加以调理，防止过多直接调控操控出资。

别的，过度干涉出资或许与咱们对微观和微观调控概念界定过于广泛有关。现代商场经济条件下，商场机制对资源装备发挥基础性调理效果，政府在反独占、应对外部性、供给公共品、调理收入分配以及完成微观安稳等方针上发挥重要办理干涉功能。就微观安稳干涉而言，方针应根本限于经济总量联络，首要选用间接性和参数性调理手法。假设对微观与微观调控概念了解过于广泛，把对特定部分添加和产品供求干涉都看作是微观调控，那这有或许滋长行政干涉扩展化和恣意性倾向，不同程度产生微观调控微观化的偏颇。

除此以外，咱们还能够学习政治经济学的剖析办法，从有关部分保护国有企业既得利益方面加以解说。在国有企业仍占较大比例而私营企业已具有较强进入和竞赛才能的职业，在位国有企业（incumbent SOEs）或许会影响出资主管部分方针以保护其分配位置。体系调查我国不同工业部分的产能使用率数据能够发现，国有独占部分的产能使用率最高，民营企业分配的高度竞赛性部分使用率最低，中心是钢铁这样国有企业仍占分配位置，但是民营企业已有或许进入和竞赛的部分，后者也正是办理产能过剩方针的要点部分。在这类国有与民营企业竞赛剧烈而且民营企业往往具有较高盈余才能的职业，有关部分在办理产能过剩的题目下严控出资，客观上或许具有按捺民营企业效果，经过行政力气在这类职业吞并重组也往往有利于稳固在位国有企业位置。

最终，笔者以为过度出资操控与敞开微观总需求办理方针架构的树立和完善有关。因为人民币汇率体系的必要变革迟迟未能实质性推动，因为盯住汇率约束了利率等钱银方针东西的使用，这使得咱们难以更为灵敏地选用总量性和参数性调理手法来应对结构变化的冲击。成果在“价格没搞对、钱银没管好”的状况下，相关部分不得不选用操控出资等手法来应对总需求失衡。微观东西缺位“倒逼”出资干涉越位的了解思路，直指完善敞开微观办理体系架构的必要性和紧迫性。