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章 总 则

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条 为规范在上海证券买卖所科创板试点册制初次公发行股相关活动，维护资者法权益和社会公共益，依据《华人民共和国证券法》《华人民共和国公司法》《全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股发行册制改革调整适用〈华人民共和国证券法〉有关规矩的抉择》《全国人民代表大会常务委员会关于延伸授权国务院在实施股发行册制改革调整适用〈华人民共和国证券法〉有关规矩限的抉择》《关于在上海证券买卖所树立科创板并试点册制的实施定见》及相关法令法规，拟定本方法。

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第二条 在华人民共和国境内初次公发行股并在上海证券买卖所科创板（以下简称科创板）上市，适用本方法。 第三条 发行人请求初次公发行股并在科创板上市，应当符科创板，面向世界科技前沿、面向经济主战场、 面向国家严峻需求，符国家战略，具有要害中心技术，科技立异才能杰出，首要依托中心技术展产运营，具有安稳的商业方式，商场认可度高，社会形象杰出，具有较强成长性。

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第四条 初次公发行股并在科创板上市，应当符发行条件、上市条件以及相关信息发表要求，依法经上海证券交 易所（以下简称买卖所）发行上市审阅并报经国证券监督管 理委员会（以下简称国）实行发行册程序。

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第五条 发行人作为信息发表责任人，应当诚笃守信，依法充发表资者作出价值判别和资抉择计划所必需的信 息，所发表信息有必要实在、精确、完好，不得有虚伪记载、误 导性陈说或许严峻遗失。

发行人应当为保荐人、证券服务组织及供给实在、精确、完好的财政管帐材料和其他材料，全面配相关组织展尽职查询和其他相关作业。

发行人的控股股东、实践操控人应当全面配相关组织 展尽职查询和其他相关作业，不得要求或许帮忙发行人隐秘应 当发表的信息。

第条 保荐人应当诚笃守信，勤勉尽责，依照依法拟定的事务规矩和职业自律规范的要求，充了解发行人运营状况和危险，对册请求文件和信息发表材料进行全面核对，对发行人是否符发行条件、上市条件独立作出判别，审 慎作出引荐抉择，并对招股阐明书及其所出具的相关文件的真 实性、精确性、完好性担任。

第七条 证券服务组织应当严厉依照依法拟定的事务规矩和职业自律规范，审慎实行责任，作出判别与承认，并对 招股阐明书与其责任有关的内容及其所出具的文件的 实在性、精确性、完好性担任。

证券服务组织及其相关执业人员应当对与本相关的 事务事项实行特别意责任，对其他事务事项实行一般意责任，并承当相应法令责任。

第八条 赞同发行人初次公发行股册，不标明国和买卖所对该股的资价值或许资者的收益作出 实质性判别或许确保，也不标明国和买卖所对册申 请文件的实在性、精确性、完好性作出确保。

第九条 股依法发行后，因发行人运营与收益的改变引致的资危险，由资者自行担任。

第二章 发行条件

第十条 发行人是依法树立且继续运营 3 年以上的股份有限公司，具有健全且运转杰出的组织组织，相关组织和人员能够依法实行责任。

有限责任公司按原账面净财物值折股整改变为股份有 限公司的，继续运营间能够从有限责任公司树立之日起计 算。

第十一条 发行人管帐根底作业规范，财政报表的编制和发表符企业管帐原则和相关信息发表规矩的规矩，在一切重 大方面公允地反映了发行人的财政状况、运营效果和现金流 量，并由册管帐师出具无保留定见的审计陈说。

发行人内部操操控度健全且被有用实行，能够理确保公司运转功率、法规和财政陈说的可靠性，并由册管帐师 出具无保留定论的内部操控鉴证陈说。

第十二条 发行人事务完好，具有直接面向商场独立继续运营的才能：

（一）财物完好，事务及人员、财政、组织独立，与控股 股东、实践操控人及其操控的其他企业间不存在对发行人构成 严峻不影响的同业竞赛，以及严峻影响独立性或许显失公正 的相关买卖。

（二）发行人主营事务、操控权、处理和中心技术人 员安稳，最近 2 年内主营事务和董事、高档处理人员及中心技术人员均没有发严峻不改变；控股股东和受控股股东、实 际操控人分配的股东所持发行人的股份权属明晰，最近 2 年实践操控人没有发改变，不存在导致操控权或许改变的严峻权 属胶葛。

（三）发行人不存在首要财物、中心技术、商标等的严峻权属胶葛，严峻偿债危险，严峻担保、诉讼、裁定等或有事项， 运营环境现已或许即将发的严峻改变等对继续运营有严峻不影响的事项。

第十三条 发行人产运营符法令、行政法规的规矩，符国家产业方针。

最近 3 年内，发行人及其控股股东、实践操控人不存在贪婪、贿赂、侵吞产业、移用产业或许损坏社会主义商场经济秩 序的刑事违法，不存在诈骗发行、严峻信息发表违法或许其他 触及国家安全、公共安全、态安全、产安全、大众健康安 全等范畴的严峻违法行为。

董事、监事和高档处理人员不存在最近 3 年内遭到国行政处分，或许因涉嫌违法被司法机关立案侦办或许涉嫌 违法违规被国立案查询，没有有清晰定论定见等情 形。

第三章 册程序

第十四条 发行人董事会应当依法就本次股发行的具计划、本次征集资金运用的可行性及其他有必要清晰的事项作出 抉择，并提请股东大会赞同。

第十五条 发行人股东大会就本次发行股作出的抉择，至少应当包括下列事项：

（一）本次公发行股的品种和数量；

（二）发行目标；

（三）定价方法；

（四）征集资金用处；

（五）发行前结存润的配计划；

（）抉择的有用；

（七）对董事会处理本次发行具事宜的授权；

（八）其他有必要清晰的事项。

第十条 发行人请求公发行股并在科创板上市，应当依照国有关规矩册请求文件，由保荐人保荐 并向买卖所申报。

买卖所收到册请求文件后，5 个作业日内作出是否受理的抉择。

第十七条 自册请求文件受理之日起，发行人及其控股股东、实践操控人、董事、监事、高档处理人员，以及与本次 股公发行并上市相关的保荐人、证券服务组织及相关责任 人员，即承当相应法令责任。

第十八条 册请求文件受理后，未经国或许买卖所赞同，不得改动。

发严峻事项的，发行人、保荐人、证券服务组织应当及 向买卖所陈说，并按要求更新册请求文件和信息发表资 料。

第十九条 买卖所树立独立的审阅部分，担任审阅发行人公发行并上市请求；树立科技立异咨询委员会，担任为科创板建造和发行上市审阅供给咨询和方针主张；树立科创板上市委员会，担任对审阅部分出具的审阅陈说提出审议定见。

买卖所首要经过向发行人提出审阅问询、发行人答复问题 方法展审阅作业，依据科创板，判别发行人是否符发 行条件、上市条件和信息发表要求。

第二十条 买卖所依照规矩的条件和程序，作出赞同或许不赞同发行人股公发行并上市的审阅定见。赞同发行人股 公发行并上市的，将审阅定见、发行人册请求文件及相 关审阅材料报送国实行发行册程序。不赞同发行人 股公发行并上市的，作出停止发行上市审阅抉择。

第二十一条 买卖所应当自受理册请求文件之日 3 个月内构成审阅定见。发行人依据要求弥补、修正册请求文件， 以及买卖所依照规矩对发行人实施现场查看，或许要求保荐人、证券服务组织对有关事项进行专项核对的间不核算在内。

第二十二条 买卖所应当进步审阅作业透明度，承受社会监督，公下列事项：

（一）发行上市审阅规范和程序等发行上市审阅事务规 则，以及相关监管问答；

（二）在审企业名单、企业基本状况及审阅作业进度；

（三）发行上市审阅问询及回复状况，但触及国家秘密或 者发行人商业秘密的在外；

（四）上市委员会会议的间、参会委员名单、审议的发 行人名单、审议成果及现场问询问题；

（五）对股公发行并上市相关主采纳的自律监管措 施或许纪律处；

（）买卖所规矩的其他事项。

第二十三条 国收到买卖所报送的审阅定见及发行人册请求文件后，依照规矩的发行条件和信息发表要求， 在买卖所发行上市审阅作业的根底上，实行发行册程序。国以为存在需求进一步阐明或许执行事项的，能够提出反应定见。

国以为买卖所对影响发行条件的严峻事项未予 关或许买卖所的审阅定见依据显着不充的，能够退回买卖 所弥补审阅。买卖所弥补审阅后，赞同发行人股公发行并上市的，从头向国报送审阅定见及相关材料，本方法 第二十四条规矩的册限从头核算。

第二十四条 国依照法定条件，在 20 个作业日内对发行人的册请求作出赞同册或许不予册的抉择。发行 人依据要求弥补、修正册请求文件，以及国要求保荐人、证券服务组织等对有关事项进行核对的间不核算在 内。

第二十五条 国赞同册的抉择自作出之日 6 个月内有用，发行人应当在册抉择有用内发行股，发行 点由发行人自主择。

第二十条 国作出册抉择后、发行人股上市买卖前，发行人应当及更新信息发表文件内容，财政报表 过的，发行人应当弥补财政管帐陈说等文件；保荐人及证券 服务组织应当继续实行尽职查询责任；发严峻事项的，发行 人、保荐人应当及向买卖所陈说。

买卖所应当对上述事项及处理，发现发行人存在严峻事 项影响发行条件、上市条件的，应当出具清晰定见并及向 国陈说。

第二十七条 国作出册抉择后、发行人股上市买卖前，发现或许影响本次发行的严峻事项的，国 能够要求发行人暂缓或许暂停发行、上市；相关严峻事项导致发行人不符发行条件的，能够吊销册。

国吊销册后，股没有发行的，发行人应当停 止发行；股现已发行没有上市的,发行人应当依照发行价并 加算银行同存款息返还股持有人。

第二十八条 买卖所因不赞同发行人股公发行并上市，作出停止发行上市审阅抉择，或许国作出不予 册抉择的，自抉择作出之日起 1 年后，发行人能够再次提出公发行股并上市请求。

第二十九条 国应当按规矩公股发行册行政许可事项相关的监管信息。

第三十条 存在下列景象之一的，发行人、保荐人应当及书面陈说买卖所或许国，买卖所或许国应 当止相应发行上市审阅程序或许发行册程序：

（一） 相关主涉嫌违背本方法第十三条第二款规矩， 被立案查询或许被司法机关立案侦办，没有结案；

（二） 发行人的保荐人，以及律师事务所、管帐师事务所等证券服务组织因初次公发行股、上市公司证券发行、 并购重组事务涉嫌违法违规，或许其他事务涉嫌违法违规且对商场有严峻影响被国立案查询，或许被司法机关侦办，没有结案；

（三） 发行人的签字保荐代表人，以及签字律师、签字管帐师等证券服务组织签字人员因初次公发行股、上市公 司证券发行、并购重组事务涉嫌违法违规，或许其他事务涉嫌违法违规且对商场有严峻影响被国查询，或许被司法 机关侦办，没有结案；

（四） 发行人的保荐人，以及律师事务所、管帐师事务所等证券服务组织被国依法采纳约束事务活动、责令 停业整顿、指定其他组织保管、接收等监管方法，或许被买卖所实施必定限内不承受其出具的相关文件的纪律处，没有 免除；

（五） 发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字管帐师等介组织签字人员被国依法采纳证券商场禁入、 约束证券从业资历等监管方法，没有免除；

（） 发行人及保荐人自动要求止发行上市审阅程序或许发行册程序，理由合理且经买卖所或许国批 准；

（七） 发行人册请求文件记载的财政材料已过有用，需求弥补提交；

（八） 国规矩的其他景象。

前款所列景象消失后，发行人能够提交康复请求；因前款第（二）、（三）项规矩景象止的，保荐人以及律师事务所、 管帐师事务所等证券服务组织依照有关规矩实行复核程序后，发行人也能够提交康复请求；买卖所或许国依照有关 规矩康复发行上市审阅程序或许发行册程序。

第三十一条 存在下列景象之一的，买卖所或许国应当停止相应发行上市审阅程序或许发行册程序，并向发 行人阐明理由：

（一） 发行人撤回册请求文件或许保荐人吊销保荐；

（二） 发行人未在要求的限内对册请求文件作出解说阐明或许弥补、修正；

（三） 册请求文件存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失；

（四） 发行人阻止或许回绝国、买卖所依法对发行人实施查看、核对；

（五） 发行人及其相关方以不合理手法严峻搅扰发行上市审阅或许发行册作业；

（） 发行人法人资历停止；

（七） 册请求文件内容存在严峻缺点，严峻影响资者了解和发行上市审阅或许发行册作业；

（八） 发行人册请求文件记载的财政材料已过有用且逾 3 个月未更新；

（九） 发行人止发行上市审阅程序超越买卖所规矩的限或许止发行册程序超越 3 个月仍未康复；

（十） 买卖所不赞同发行人公发行股并上市；

（十一） 国规矩的其他景象。

第三十二条 国和买卖所能够对发行人进行现场查看，并要求保荐人、证券服务组织对有关事项进行专项核对并出具定见。

国和买卖所应当树立健全信息发表质量现场查看原则，以及对保荐事务、发行承销事务的常态化查看原则， 具原则另行规矩。

第三十三条 国与买卖所树立全流程电子化审阅册体系，完成电子化受理、审阅，以及发行册各环节实 信息同享，并满意依法向社会公相关信息的需求。

第四章 信息发表

第三十四条 发行人请求初次公发行股并在科创板上市，应当依照国拟定的信息发表规矩，编制并发表招股阐明书，确保相关信息实在、精确、完好。信息发表内容应 当简明易懂，言语应当浅白平实，以便资者阅览、了解。

国拟定的信息发表规矩是信息发表的要求。 不管上述规矩是否有清晰规矩，但凡对资者作出价值判别和资抉择计划有严峻影响的信息，发行人均应当予以发表。

第三十五条 国依法拟定招股阐明书内容与格局原则、编报规矩，对册请求文件和信息发表材料的内容、格 式、编制要求、发表方式等作出规矩。

买卖所能够依据国部分规章和规范性文件，拟定 信息发表细则或许指引，在国承认的信息发表内容范 围内，对信息发表提出细化和弥补要求，报国赞同后 实施。

第三十条 发行人及其董事、监事、高档处理人员应当在招股阐明书上签字、盖章，确保招股阐明书的内容实在、精确、 完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并声明承当相应法令责任。

发行人控股股东、实践操控人应当在招股阐明书上签字、 盖章，承认招股阐明书的内容实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并声明承当相应法令责任。

第三十七条 保荐人及其保荐代表人应当在招股阐明书上签字、盖章，承认招股阐明书的内容实在、精确、完好，不存 在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并声明承当相应的法 律责任。

第三十八条 为证券发行出具专项文件的律师、册管帐师、财物评价人员、资信评级人员及其地点组织，应当在招股 阐明书上签字、盖章，承认对发行人信息发表文件引证其出具的定见无异议，信息发表文件不因引证其出具的定见 而呈现虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并声明承当相应 的法令责任。

第三十九条 发行人应当依据本身特色，有针对性地发表职业特色、事务方式、公司办理、开展战略、运营方针、管帐 方针，充发表科研水平、科研人员、科研资金入等相关信 息，并充提醒或许对公司中心竞赛力、运营安稳性以及未来 开展产严峻不影响的危险要素。

发行人没有的，应当充发表没有的成因，以及对公司现金流、事务拓宽、人才招引、安稳性、研制入、 战略性入、产运营可继续性等方面的影响。

第四十条 发行人应当发表其征集资金运用处理原则，以及征集资金要点向科技立异范畴的具组织。

第四十一条 存在特别表决权股份的境内科技立异企业请求初次公发行股并在科创板上市的，发行人应当在招股说 明书等公发行文件，发表并特别提示差异化表决组织的主 要内容、相关危险和对公司办理的影响，以及依法执行维护 资者法权益的各项方法。

保荐人和发行人律师应当就公司章程规矩的特别表决权 股份的持有人资历、特别表决权股份具有的表决权数量与一般 股份具有的表决权数量的份额组织、持有人所持特别表决权股份能够参加表决的股东大会事项规模、特别表决权股份承认组织及约束等事项是否符买卖一切关规矩发表定见。

第四十二条 发行人应当在招股阐明书发表，公发行股份前已发行股份的承认组织，特别是中心技术股份的 承认组织以及没有状况下发行人控股股东、实践操控 人、董事、监事、高档处理人员、中心技术人员股份的承认 组织。

保荐人和发行人律师应当就上述事项是否符买卖一切 关规矩发表定见。

第四十三条 招股阐明书的有用为 6 个月，自公发行前最终一次签署之日起核算。

招股阐明书引证经审计的财政报表在其最近一截止日 后 6 个月内有用，特别状况下发行人可请求恰当延伸，但至多不超越 1 个月。财政报表应当以年度末、半年度末或许季度末为截止日。

第四十四条 买卖所受理册请求文件后，发行人应当按买卖所规矩，将招股阐明书、发行保荐书、上市保荐书、审计 陈说和法令定见书等文件在买卖所预先发表。

第四十五条 预先发表的招股阐明书及其他册请求文件不能含有价格信息，发行人不得据此发行股。

发行人应当在预先发表的招股阐明书显要位置作如下声明：“本公司的发行请求需要经上海证券买卖所和国 实行相应程序。本招股阐明书不具有据以发行股的法令效 力，仅供预先发表之用。资者应当以正式公告的招股阐明书 作为资抉择的依据。”

第四十条 买卖所审阅赞同后，将发行人册请求文件报送国，招股阐明书、发行保荐书、上市保荐书、 审计陈说和法令定见书等文件应在买卖所和国公。

第四十七条 发行人股发行前应当在买卖所和国指定全文刊登招股阐明书，同在国指定 报刊刊登提示性公告，奉告资者上刊登的地址及获取文件 的途径。

发行人能够将招股阐明书以及有关附件刊登于其他报刊和，但发表内容应当完全一致，且不得早于在买卖所、 国指定报刊和的发表间。

第四十八条 保荐人出具的发行保荐书、证券服务组织出具的文件及其他与发行有关的重要文件应当作为招股阐明书 的附件，在买卖所和国指定的发表，以备 资者查阅。

第五章 发行与承销的特别规矩

第四十九条 初次公发行股并在科创板上市的发行与承销行为，适用《证券发行与承销处理方法》，本方法还有规 定的在外。

第五十条 初次公发行股，应当向经国证券业协会册的证券公司、基金处理公司、信托公司、财政公司、稳妥 公司、格境外组织资者和私募基金处理人等组织资 者（以下总称下资者）询价承认股发行价格。

发行人和主承销商能够依据自律规矩，设置下资者的 具条件，并在发行公告预先发表。

第五十一条 下资者能够依照处理的不同配售目标账户别申报价格，每个报价应当包括配售目标信息、每股价格 和该价格对应的拟申购股数。

初次公发行股价格（或许发行价格区间）承认后，提 供有用报价的下资者方可参加新股申购。

第五十二条 买卖所应当依据《证券发行与承销处理方法》和本方法拟定科创板股发行承销事务规矩。

资者报价要求、报价除掉份额、下初始配售份额、 下优先配售份额、下上回拨机制、下类配售组织、战略配售、超量配售择权等事项适用买卖所相关规矩。

第五十三条 保荐人的相关子公司或许保荐人所属证券公司的相关子公司参加发行人股配售的具规矩由买卖所另 行规矩。

第五十四条 获国赞同册后，发行人与主承销商应当及向买卖所报备发行与承销计划。买卖所 5 个作业日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，发动 发行作业。

第五十五条 买卖所对证券发行承销进程实施监管。发行承销涉嫌违法违规或许存在反常景象的，国能够要求 买卖所对相关事项进行查询处理，或许直接责令发行人和承销 商暂停或许止发行。

第章 发行上市保荐的特别规矩

第五十条 初次公发行股并在科创板上市保荐事务，适用《证券发行上市保荐事务处理方法》，本方法还有规矩的在外。

第五十七条 保荐人应当依据科创板企业特色和册制要求对科创板保荐作业内部操控做出理组织，有用操控危险，实在进步执业质量。

第五十八条 保荐人应当依照国和买卖所的规矩、报送和发表发行保荐书、上市保荐书、回复定见及其他 发行上市相关文件，恪守买卖所和国的发行上市审阅 及发行册程序，配买卖所和国的发行上市审阅及 发行册作业，并承当相应作业。

第五十九条 初次公发行股并在科创板上市的，继续督导的间为证券上市当年剩下间及这以后 3 个完好管帐年度。

买卖所能够对保荐人继续督导内容、履责要求、发行人通 知陈说事项等作出规矩。

第七章 监督处理和法令责任

第十条 国担任树立健全以信息发表为心的册制规矩系，拟定股发行册并上市的规章规矩，依法 赞同买卖所拟定的上市条件、审阅规范、审阅程序、上市委员 会原则、信息发表、保荐、发行承销等方面的原则规矩， 买卖所拟定与发行上市审阅相关的其他事务规矩。

第十一条 国树立对买卖所发行上市审阅作业和发行承销进程监管的监督机制，继续关买卖所审阅状况和 发行承销进程监管状况；发现买卖所自律监管方法或许纪律处失当的，能够责令买卖所改正。

第十二条 国对买卖所发行上市审阅和发行承销进程监管等相关作业进行年度例行查看。在查看进程，可 以调阅审阅作业文件，列席相关审阅会议。

国定或许不定按必定份额对买卖所发行上 市审阅和发行承销进程监管等相关作业进行查看。

国在查看和查看进程发现问题，买卖所应当整改。

第十三条 国树立对发行上市监管全流程的权利运转监督制约机制，对发行上市审阅程序和发行册程序相 关内操控度运转状况进行督导督察，对廉政纪律实行状况和相 关人员的履职尽责状况进行监督督查。

第十四条 买卖所应当树立内部防火墙原则，发行上市审阅部分、发行承销监管部分与其他部分阻隔运转。参加发行 上市审阅的人员，不得与发行人及其控股股东、实践操控人和 相关介组织有害联系，不得直接或许直接与发行人、保荐 人、证券服务组织有利来往，不得持有发行人股，不得私 下与发行人触摸。

第十五条 买卖所应当树立定陈说原则，及总结发行上市审阅和发行承销监管的作业状况，并陈说国。 第十条 买卖所发行上市审阅作业违背本方法规矩，

有下列景象之一的，由国责令改正；情节严峻的， 究直接责任人员相关责任：

（一）未按审阅规范展发行上市审阅作业；

（二）未按审阅程序展发行上市审阅作业；

（三）不配国对发行上市审阅作业和发行承销 监管作业的查看、查看，或许不按国的整改要求进行 整改。

第十七条 发行人不符发行上市条件，以诈骗手法骗得发行册的，国将自承认之日起采纳 5 年内不承受发行人公发行证券相关文件的监管方法。对相关责任人员， 视情节轻重，承认为不恰当人的监管方法，或许采纳证券商场禁入的方法。

第十八条 发行人有本方法第十七条规矩的行为，现已发行上市的，国在作出行政处分的同，能够责令 上市公司及其控股股东、实践操控人在必定间从资者手 购次公发行的股。

上市公司及其控股股东、实践操控人在法定限内不请求 行政复议或许提请行政诉讼，又不实行购回责任的，国证监 会能够依照《华人民共和国行政强制法》的规矩请求人民法 院强制实行。

本条款所称资者是指自发行人初次公发行，至欺 诈发行揭穿日间买入股，且在购回依然持有股的资者。

前款所称诈骗发行揭穿日是指诈骗发行在全国规模发行或许播映的报刊、电台、电视台等媒上，或许在威望的络 媒上初次被公揭穿之日。

上市公司及其控股股东、实践操控人购回股，若股 的买卖价格低于资者买入股的价格，应当依照买入价并 加算银行同存款息购回股；若股的买卖价格高于资 者买入股的价格，应当依照股买卖价格购回股。

责令购回的具规矩由国另行规矩。

第十九条 发行人存在本方法第三十一条第（三）项、第（四）项、第（五）项景象，或许发行人及其董事、监事、高档处理人员、控股股东、实践操控人的签名、盖章系假造或 者变造的，国将自承认之日起采纳 3 年至 5 年内不承受发行人公发行证券相关文件的监管方法。

第七十条 发行人的控股股东、实践操控人违背本方法规矩，致使发行人所报送的册请求文件和发表的信息存在虚伪 记载、误导性陈说或许严峻遗失，或许怂恿、指派、帮忙发行 人进行财政造假、润操作或许有意隐秘其他重要信息等骗得 发行册行为的，国能够视情节轻重，对相关单位和 责任人员采纳自承认之日起 1 到 5 年内不承受相关单位及其操控的下属单位公发行证券相关文件,对责任人员采纳承认为不恰当人等监管方法。

发行人的董事、监事和高档处理人员违背本方法规矩，致使发行人所报送的册请求文件和发表的信息存在虚伪记载、 误导性陈说或许严峻遗失的，国能够对责任人员采纳承认为不恰当人等监管方法。

第七十一条 保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息发表材料存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失的，国将 视情节轻重，采纳自承认之日起暂停保荐人事务资历 1 年到 3 年，责令保荐人替换相关担任人的监管方法；情节严峻的，撤 销保荐人事务资历，对相关责任人员采纳证券商场禁入的措 施。

保荐代表人未勤勉尽责，致使发行人信息发表材料存在虚 假记载、误导性陈说或许严峻遗失的，按规矩吊销保荐代表人 资历。

证券服务组织未勤勉尽责，致使发行人信息发表材料与 其责任有关的内容及其所出具的文件存在虚伪记载、误导性陈 述或许严峻遗失的，国将视情节轻重，自承认之日起 采纳 3 个月至 3 年不承受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管方法；情节严峻的，对证券服务组织相关责 任人员采纳证券商场禁入的方法。

第七十二条 保荐人存在以下景象的，国能够视情节轻重，采纳自承认之日起暂停保荐人事务资历 3 个月至 3 年的监管方法；情节特别严峻的，吊销其事务资历：

（一）假造或许变造签字、盖章；

（二）严峻事项未及陈说或许未及发表；

（三）以不合理手法搅扰册审阅作业；

（四）不实行其他法定责任。

保荐代表人存在前款规矩景象的，视情节轻重，按规矩暂 停保荐代表人资历 3 个月至 3 年；情节特别严峻的，按规矩吊销保荐代表人资历。

证券服务组织及其相关人员存在款规矩景象的，国 能够视情节轻重，采纳 3 个月至 3 年不承受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管方法。

第七十三条 发行人公发行证券上市当年润大幅下滑导致亏本的，国自承认之日起暂停保荐人的保荐人资 格 3 个月，吊销相关人员的保荐代表人资历，没有的企业在外。

第七十四条 发行人、保荐人、证券服务组织存在以下景象的，国能够视情节轻重，采纳责令改正、监管说话、 出具警示函、1 年内不承受相关单位及其责任人员出具的与册请求有关的文件等监管方法;情节严峻的，能够同采纳 3个月内不承受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文 件的监管方法：

（一）或许出具的文件不完备或许不符要求；

（二）私行改动册请求文件、信息发表材料或许其他已 提交文件；

（三）册请求文件或许信息发表材料存在彼此对立或 者同一现实表述不一致且有实质性差异；

（四）文件发表的内容表述不清，逻辑紊乱，严峻影响 资者了解；

（五）发行人对严峻事项未及陈说或许未及发表。第七十五条 发行人发表猜测的，润完成数如未到达猜测的 80，除因不可抗力外，其法定代表人、财政担任人应当在股东大会及国指定报刊上公作出解说 并抱歉；国能够对法定代表人处以正告。

润完成数未到达猜测的 50％的，除因不可抗力外， 国在 3 年内不受理该公司的公发行证券请求。

册管帐师为上述猜测出具审阅陈说的进程未勤勉尽责的，国将视情节轻重，对相关组织和责任人员采纳监管说话等监管方法，记入诚信档案并发布；情节严峻的， 给予正告等行政处分。

第七十条 发行人及其控股股东和实践操控人、董事、监事、高档处理人员，保荐人、承销商、证券服务组织及其相 关执业人员，在股公发行并上市相关的活动存在其他违 反本方法规矩行为的，国能够视情节轻重，采纳监管 方法，或许采纳证券商场禁入的方法。

第七十七条 发行人及其控股股东、实践操控人、保荐人、证券服务组织及其相关人员违背《华人民共和国证券法》依 法应予以行政处分的，国将依法予以处分；对诈骗发 行、虚伪陈说负有责任的发行人、保荐人、管帐师事务所、律 师事务所、财物评价组织及其责任人员依法从重处分。涉嫌犯 罪的，依法移交司法机关，究其刑事责任。

第七十八条 买卖所担任对发行人及其控股股东、实践操控人、保荐人、承销商、证券服务组织等进行自律监管。

国证券业协会担任拟定保荐事务、发行承销自律监管规 则，对保荐人、承销商、保荐代表人、下资者进行自律监 管。

买卖所和国证券业协会应当对发行上市进程违背自 律监管规矩的行为采纳自律监管方法或许纪律处。

第八章 附 则

第七十九条 符《国务院办公厅转发关于展立异企业境内发行股或存托凭据试点若干定见的告诉》（国办 发〔2018〕21 ）等规矩的红筹企业，请求初次公发行股并在科创板上市，还应当符本方法相关规矩，但公司方式 可适用其册地法令规矩；请求发行存托凭据并在科创板上市 的，适用本方法关于发行上市审阅册程序的规矩。

第八十条 本方法自发布之日起实施。