国泰君安（601211.SH）频频发生高管养老金制度变动 自营收入下滑拖累业绩增速
国泰君安上半年自营事务收入为40.65亿元，同比下滑9.1%。其间，投资收益33.23亿元，同比下滑12%；公允价值变化收益7.72亿元，同比下滑8.03%
国泰君安证券股份有限公司(下称国泰君安，601211.SH)一再产生高管变化，引发了外界对其人才流失问题的留意。
8月31日该公司发布公告称，朱健因作业变化原因，请求辞去公司副总裁职务。一起，上海银行(601229.SH)发布公告称，朱健已任该行党委副书记，拟提名为行长人选，董事会将于近期召开会议审议聘任。朱健的行长任职资历须取得我国银职业监督办理组织核准。
揭露材料显现，朱健在国泰君安分担投行事务，担任国泰君安投行事务委员会总裁。朱健辞职后，分担投行的高管人选备受重视。
9月1日，国泰君安再次发布公告，董事会于近来收到公司首席危险官兼财务总监谢乐斌的书面辞职陈述，谢乐斌因职务变化原因，请求辞去公司首席危险官兼财务总监职务。一起，在公司董事会聘任新任首席危险官、财务总监前，由公司副董事长、实行董事、总裁王松先生代为实行首席危险官、财务总监职责。坊间风闻谢乐斌此次离任即为接手国泰君安的投行事务，公司现在已聘任谢乐斌担任投行事业部总裁，分担投行事务，但正式任职还要走相关流程。
此前国泰君安发布的2020年半年报显现，其营收和净利润稳中有升，投行事务、生意事务与信誉事务均完成添加，但自营事务与资管事务收入呈现下滑。此外，年内接连收到三张罚单，也为国泰君安的内控合规问题敲响了警钟。
国泰君安上半年部分财务数据
(单位：元)
数据来历：国泰君安2020年半年报
自营和资管事务下滑
半年报显现，国泰君安2020上半年完成经营总收入158.12亿元，同比添加12.18%;完成归母净利润为54.54亿元，同比添加8.64%。
从收入占比来看，生意事务、自营事务、信誉事务(由利息净收入构成)构成了国泰君安本年上半年收入的三大支柱，占比别离为23.09%、25.71%、18.05%。自营收入的下滑，拉低了国泰君安本年上半年成绩增速。
详细来看，本年上半年国泰君安完成生意事务收入36.51亿元，得益于上半年证券市场买卖量的添加，生意事务收入同比添加15.90%。投行事务收入11.71亿元，同比添加10.07%。其间，证券主承销家数940只、证券主承销额2970.6亿元，同比别离添加49.7%和54.0%，均排名职业第3位。其间，股权承销额304.8亿元，同比添加32.8%，排名职业第5位;债券承销金额2665.7亿元、同比添加56.8%，排名职业第3位;过会的并购重组项目触及买卖金额71亿元，排名职业第5位。
该公司上半年自营事务收入为40.65亿元，同比下滑9.1%。其间，投资收益33.23亿元，同比下滑12%;公允价值变化收益7.72亿元，同比下滑8.03%。资管事务手续费净收入为7.24亿元，同比下滑18.65%。陈述期末，国泰君安资管的财物办理规划为6432亿元，较上年底削减7.8%，其间，自动办理财物规划4036亿元，较上年底削减3.9%，自动办理占比62.8%。依据基金业协会的计算，2020年上半年，国泰君安资管自动办理财物月均规划排名职业第2位。
别的，到本年6月30日，该公司股票质押余额与融资融券余额别离为292.41亿元与673.82亿元，较期初别离下降14%与提高23%。因为作为担保物的典当证券市值上升，本期计提的信誉减值预备同比削减76%，为1.18亿元。其他收益收入5.71亿元，同比增4.12%，因为子公司大宗夜以继日买卖量添加，其他事务完成收入25.98亿元，同比添加130.61%。
国泰君安上半年事务收入明细
(单位：亿元)
数据来历：国泰君安2020年半年报
年内已收三张罚单
在职业监管趋严的布景下，国泰君安也暴露出合规问题，本年以来已收到三张罚单。
3年13日，国泰君安深圳红荔西路证券经营部存在副总经理实践实行分支组织负责人职责4个月未向深圳证监局报备的景象，被深圳证监局采纳出具警示函的行政监管办法。对此，国泰君安表明：公司成立了整改专项小组，一是从头整理监管报备作业要求，严厉依照监管相关规定实行报备作业;二是完善经营部岗位职责分工，执行岗位职责到人;三是修订经营部合规查核实施细则，强化职责追查机制;四是加强日常合规查看;五是加强训练;六是对相关职责人员进行合规问责。
4月30日，国泰君安因作为富贵鸟股份有限公司揭露发行2014年公司债券的承销组织和受托办理人，在尽职调查和受托办理过程中未严厉遵守执业标准，未能勤勉尽责地实行相关职责，被福建证监局采纳出具警示函的行政监管办法。
6月18日，国泰君安证券(香港)因在2014年至2016年期间存在反洗钱内部政策办法缺失及第三方转款监控缺乏、在股票配售买卖中未能充沛了解客户布景和认购资金来历、盘后督查内部监控流程和体系办理缺乏以及未及时向香港证监会通报发现的问题等景象，被香港证监会揭露斥责并罚款2520万港元。
国泰君安表明，国泰君安证券(香港)公司已采纳了全面修订准则、优化内部监控流程、添加合规投入、树立定时会议决议计划机制、添加合规训练、延聘第三方咨询参谋进行检查评价等多项整改办法，不只处理了香港证监会在处分中提出的问题，更在人员配备、监控体系、内控架构、流程办理、记载保存、及时陈述等各个环节提高了公司的合规办理能力。此外，国泰君安证券(香港)公司还对相关前中后台的职工以及办理、领导职责人进行严厉问责。
