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作者

我国基金报记者李智

2022年的第二张千万罚单来了。

我国农业银行崇左分行因为未执行个人银行账户实名制办理规矩等，终究被罚1142.50万元。

我国农业银行崇左分行收千万罚单

1月20日，我国人民银行南宁中心支行发表的一则行政处分信息公示表显现，我国农业银行崇左分行被罚1142.50万元。

崇左银罚字〔2022〕1号行政处分决议书显现，我国农业银行崇左分行触及的违法行为包含，未执行个人银行账户实名制办理规矩；违规运用个人金融信息；未严厉执行银行账户危险监测要求；未按规矩完好保存客户身份材料。我国人民银行崇左市中心支行依据相关规矩，决议对其处以正告并同处人民币1142.5万元罚款。

此外，农业银行该分行5名相关责任人被罚。

东亚银行曾被罚1674万元

还有多家银行收百万罚单

今年以来，央行开出的第一张千万罚单直指东亚银行。1月6日，东亚银行（我国）有限公司因为违背信誉信息收集、供给、查询及相关办理规矩，我国人民银行上海分行对其处以罚款人民币1674万元，责令期限改正。

除了上述两则千万罚单外，还有不少银行收到百万大额罚单。1月5日，上海银罚字〔2022〕1号行政处分信息公示表显现，北京银行股份有限公司上海分行因为违背信誉信息收集、供给、查询及相关办理规矩等，被我国人民银行上海分行处以罚款人民币255万元，责令期限改正。此外，时任北京银行张江支行行长也被处以罚款人民币10万元。

1月13日，我国人民银行沈阳分行发表的沈银罚决字〔2022〕年第1号行政处分信息揭露表显现，我国工商银行辽宁省分行因为“六宗罪”被我国人民银行沈阳分行处以罚款326.1万元，并正告。

该行触及的违法行为包含：违背金融消费权益维护准则建造、顾客金融信息维护、金融营销宣扬等相关办理规矩；违背人民币银行结算账户办理相关规矩；未按规矩实行假币收缴程序；违背规矩占压财政性资金；违背信誉信息供给、查询及贰言处理相关规矩；未按规矩实行客户身份辨认责任、未按规矩报送大额买卖陈述。

1月7日，人民银行广州分行发布的行政处分信息公示表显现，广州乡村商业银行股份有限公司违背反洗钱法律法规的如下规矩：未按规矩实行客户身份辨认责任；未按规矩报送大额买卖陈述者可疑买卖陈述；与身份不明的客户产生买卖等。根基相关规矩，我国人民银行广州分行决议对其处以罚款人民币590万元。

此外，东营银行股份有限公司因为超越期限向我国人民银行报送个人银行结算账户开立材料；供给个人不良信息，未事前奉告信息主体自己；未按规矩展开继续的客户身份辨认；与身份不明的客户进行买卖等违法违规行为，被我国人民银行东营市中心支行给予正告，算计并处79.5万元罚款。

不断加强反洗钱执法检查

近来，我国人民银行发布《我国反洗钱陈述2020》。陈述显现，人民银行全年共对614家责任组织展开反洗钱执法检查，其间87%为法人组织，依法处分反洗钱违规组织537家，罚款金额5.26亿元，处分违规个人1000人，罚款金额2468万元。

2020年我国冲击洗钱违法成效显著，反洗钱监测剖析中心共接纳4319家陈述组织报送的大额买卖陈述近118亿笔，可疑买卖陈述258.67万份，同比别离添加6.5%和57.96%。

别的，监管部门也不断完善办理体制。为进一步完善反洗钱监管作业，进步反洗钱作业水平，我国人民银行日前印发《金融组织反洗钱和反恐惧融资监督办理方法》，自2021年8月1日起施行。依据方法，非银行付出组织、络小额贷款公司等将归入反洗钱监管。

《方法》进一步清晰了金融组织反洗钱内部操控和危险办理要求。参照世界通行规矩，要求金融组织应当展开洗钱和恐惧融资危险自评价，并依据危险情况和经营规模树立内部操控准则和相应的危险办理方针，进一步清晰金融组织反洗钱组织组织、人力资源保证、反洗钱信息系统、反洗钱审计机制等要求。为防备境外分支组织反洗钱监管危险，清晰金融组织对境外分支组织的办理要求。