重磅！《期货公司居间人管理办法（试行）》9月日起实施 0039;

7月24日，我国期货业协会(以下简称协会)第五届理事会第十六次会议在山东青岛举行。会议听取并审议通过了《协会2021年上半年作业总结和下半年重点作业组织》《我国期货业协会向河南灾区捐款、对河南区域会员免收会费并期货职业助力河南防汛救灾倡议书》《期货公司居间人办理方法(试行)》《期货职业文化建设作业大纲》以及《我国期货业协会训练经费办理方法》等多项议题。

昨日，期货日报记者拿到《期货公司居间人办理方法(试行)》(以下简称《办理方法》)版别，《办理方法》算计7章39条，相交于协会2020年12月1日发布的征求意见版别来看，新版别对居间人界说、要求、办理模式等方面做了更为具体的规矩，一起在居间人资质、酬劳、核算方法等方面进行了删减。

多方面加强居间人办理

记者简略梳理了一下《办理方法》对居间人的办理，其间首要体现在以下几个方面：

界说：《办理方法》清晰了居间人的界说，居间人是指受期货公司托付，为期货公司供给缔结期货经纪合同的中介服务，独立承当依据中介服务所发生的民事责任，期货公司依照约好向其付出酬劳的组织及自然人。

居间人协作条件方面，一方面是组织协作条件，期货公司应当与经有关金融监管部同意建立的证券公司等金融组织展开居间协作。证券公司为期货公司供给中心介绍事务，依照《证券公司为期货公司供给中心介绍事务试行方法》履行。

另一方面是自然人协作条件，要求居间人需求年满18周岁，具有彻底民事行为能力；品行端正，具有杰出的职业道德；许诺恪守法律法规及本方法等的规矩；取得期货从业人员资历考试成绩合格证；已完结协会要求的训练课程以及协会规矩的其他条件。

一起，要求居间人能够一起与不超越三家期货公司签定居间合同。

此外，在居间人制止条件方面，还规矩了有违规违法记载、遭到行政监管、具有利益冲突的相关责任人不能成为期货公司居间人。

居间人行为规范方面清晰了居间人的协作规模，首要包含： 一是向期货公司介绍出资者，并促进出资者与期货公司签定期货经纪合同；二是向出资者介绍期货公司的基本情况；三是向出资者介绍期货出资的基本常识包含但不限于开户、买卖、追加保证金、强行平仓、资金存取等；四是向出资者介绍与期货出资有关的法律法规、部门规章、自律规矩和期货公司的有关规矩；五是向出资者传递由期货公司一致供给的公司宣扬推介资料；六是协会确认的其他活动。

在居间合同必备条款方面，《办理方法》规矩期货公司应当与居间人签定书面居间合同。居间合同的内容应当包含但不限于当事人首要权力义务、酬劳核算方法及计提份额、酬劳划拨信息、违约责任、合同有效期等必备条款。居间合同中应当约好居间人在成功促进出资者与期货公司签定期货经纪合同后，享有取得居间酬劳的权力，并清晰核算方法及付出方法。期货公司不得向未按规矩进行信息挂号的居间人付出居间酬劳，不得超量或许变相向居间人付出居间酬劳。期货公司应当依照规矩为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费。期货公司应当从居间酬劳中依照必定份额提取危险准备金。一起要求居间合同有效期不能超越12个月。

此外，《办理方法》还在期货公司内部办理、居间人自律办理和实施期限等方面进行了具体规矩。规矩自2021年9月1日起正式实施，自实施之日起至2022年8月31日为过渡期。过渡期内，期货公司不得新增与不契合本方法规矩的居间人展开居间协作。关于合同存续期内的居间人，如不契合本方法规矩，期货公司应在过渡期内完结合同免除及相关善后作业。

删去了部分征求意见内容

针对新版《办理方法》的相关内容，有期货公司人士告知记者，出于职业现状和自律监管要求，部分前期征求意见内容得到删去，首要体现在以下两点：

一是征求意见稿中，居间人分为组织居间人和自然人，对组织居间人的主体并没有实践要求，仅仅要求组织居间人应当经最近一期分类评级不低于B类BBB级的期货公司推荐参加协会成为联络会员，一起注册资本不低于人民币100万元，担任与期货公司展开居间协作的作业人员不得少于5人。

在最新发布的《办理方法》中，则对组织居间进行了清晰界定，在组织协作条件一项中，清晰要求期货公司应当与经有关金融监管部同意建立的证券公司等金融组织展开居间协作。

“这或许意味着《办理方法》取消了除证券公司等金融组织之外的一切组织居间人。”上述期货公司人士告知记者。部分具有非金融组织居间人的期货公司或许要在过渡期内全面免除协作关系。

二是《办理方法》在居间人薪酬付出和提成份额方面没有进行强制性规矩。

在征求意见稿中，要求期货公司每年按全成本核算承认的居间费用总额不得超越公司一切居间人名下客户发生的期货经纪事务净收入总额的50%。依据单个客户付出给居间人的酬劳不得超越该客户发生的期货经纪事务净收入。

《办理方法》则仅是简略地要求期货公司应当与居间人签定书面居间合同。居间合同的内容应当包含但不限于当事人首要权力义务、酬劳核算方法及计提份额、酬劳划拨信息、违约责任、合同有效期等必备条款。

“这相当于把居间人的居间费用设定权限下放给期货公司，由期货公司和居间人进行洽谈确认，没有规矩上下限要求，这也比较契合当时的职业实践情况。”上述期货公司人士剖析道。

依据相关数据，2019年我国期货市场算计具有149家期货公司上报的展开居间协作的自然人居间人数量为48437人，组织居间人数量为6323家，因同一居间人或许一起为多家期货公司供给中介服务，实践居间人数量应当小于上述计算数量。