给客户发送误导信息 金融期货期权9年资历券业老人收警示函 经纪人合规管理成券业痛点

在证券职业有着超9年工作经验的券业白叟，接到了罚单。

券商我国记者从上海证监局网站得悉，李文英在浙商证券上海万航渡路证券经营部从业期间，向客户发送的信息中存在误导客户的内容，被出具警示函。

从处分决议来看，李文英应该是浙商证券的生意人。上一年颁布实施的券商合规细则，初次提出生意人为经营部工作人员，要求经营部装备合规人员。华北地区一家中等券商合规总监向记者标明，“券商对生意人的合规处理是个难题。”

从处分力度来看，监管对生意人的处分力度正在加强。

向客户发送误导信息

上海证监局标明，经查，李文英在浙商证券上海万航渡路证券经营部从业期间，向客户发送的信息中存在误导客户的内容。上述行为违背《证券生意人处理暂行规则》中“供给、传达虚伪或许误导客户的信息，或许诱使客户进行不必要的证券生意”的规则。

依据《证券生意人处理暂行规则》相关规则，上海证监局决议对李文英采纳出具警示函的监督处理办法。

从处分决议来看，李文英应该是浙商证券的生意人。《证券生意人处理暂行规则》第十三条规则了证券生意人不得有下列行为：

1、替客户处理账户开立、刊出、搬运，证券认购、生意或许资金存取、划转、查询等事宜；

2、供给、传达虚伪或许误导客户的信息，或许诱使客户进行不必要的证券生意；

3、与客户约好共享出资收益，对客户证券生意的收益或许补偿证券生意的丢失作出许诺；

4、采纳降低竞争对手、进入竞争对手经营场所劝导客户等不正当手段吸引客户；

5、走漏客户的商业秘密或许个人隐私；

6、为客户之间的融资供给中介、担保或许其他便当；

7、为客户供给不合法的服务场所或许生意设备，或许经过互联网络、新闻媒体从事客户吸引和客户服务等活动；

8、托付别人署理其从事客户吸引和客户服务等活动；

9、危害客户合法权益或许打乱市场秩序的其他行为。

深圳一家经营部合规负责人介绍，他们公司在合规监测方面有严厉的机制，对从业人员的手机、电脑，微信、微博、QQ等网络账户要求进行定时申报。关于投诉触及的问题，要求定时收拾数据，经过回访承认。

生意人合规处理是难题

违规炒股一直以来是证券从业人员遭罚的重灾区。

生意人与券商的联系可以用“敬而远之”来描述，从劳作联系层面来看，证券生意人是指承受证券公司的托付，署理其从事客户吸引和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工。

记者注意到，以此次被出具警示函的是一位在证券职业至少有9年以上工作经验的白叟。

中证协材料显现，李文英2010年8月份起在浙商证券从事一般证券事务，2009年11月份获得证券生意事务营销资历。

上一年颁布实施的券商合规细则，却与实操层面有点不同。合规细则在要求经营部装备合规人员时，初次提出生意人为经营部工作人员，应按工作人员的人数装备合规人员，标明监管强化了对生意人的处理。华北地区一家中等券商合规总监向记者标明，“券商对生意人的合规处理是个难题。”

不过，监管对生意人的处分力度正在加强。

8月14日，安徽证监局对神州证券安徽分公司生意人宋天阳出具了警示函。因其在不具备证券出资咨询执业资历的情况下向客户供给证券出资咨询服务，引荐客户在非正规期权生意平台进行期权生意。