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近来，中国证监会广东证监局发布了一则行政监管办法决议书，时隔两个月后，恒泰证券再次因职工违规收到罚单。

据行政监管办法决议书〔2020〕76号显现，经查，陈树雄在恒泰证券股份有限公司潮州城新西路证券经营部任职期间，存在替客户处理证券认购、生意的行为。

上述行为违反了《证券生意人办理暂行规则》（以下简称《暂行规则》）第十二条的规则。依据《暂行规则》第二十四条、第二十六条的规则，广东证监局决议对其采纳出具警示函的监督办理办法。

2019年净利大幅增加

据百度百科显现，恒泰证券前身为成立于1992年的内蒙古证券有限责任公司。注册地为呼和浩特市，注册本钱20.06亿元。现设有144家证券经营部，经营范围包含证券自营、署理证券生意事务、署理证券还本付息和盈利的付出、证券出资咨询、财物办理、融资融券、代销金融产品等。

另据恒泰证券发表的2019年年报显现，恒泰证券现任董事长为庞介民，生于1971年，自2010年12月起担任董事、董事长兼法人代表，曾任北京华融归纳出资公司副总经理。

现任总裁为牛壮，1993年结业于北京服装学院。2004年进入恒泰证券，历任财务总监、常务副总裁、恒泰本钱履行董事兼法定代表人及总经理等职。

2019年，恒泰证券兼并完成经营收入320,214.80万元，较2018 年增加226.55%；兼并完成净利润76,284.56万元，较2018 年增加219.95%，完成了营收净利的双丰收。分事务来看，陈述期内，恒泰证券生意及财富办理事务完成经营收入1,095.86 百万元，较2018年增加17.01%；出资银行事务完成经营收入330.08 百万元，较2018 年增加99.82%；出资办理事务完成经营收入849.16 百万元，较2018 年增加78.24%；自营生意事务完成经营收入849.74 百万元，较2018 年增加226.32%。

近七个月第四起职工遭罚事情 曾遭百万罚款

值得注意的是，本次职工遭罚已经是近七个月恒泰证券第四起职工遭罚事情，恒泰证券关于职工的管控显着存在遗漏，内控准则或许存在着不小的隐忧。

2019年11月，证监会网站发布对恒泰证券张超采纳出具警示函办法的决议。经查，恒泰证券在展开融资融券事务过程中，存在以下问题：为客户与客户、客户与别人之间的融资融券活动供给便当和服务，包含帮忙资金分配划转，帮忙“垫资开户”、躲避客户恰当性办理要求，帮忙扩大两融授信额度等；将客户信誉资金账户、信誉证券账户供给给别人运用。张超作为恒泰证券组织生意部职工，对上述违规行为负有责任。因而中国证监会决议对其采纳出具警示函的行政监督办理办法。

2020年4月，恒泰证券北京广安路证券经营部负责人刘宇清因违规为客户之间的融资以及出借证券账户供给中介和其他便当遭北京证监局确定为不恰当人选。

2020年5月，因涉嫌为客户供给账户并配资恒泰证券遭到监管处分事前奉告书。处分事前奉告书中要点说到，恒泰证券事务人员以公司某资金项目为名，向客户阐明配资生意股票名称以及配资利率等条件，触及36个账户及多只股票。

处分成果来看，恒泰证券被责令整改、给与正告，并处以一百万元罚款。相关涉事人也给予正告和处分，其间，对恒泰证券组织生意部副总经理余安义给予正告，并处以十万元罚款；对恒泰证券组织生意部区域经理陈禕杰给予正告，并处以十万元罚款；对组织生意部客户经理张超给予正告，并处以三万元罚款。一起事前奉告书还说到拟确定余安义、陈禕杰、恒泰证券副总经理刘全胜、恒泰证券组织生意部合规专员陈建功为不恰当人选，一起别离对上述四人处以2-5年的相关工作禁入。

别的，上一年恒泰证券还曾因庆汇租借一期ABS违规而被辽宁证监局采纳出具警示函的监管办法。经查，恒泰证券作为庆汇租借一期财物支撑专项方案的方案办理人，未对专项方案根底财物进行全面的尽职查询，即存在部分尽职查询过程未严格履行程序，部分访谈未制造访谈记载，尽职查询草稿访谈记载不完整，部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。