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近来，方正证券分析师郭丽丽在微信群中违规发布了一份研报导致我国证监会湖南监管局连发两则行政监管办法决议书，方正证券“躺枪”的迎来时隔一年后的首张罚单，也敞开了方正证券2020年的初次被罚。《关于对方正证券股份有限公司采纳出具警示函办法的决议》中显现：

经查，方正证券研究所证券分析师郭丽丽在客户微信群发布了某上市公司的研究陈述，方正证券未对该研究陈述进行合规检查，也未依据公司准则由合规质控人员对所发布研究陈述的微信群进行监督，上述状况违反了《发布研究陈述暂行规则》第六条第一款、第十条的规则。

因而依据《发布证券研究陈述暂行规则》第二十二条，湖南证监局决议对方正证券采纳出具警示函的监督办理办法。

一起郭丽丽作为分析师，未将该研究陈述提交公司进行合规检查，也未依据公司准则提请公司合规质控人员对微信群进行监督，被湖南证监局采纳监管说话办法的监督办理办法。

因分析师私自发松研报遭到处分，方正证券这可真是躺着也中枪。

别的，据业内人士表明，收到监管警示函将会使公司在当年的分类评级中收到影响，现在来看，方正证券2018、2019两年评级为A，2020开年的两次处分是否会真的形成影响让我们拭目而待。

职业排名前列 2016~18年成绩接连三年下滑

据方正证券官网显现，方正证券是我国第一批综合类证券公司，2011年于上海证券买卖所上市（股票代码：601901）。到2019年6月30日，方正证券总股本82.32亿股，总资产1550.98亿元，净资产383.25亿元。下设子公司7家，分公司26家，证券经营部309家，期货分支机构32家，散布在全国28个省（市、自治区）的重要中心城市。

另据天眼查显现，方正证券排名前三的股东分别为北大方正集团有限公司，持股份额27.75%;北京政泉控股有限公司，持股份额21.86%；香港中心结算有限公司，持股份额17.67%。

方正证券现任董事长为施华，生于1972年1月。2018年9月经湖南监管局批复正式担任方正证券董事长。

现任总裁为何亚刚，生于1964年5月,2003年进入方正证券，曾任方正证券总裁助理、副总裁、子公司董事长、执委会委员等多职，2015年7月起任方正证券总裁一职。

一起经过我国证券业协会揭露数据可以得知，方正证券职业排名前列，2019年之前三年净利接连下滑。我国证券业协会发布的2018年度证券公司运营成绩排名状况显现，98家证券公司中，方正证券总资产11,611,155万元，排名第17位；净资产3,696,919万元，排名第14位；2018年度完成营收572,259万元，排名20位；完成净利润55,614万元，排名第27位，同比下降 。在此之前的2017年，方正证券完成经营收入595,299万元，同比较少23.28%；完成净利润134,364万元，同比下降32.64%；2016年，方正证券完成经营收入775,990万元，同比下降28.91%，完成净利润199,482万元，同比下降48.72%。

2019前三季度成绩大涨 然一再暴雷运营办理存隐忧

另据方正证券发布的2019 年第三季度陈述显现，2019年前三个季度，方正证券完成经营收入49.67亿元，同比增加33.95%；净利润10.75亿元，同比增加136.48%，净利已超2018年全年。

但值得注意的是，在成绩大幅上涨的状况下，方正证券2019年项目却屡次踩雷，触及多项诉讼，运营办理方面存在隐忧。

据不完全统计，到2019年6月末，方正证券触及诉讼8起，共触及本金17.46亿元。其间，方正证券触及4起股票质押诉讼，共触及本金12.79亿元。分别为方正证券与刘弘、单留欢股票质押履行案，触及本金1.08亿元；方正证券请求天津信利隆等被履行人股票质押强制履行案，触及本金4.48亿元；方正证券请求广州瑞丰集团股份有限公司、林永飞、翁武强等客户3起股票质押强制履行案，触及本金6.39亿元；方正证券诉蔡梦君融资融券买卖纠纷案，触及本金1653.46万元；方正证券、我国民族证券诉政泉控股合同纠纷，触及本金243.06万元；方正证券诉政泉控股与公司有关的纠纷案，触及本金4.27亿元；方正证券与杨丽杰、赵龙、乐视控股（北京）有限公司股票质押履行案，触及本金8369.00万元；方正证券诉山东宝华世界集团有限公司、金保华合同纠纷案，触及本金2156.49万元。

此外，还有4起诉讼触及方正证券子公司，触及金额2.05亿元。分别为我国民族证券诉四川圣达债券买卖合同纠纷，触及本金8000.00万元；我国民族证券诉山东山水公司债券买卖纠纷案，触及本金5000.00万元；和生汇盈诉滕站回购金英马公司股份纠纷案，触及本金4464.21万元；方正和生、和生汇盈等诉刘新宇等回购盛世龙腾公司股权纠纷案，触及本金2995.00万元。

微信群发送研报成常态 监管加强管控

事实上，近年来为便利与客户交流，证券从业人士树立微信群发送研报，已经成为职业常态。可是券商从业人士在微信群或朋友圈中发布不妥言辞或违规信息相同不少见，证券公司和监管部门也在逐步加强这方面的管控。

2019年头，监管层向券商下发了《加强发布证券研究陈述业务流程办理标准证券分析师服务客户活动》的通报，要求券商加强对分析师发布研究陈述及客户服务行为的办理，树立与服务形式相匹配的内部管控机制，有用防备危险。

期望方正证券可以汲取此次经验，加强内部管控，不再因分析师躺枪。