山西证卷(山西证券官网下载)

每经记者：陈晨 每经修改：何剑岭

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《每日经济新闻》记者得悉，近来山西证券经过了中国证监会和山西证监局的现场查看，已正式取得基金投顾事务展业资历，基金投顾事务展业在即。山西证券表明，坚持买方视角，行将上线“汇管家”“汇安心”“汇美好”“汇恒远”等多个系列的组合战略。

自上一年12月以来，财通证券、兴业证券、中泰证券的基金投顾事务连续获批展业。跟着山西证券获批展业，29家获基金投顾试点资历的券商中，已有15家获准展业，其间华泰证券、国联证券和国泰君安签约财物现已打破100亿元。

“从取得试点资历到获批展业，山西证券历时4个多月，明晰的顶层规划和安排架构、齐备的准则系统和技能系统、高效的履行团队和跨部门联动机制、坚决的买方视角和以客户为中心准则，为山西证券顺畅取得基金投顾事务展开资历奠定了坚实的根底。”山西证券表明：“山西证券坚持买方视角，行将上线‘汇管家’‘汇安心’‘汇美好’‘汇恒远’等多个系列的组合战略，满意不同类型客户多样化、个性化需求。”

山西证券以为，基金投顾事务代表了财富办理的未来和方向，将彻底改动现有财富办理事务的商业形式和获客形式。山西证券一直秉承“让出资更理解”的客户服务理念，以满意出资者日益增长的财富办理需求为己任。“十四五”期间，公司将以基金投顾事务作为财富办理转型的重要行动，聚集买方投顾才能建造，铸造差异化竞赛优势，真实完成“值得客户信任的归纳财富办理专家”的财富事务展开愿景。

2019年10月24日，证监会下发《关于做好揭露征集证券出资基金出资参谋事务试点工作的告诉》，基金出资参谋事务正式走上展开路途。现在基金出资参谋试点工作已展开两年多，29家券商取得基金投顾事务试点资历，山西证券于2021年7月2日正式拿到试点资历。此外，上一年山西证券资管子公司获批建立并展业，也被视为财富办理转型晋级的重要一环。

据记者不完全统计，29家获批基金投顾试点资历的券商中，获批基金投顾展业的券商现已扩容至15家，分别是国联证券、银河证券、国泰君安、中金财富、华泰证券、中信建投、申万宏源证券、中信证券、招商证券、国信证券、东方证券、财通证券、兴业证券、中泰证券和山西证券，其间后4家均为上一年12月以来获批展业。

比方12月29日，中泰证券举办“齐富投”基金投顾品牌发布会，中泰证券党委副书记、监事会主席郭永利表明，近年来，中泰证券活跃推进财富办理转型，以客户为中心，打造了以“中泰量化30”为代表的金融产品系统。在证监会发布基金投顾事务试点告诉后，中泰证券第一时间准备请求试点资历，迈出了由“卖方投顾”向“买方投顾”转型的脚步。而加强银证协作，经过资源共享、优势互补，进步金融纵深服务才能，是新时期银行与券商展开壮大的双赢挑选。在居民财富办理多元化需求日益增长的大布景下，公募基金投顾事务是未来银证协作的最佳发力点，也是一次严重的转型机会。中泰证券与各大城商行具有杰出的协作根底，未来将进一步深化协作，打造银证协作的新形式。

天风证券研究报告以为，居民财富办理需求高景气展开下，基金投顾事务有望成为券商创造财富办理增量，提高全体盈余稳定性的重要通道。

2021年7月，证监会发布公告称，基金投顾试点服务财物规划算计已逾500亿元，服务出资者约250万户。以此大略预算，相当于户均2万元。无论是出资者人数仍是金额，我国的基金投顾事务还处于刚刚起步的阶段。

可是，跟着越来越多的组织展业脚步继续加速，基金投顾规划也在继续攀升。据悉，就券商而言，到上一年12月29日，华泰证券“省心投”参加客户数打破70万，客户授权财物规划打破100亿元。到上一年12月29日，中信证券正式上线基金投顾事务60天，签约财物现已打破70亿元，签约客户数量挨近9万人。到上一年12月29日，国联证券“大方向”基金投顾事务签约财物规划已打破100亿，签约客户数打破15万户。到上一年12月31日，国泰君安基金投顾签约规划已打破100亿，签约客户超17万。

东吴证券非银剖析称，各家券商打造差异化投顾形式，基金投顾事务完成了“从0到1”的打破。咱们估计未来券商将以基金投顾为“抓手”，从代销金融产品为主的卖方投顾转向账户办理的买方投顾年代，重塑财富办理职业。

此外，近来中欧财富发布2021《试点两周年：基金投顾事务展开白皮书》显现，73.18%的出资者以为基金投顾协助自己提高了出资盈余。从用户的反应来说，基金投顾试点两周年，根本达到了“改动基金挣钱，基民不挣钱的局势”这一初衷。

每日经济新闻