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作为主力事务，中山证券的债券承销事务却频遭监管处分。现在，最新的处分又来了。

3月3日，深圳证监局发表了对中山证券采纳责令改正办法的决议。经查，中山证券在从事债券承销及受托办理事务过程中存在三大方面的问题。

值得注意的是，《每日经济新闻》记者发现，就在上一年11月末，中山证券作为“16金茂01”的承销组织，就因未审慎查询金茂集团相关方及相相联系、对外担保等事项遭到山东证监局处分。

办理层要求自查整改

深圳证监局称，中山证券在从事债券承销及受托办理事务过程中存在若干问题。

具体来说，存在三大方面的问题。一是债券承销尽职查询方面，单个债券项目对发行人相关买卖状况核对不充分，未对有关大额相关买卖的批阅程序及定价公允性关键问题独立、审慎核对判别。单个债券项目对发行人应收账款首要债务人状况、担保人实行担保程序等状况查询不充分。单个债券项目对征集文件的核对作业质量不高，征集说明书有关内容表述不精确。

二是债券受托办理方面，单个债券项目未就可能对增信办法发生严重晦气影响的事项慎重评价并及时发表，未及时发表未准时偿还暂时弥补流动资金的事项。

三是内部操控方面，相关质量操控程序未能发现并纠正多个项目作业草稿收拾不标准等问题。

深圳证监局表明，以上景象违反了相关规定，决议对中山证券采纳责令改正的监督办理办法，办法自决议书下发之日起履行。中山证券应加强债券承销及受托办理事务的内控办理，仔细展开自查整改。

“中山证券的债券承销事务在职业中还不错，一些高收益债不少。”上海某券商人士向《每日经济新闻》记者表明，“可是，他们的风格偏急进，也做了一些高危险的债，而企业质量又不咋样，危险就逐渐暴露出来了，这也很正常。”

近年来频遭监管处分

其实，债券承销事务可谓中山证券的主力事务。依据中山证券官网介绍，中山证券的投资银行类事务中，债券发行承销事务体现亮眼，差异化竞争力杰出。

《每日经济新闻》记者注意到，中山证券的承销公司债成果的确不俗。数据显现，2018~2020年，中山证券承销公司债金额别离为504.66亿元、646.53亿元、878.69亿元，别离位居职业第十、第九、第九名。

但是，不得不供认，在事务规划不断强大的一起，中山证券债券承销事务的内部操控能力却未能与之匹配，除了3月3日被深圳证监局处分外，还曾多次遭到监管处分。

比方就在4个月前，即2020年11月30日，山东证监局称，作为金茂集团公司债券“16金茂01”的承销组织，中山证券未审慎查询金茂集团相关方及相相联系、对外担保等事项。徐丽君作为公司债券“16金茂01”项目负责人，对上述问题负有直接职责。因而，对中山证券及徐丽君采纳出具警示函监督办理办法。

此外，2018年至2019年，中山证券仅债券承销事务就遭到过黑龙江证监局和深圳证监局“点名”。黑龙江证监局称，中山证券在亿阳集团2016年发行的4只债券承销及受托办理中存在若干问题。深圳证监局称，中山证券部分债券承销项目存在尽职查询不充分、内核环节把关不严、防备利益冲突办理机制不到位、作业草稿留痕不完善等景象。

除了上述现已被处分的问题外，中山证券原债券融资部负责人邢某利用职权便当、涉嫌利益输送，以及中山证券为空壳公司发债等事情都引起了商场的高度重视。