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每经记者：王海慜 每经修改：段炼 何剑岭
据证券时报网国盛证券通达信版，记者11月14日早上9时在北京金融街金阳大厦现场看到，有施工工人正在作业，正在悬挂“北京证券买卖所”的字牌。楼前站立的“全国中小企业股份转让体系”字牌没有改变。
北交所开市在即
400万出资者蓄势待发
据北交所官网11月12日音讯，北交所宣告，现在，北交所开市各项作业已预备安排妥当，定于2021年11月15日开市。现在，10家已完结揭露发行等程序的企业将直接在北交所上市，71家存量精选层公司平移至北交所上市的相关流程已实行结束，到时81家公司将成为北交所第一批上市公司。
到11月12日，累计有超210万户出资者预定注册北交所合格出资者权限，开市后算计可参加北交所买卖的出资者超400万户。共有112家证券公司取得会员资历成为北交所正式会员。
北京证券买卖所发布《北京证券买卖所事务收费处理办法》，出资者买卖经手费按成交金额的0.5‰双方收取。
如果说科创板敞开了我国本钱商场培养支撑硬科技企业展开的先河，那么北交所的树立则是我国本钱商场培养支撑以“专精特新”企业为代表的广阔立异式中小企业展开的里程碑。有业界人士剖析以为，北交所的树立处理了当时中小企业上市“最终1公里”的问题，能强化本钱商场互联互通，对完善多层次本钱商场体系、促进科技与本钱交融具有重要的含义。
依据北交所的安排，11月15日，81家企业将成为北交所第一批上市公司。当天，现已注册北交所买卖权限的出资者就能够在北交所进行买卖。那么，在北交所开市进入倒计时之际，各家券商的备战作业是否现已安排妥当？面临北交所开市带来的时机与应战，各家券商有哪些新招？最近，《每日经济新闻》记者兵分多路，对业界的多家券商进行了一番查询。
记者了解到，职业界各券商近期大都对北交所开市前的各项准备作业高度重视，经过及时安排各相关部分，广泛调集人力、资源对接相关作业，活跃合作北交所平稳开市做好预备。
除了先行的投教作业之外，在进步潜在客户注册率、买卖体系扩容晋级、强化完善北交所投行事务等重要环节，不少券商都仔细地下了一番真功夫。
全员总发动备战北交所
因为北交所的树立触及券商的生意、投行、研讨、资管的各个事务条线，与此一起，从宣告树立北交所到正式开市前后仅用了两个多月时刻，所以对各券商而言，备战北交所不只检测的是反应速度和执行力，更是对公司内部各事务条线的协同才能提出了应战。
据了解，自本年9月宣告树立北交所之后，业界的不少券商启动了各事务条线一起参加、相互合作的全员总发动方法。
近期，海通证券着力安排展开有关北交所准则的学习训练，先后屡次环绕出资者恰当性、买卖规矩、发行和上市、公司监管准则等内容，面向整体分支机构职工(含生意人）展开视频训练，保证能够及时、充沛、精确地把握事务规矩，更好地为客户供给服务。到现在，线上视频训练累计观看已打破12000人次。
此外，为进一步进步职工北交所事务的专业才能，海通证券内部学习途径“财富学院”上线北交所系列课程，设置了“北交所专项常识测验”，经过以考促学的方法，强化训练作用，现在累计参加训练人数及参加考试人数已打破7000人。
据申万宏源方面介绍，公司高度重视北交所作业，在第一时刻举行专题会议，全面助力北交所建造，运用大投行千人专业队伍和遍及海内外的近400家分支机构，整合资源、深化协同，全面构建从“研讨+投行+出资+基金+做市+财富处理+衍生品”的中小企业服务全工业链。
在得知树立北交所后，开源证券高度重视并敏捷做出布局调整，快速高效地安排人力、资源应对新增的商场需求。近期公司统筹调集投行、研讨、自营、生意、运营及金融科技等各个条线，在人力、资金、内控等各方面加大战略投入力度，加强部分之间的联动与协同，聚力展开北交所事务。
国盛证券有关人士则告知记者，公司高度重视北交所事务，已统筹各部分树立专项作业小组，从准则建造、流程规划、体系改造、查核鼓舞、职工训练、商场推行、危险操控等方面推进、和谐、安排、执行北交所事务详细作业。公司下发了《国盛证券北京证券买卖所出资者恰当性处理规矩》《北交所事务操作指引》等一系列文件，从准则建造上保证北交所出资者发动作业顺利展开。
记者从安全证券了解到，在北交所树立的音讯传来后，公司及时安排专家就买卖规矩安排研读，紧跟准则更新，深化把握相关规矩和方针文件，在9月份完结了《北交所恰当性处理办法》的全员训练，保证有用传导相关监管要求及内控要求，进步项目施行和专业服务水平。
活跃扩展败交所客户掩盖规模
最近两个月，怎么尽或许地招引契合北交所开户条件的潜在客户赶快注册北交所买卖权限，可谓是摆在各券商面前的一道必答题。
据国盛证券上述人士介绍，为扩展败交所合格出资者掩盖规模，依据现场及非现场注册体系的不同特征，公司分别从账户处理体系以及“国盛通”手机APP功用模块优化下手，于9月22日完结线上权限注册功用，并从客户体会视点动身不断优化和改善事务处理流程。
与此一起，公司继续展开出资者发动作业，并线上线下同步联动，树立潜在客户池，经过“国盛通”手机APP开机界面、主页及活动专区等板块，向潜在客户精准推送北交所信息，完结精准触达和推行，力求进步潜在客户注册率。
国海证券则是经过活跃发动潜在合格出资者正确知道北交所树立或许带来的商场时机，来进步权限开立数据。
为了进一步服务好北交所出资者的咨询需求，国海证券投入投研力气抓住研讨北交所详细买卖规矩及商场时机。别的，公司预备引入并树立独立的北交所资讯板块，以便出资者能及时、快捷地获取全方位多维度的北交所专题资讯，为后续出资决策行为供给有用参阅。
中信证券方面最近向记者表明，公司高度重视北交所建造的相关作业，在北交所发布出资者发动及开户信息前后，活跃响应、敏捷执行，成为全商场最早一批做好体系预备、完结恰当性准则整理、第一时刻发布事务资料、完结事务处理的证券公司，且相关事务资料的点击量、阅览量、转发量超越30万人次。
中信证券方面泄漏，公司领导依据出资者事务需求及监管要求，对相应的客户服务和事务处理作业，进行了缜密、详细的安排，形成了详细的作业方针和发动方案，多途径、多行动做好出资者教育及宣扬作业。
而为了有用处理客户对北交所买卖规矩的疑问，协助客户更好地参加到北交所出资，海通证券选择从投教和投顾服务两个方面下手，为出资者供给全面、专业、高效的服务。到当时，投教和投顾服务触达客户超300万人次。
在投教方面，海通证券展开了“北交所事务规矩专题常识比赛”，累计参赛超30万人次国盛证券通达信版；一起经过树立北交所事务常识题库，展开线上答题比赛，以寓教于乐的方法传达北交所相关事务常识。
别的，海通证券活跃展开北交所事务常识线下宣讲，累计掩盖客户近万人。经过现场和出资者进行沟通互动，进一步了解了客户的相关需求，一起也深化了北交所事务常识遍及。
在投顾服务方面，海通证券继续推出北交所相关的投顾资讯内容，运用“e海通财”途径精准触达，让客户及时把握北交所相关事务常识。一起，运用“e海通财”微信大众号、视频号、抖音号途径，推出不同方法的新媒体内容，协助客户对北交所事务常识进行深化了解。此外，海通证券还经过“e海通行”体系推出了北交所服务场景，有用进步了客户服务的归纳体会。
据了解，在海通证券APP“北交所买卖权限注册”上线后，遭到出资者的广泛重视，在线注册人数继续升高。到现在，海通证券北交所潜在客户注册率已超50%。
以投教先行服务北交所出资者
北交所作为一项新生事物，对广阔出资者而言需求有一个逐步知道、了解的进程，做好开市前的出资者教育作业是每家券商义无反顾的责任。
经过采访，记者注意到，近期业界各券商有针对性地展开了五光十色的北交所出资者教育活动。
例如，近期湘财证券展开了有奖答题之“北交所全知道”活动，以全民参加的方法，扩展了北交所事务常识遍及面，参加人次近万人。
申万宏源则是在第一时刻将开户与投教作业进行了详尽分化，从原创图文到线上直播，从总部宣讲到线下推行，从方针解读到买卖规矩解析，从APP音讯推送到邮件、短信，全方位立体推进北交所出资者推行和发动。
为推进公司北交所股票买卖的顺利展开，进步客户的危险防备认识，树立正确的出资理念，近期浙商证券拟定了《浙商证券股份有限公司北交所股票买卖出资者教育作业方案》，从安排保证、作业方针、作业界容、作业方案、作业方法、查核问责等多方面做了明确规矩。浙商证券投教基地还安排展开了“牵手北交所 共迎新起点”投教专项活动，在投教基地网站及分支机构投教触控一体机树立了北交所专栏，活跃制造投教产品并经过投教基地及微信大众号展开宣扬，到现在共制造了《浙商证券北京证券买卖所股票买卖事务出资者教育手册》、《北交所来了！TA究竟是啥？》漫画、《北交所股票买卖危险提醒书》事务视频、《北交所VS其他板块规矩差异》宣扬单页等原创投教产品。
银河证券相关人士日前向记者表明，出资者教育作业一直是公司展开各项事务的“前置动作”，也是规矩动作。
在与北交所有关的出资者教育方面，银河证券首要内职业界推出了“北交所全真模仿买卖体系”。它为出资者供给了一个虚拟的北交所买卖环境，除了资金是虚拟的，其他如买卖机制、买卖规矩等和实在买卖商场彻底同步，且没有门槛要求，任何对北交所股票感兴趣的出资者都能够参加体会，然后协助出资者快速了解北交所买卖规矩与出资危险。
一起该人士指出，公司用新媒体的方法出产了很多的音视频投教内容，在我国银河证券APP、抖音、知乎、B站、支付宝等一些互联网流量会集的途径进行发布，最大化地将北交所相关的信息，用老百姓脍炙人口的方法传到达出资者那里。
记者了解到，针对新三板存量和北交所新增出资者，安全证券推出了专题投教资料，经过APP、微信、官网等途径投进，一起辅以线上直播，与出资者共享北交所树立的布景含义、准入规范、出资危险及时机，帮出资者树立更为理性、明晰的出资认知及结构。线下方面，各分支机构也及时展开主题投教，相关活动包含安排沙龙、陈述会、训练营等方法，在进步出资者重视度的一起，做好危险提醒。
扩容买卖体系，保证开市需求
依据北交所11月12日发表的信息显现，到当日，累计有超210万户出资者预定注册北交所合格出资者权限，开市后算计可参加北交所买卖的出资者超400万户。也就是说，现在北交所的出资者数量是精选层的两倍多，估计在开市之后商场对北交所的买卖需求也会显着大于精选层。
据记者了解到，现在各券商已纷繁完结了对北交所相关体系的改造、测验，在技能层面的预备已安排妥当，等候北交所告诉即可上线。
例如，记者从海通证券了解到，公司现已完结北交所各类买卖体系、账户体系、周边体系的悉数晋级改造作业，并对体系功用容量作了充沛的评价，依据相关的评价成果，完结备用买卖单元与买卖网关的预备。
此外，公司加强了信息体系应急处理，一方面，对各相关体系进行数据备份，另一方面，完善北交所事务相关体系的应急预案，形成了异常状况应急处理流程，并依照有关规矩及时进行陈述。公司还对北交所相关事务的网络安全予以要点保证，强化应对网络进犯、病毒感染等突发事件的处置才能，进步网络安全保证力度。
湘财证券已完结北交所恰当性和北交所权限注册相关体系改造，而且也完结了北交所开市仿真测验和全网测验。此外，公司还安排运维人员完结了相关应急演练。现在各体系预备已安排妥当。
浙商证券方面日前向记者表明，公司已完结各体系版别晋级，将能够正常支撑北交所开市买卖，北交所开市后具有北交所权限的出资者能够参加买卖，一起原一、二类出资者也可直接参加买卖，买卖费用沿袭原股转精选层。
为了应对北交所开市之后添加的买卖需求，各券商还纷繁对现有的体系进行了扩容。
据悉，依据评价，湘财证券现有北交所体系数据容量、带宽容量可支撑现有新三板3倍买卖量及行情提速后的带宽需求。
而为了保证北交所平稳开市，浙商证券已完结了体系容量评价作业，依据评价成果，现有体系数据容量、带宽容量可支撑现有新三板3倍买卖量及行情提速后的带宽需求，可保证客户托付申报速度。此外，公司已对各体系监控项进行整理，对各体系应急预案进行修订，安排运维人员完结各体系功用测验、功用测验、应急演练，以保证北交所平稳开市。
在技能预备方面，作为第一批上线北交所权限注册功用的券商之一，上述银河证券相关人士泄漏，公司为了进步买卖稳定性，经过体系节点拆分，将买卖网关由1个扩容至6个，而且将每个买卖网关流速权由1个扩容至10个。完结体系扩容后，体系容量能够满意现有新三板3倍买卖量及行情提速后的带宽需求，以保证北交所上线作业满有把握。
值得一提的是，在北交所开市之前，有部分券商现已完结了北交所行情的独立展现作业。
9月19日，安全证券在APP、通达信PC客户端完结北交所行情独立展现，并与沪市、深市同级展现。一起，针对技能改造，公司及时向监管报送阐明发展，保证技能进程稳步前行。
对投行事务进行有针对性的调整和布局
新三板自2016年起开设分层处理，2019年进行新一轮革新，在北交所开市之前被划分为根底层、立异层和精选层。到2021年11月11日，据全国中小企业股份转让体系数据显现，新三板挂牌公司总数到达7173家，其间根底层5863家、立异层1239家、精选层71家。而北交所的第一批上市公司主要是由精选层平移而来。
本年下半年以来，“专精特新”是商场的一大热词，据统计，精选层中“专精特新”小伟人企业数量占比挨近20%，未来会有更多的此类企业选择在北交所上市。这些企业将会成为北交所相较于沪深买卖所的一大特征，而这一改变又有望给券商的投行事务带来新的增量。
谈及最近几年注册制试点和多层次本钱商场建造带来的革新盈利，某券商投行部分总经理近来表明：“最近几年，本钱商场进入了深度革新的年代，革新的深度和广度是咱们这些老投行几十年内没有看到过的。曩昔咱们投行事务服务的客户，大多数是大中型的公司，很难或许说没有时机，或许说底子不愿意把眼光定位在中小企业。可是这几年尤其是本年以来的革新，从投行的视点来看，时机更多在于立异式的中小企业。”
在查询中，记者注意到，业界多家券商现已纷繁瞄准北交所开市带来的关键，对投行事务进行了有针对性的布局。
日前，《每日经济新闻》记者采访了国金证券上海证券承销保荐分公司总经理任鹏。
任鹏指出，针对北交所，公司在投行事务拓宽方向、各级领导作业要点、公司内部准则建造上都进行了有针对性的调整和布局。
据他介绍，国金证券树立了北京分公司，专门担任新三板引荐挂牌、定增、收买重组、做市买卖等事务国盛证券通达信版；一起，国金证券投行各部分充沛发挥各自的客户资源优势和区域优势，活跃服务当地客户。现在国金投行已对现有督导企业进行全面整理选择，依照公司最近两年运营成绩、公司管理规范状况、信息发表状况进行分类，优化公司存量项目。此外当令调整了立项规范，以扩大公司项目储藏。
国海证券方面向记者指出，在投行方面，公司首要安排对北交所进行方针解读和研讨，对投行职工展开了有关北交所的专题内部训练和沟通。其次，安排职工对国海证券督导的新三板根底层、立异层公司基本面进行了研讨和剖析，对经开始剖析以为契合或许或许契合北交所上市条件的公司进行了专门造访和调研，拟从中选择优质的北交所上市标的。第三，公司也将对专门服务立异式中小企业的投行团队进行扩容，添加服务中小企业的投行人手，相关招聘作业也在活跃准备中。
作为业界较早要点布局新三板事务的券商之一，近期开源证券对公司服务的优质标的进行了全面整理，并有针对性地供给了北交所新政解读服务国盛证券通达信版；一起关于前期已摘牌的公司，和储藏中的拟挂牌新三板的公司，供给了企业登陆本钱商场的个性化处理方案。开源证券方面表明，公司将活跃服务、培养具有杰出技能水平和研制才能的企业，特别是协助在国家急需、进口代替、节能减排、处理卡脖子问题等方面具有重要贡献的中小企业，运用好新三板和北交所展开壮大。
此外，开源证券方案加快专业人才引入，在质控内核人员、北交所事务人员引入方面加大投入，引导、鼓舞更多有专业素质、有事务经历、有工作抱负的优秀人才参加到北交所的相关事务傍边。
在最近的采访中，记者还注意到，有券商正经过发挥自身在出资、研讨方面的优势，增强对立异式中小企业的服务才能。例如，在出资端，申万宏源拟树立100亿“专精特新”一级股权出资基金，加大出资力度，着力处理中小企业融资难、融资贵的问题；在产品端，活跃创设100亿二级商场的资管、公募等普惠金融产品，加大对中小上市公司的出资和流动性支撑力度；在研讨端，申万宏源深耕“专精特新”工业研讨、公司研讨，增强商场对中小上市公司的价值发现才能，研讨编制“专精特新”职业指数。
记者|王海慜 李娜 王砚丹 陈晨
修改|段炼 何剑岭 杜波
校正|何小桃
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