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2018年9月30日
基金办理人:益民基金办理有限公司
基金保管人:华夏银行股份有限公司
陈说送出日期:2018年10月24日
§1 重要提示
本基金办理人的董事会及董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失,并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。
本基金保管人中国农业银行股份有限公司依据本基金合同规则,于2018年10月17日复核了本陈说中的财政方针、净值体现和出资组合陈说等内容,保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失。
本基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物,但不保证基金必定盈余。
基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资者在作出出资决议计划前应仔细阅读本基金的招募阐明书。
本陈说财政材料未经审计。
本陈说期自2018年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概略
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§3 首要财政方针和基金净值体现
3.1 首要财政方针
单位:人民币元
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注:1、本期已完成收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入(不含公允价值变化收益)扣除相关费用后的余额,本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值变化收益。
2、上述基金成绩方针不包括持有人买卖基金的各项费用,计入费用后实践收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值体现
3.2.1 本陈说期基金份额净值增加率及其与同期成绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同收效以来基金累计净值增加率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较
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注:1、依据本基金的基金合同第十一部分“基金出资”中“八、出资组合约束”的规则,本基金自2006年11月21日合同收效之日起六个月内为建仓期,建仓期结束时各项财物装备份额契合基金合同约好。
2、自2009年5月1日起益民盈余生长混合型证券出资基金的成绩比较基准,由本来的“新华富时A600指数收益率×65%+新华巴克莱指数收益率×35%”变更为“沪深300指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%”。
3.3 其他方针
无。
§4 办理人陈说
4.1 基金司理(或基金司理小组)简介
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4.2 办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明
本陈说期,益民基金办理有限公司作为益民盈余生长混合型证券出资基金的办理人,严厉依照《基金法》、《证券法》、《益民盈余生长混合型证券出资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规则,本着诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物,以尽或许削减和涣散出资危险,力保基金财物的安全并追求基金财物长时刻安稳的增加为方针,办理和运用基金财物,无危害基金持有人利益的行为,基金出资组合契合有关法规及基金合同的规则。
4.3 公正买卖专项阐明
4.3.1 公正买卖准则的实行状况
为了保证公司办理的不同出资组合得到公正对待,维护出资者的合法权益,防止呈现不公正买卖、利益输送等违法违规行为,公司依据《证券出资基金法》、《证券出资基金办理公司公正买卖准则辅导定见》的要求,拟定了《益民基金办理有限公司公正买卖办理准则》、《益民基金办理有限公司反常买卖监控与陈说准则》,并建立了有用的反常买卖行为日常监控和剖析评价系统,保证各出资组合在取得出资信息、出资建议和施行出资决议计划方面享有公正的时机。
本陈说期内,公司严厉遵守公正买卖办理准则的相关规则,出资决议计划和买卖实行环节的内部操控有用,在出资办理活动中公正对待不同出资组合。关于买卖所揭露竞价买卖,公司均实行买卖系统中的公正买卖程序,即依照时刻优先、价格优先的准则实行一切指令;因特别原因不能参加公正买卖程序的买卖指令,需实行事前批阅流程;对不同出资组合均进行债券一级商场申购、非揭露发行股票申购等非会集竞价买卖的出资目标,各出资组合司理应在买卖前独登时确认各出资组合的买卖价格和买卖数量,公司在获配额度确认后依照价格优先、份额分配的准则对买卖成果进行分配;公司依据商场公认的第三方信息,对出资组合与买卖对手之间议价买卖的买卖价格公允性进行检查,相关出资组合司理应对买卖价格反常状况进行合理性解说。
4.3.2 反常买卖行为的专项阐明
本陈说期内,本基金未产生或许导致不公正买卖及利益输送的反常买卖行为。不存在陈说期内一切出资组合参加的买卖所揭露竞价同日反向买卖成交较少的单边买卖量超越该证券当日成交量的5%的景象。
4.4 陈说期内基金出资战略和运作剖析
三季度以来,商场呈现弱势震动格式,指数动摇加重,个股分解显着。到三季度末,上证综指跌落0.92%,中小板指跌落11.22%,创业板指跌落12.16%,沪深300跌落2.05%,指数体现较弱且小盘股指数调整显着。从职业来看,石油石化、银行、钢铁等板块体现比较靠前,纺织服装、家电、电子等职业体现较弱。7月商场在内外部环境边沿改进布景下呈现反弹;8月在贸易战影响发酵、人民币快速价值降低等要素影响下,呈现普跌格式;9月在内外部负面影响趋缓,方针托底下商场呈现反弹。
益民盈余生长基金三季度在基金仓位方面比较灵敏,前低后高,持有个股以大盘蓝筹股为主。前期咱们判别商场在国内经济增速放缓,国外贸易战忧虑加重的布景下商场偏弱,全体上以防护思路为主,基金仓位较低。后期咱们以为商场中已经有不少优质个股从估值和盈余视点看都比较有吸引力,且内外部负面要素的影响逐渐被消化,出资思路开端转向达观,在仓位上逐渐提高。职业装备方面,咱们看好消费和金融范畴的优质个股,一起开端布局获益通胀后周期种类。
4.5 陈说期内基金的成绩体现
到本陈说期末本基金份额净值为0.3772元;本陈说期基金份额净值增加率为0.83%,成绩比较基准收益率为-0.74%。
4.6 陈说期内基金持有人数或基金财物净值预警阐明
无。
§5 出资组合陈说
5.1 陈说期末基金财物组合状况
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5.2 陈说期末按职业分类的股票出资组合
5.2.1 陈说期末按职业分类的境内股票出资组合
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5.2.2 陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合
本基金本陈说期末未持有港股通出资股票出资组合。
5.3 陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名股票出资明细
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5.4 陈说期末按债券种类分类的债券出资组合
本基金本陈说期末未持有债券出资组合
5.5 陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细
本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。
5.6 陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五贵重金属出资明细
本基金本陈说期末未持有贵金属。
5.7 陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名权证出资明细
本基金本陈说期末未持有权证。
5.8 陈说期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明
本基金基金合同的出资规模没有包括股指期货出资。
5.9 陈说期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明
本基金基金合同的出资规模没有包括国债期货出资。
5.10 出资组合陈说附注
5.10.1
2018年7月,五粮液从四川省纪委、督查委网站得悉宜宾市国有财物运营有限公司董事长张辉(其现任本公司第五届董事会董事)正承受纪律检查和督查查询。张辉系宜宾市国资公司派遣兼任本公司董事。上述事项不会对公司生产运营和久远开展产生影响。公司将重视后续开展状况,并按有关规则及时实行相关程序和信息发表责任。
2018年8月,五粮液从四川省纪委、督查委网站得悉本公司监事、监事会主席余铭书涉嫌严峻违纪违法,现在正承受纪律检查和督查查询。余铭书于2012年7月从宜宾市国有财物运营有限公司调入本公司任职。上述事项不会对本公司生产运营和久远开展产生影响。公司将重视后续开展状况,并按有关规则及时实行相关程序和信息发表责任。
2018年1月12日,格力电器遭到中国证券监督办理委员会广东监管局行政处罚。
5.10.2
陈说期内本基金出资的前十名股票中均在备选股票库内。
5.10.3 其他财物构成
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5.10.4 陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细
本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。
5.10.5 陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明
本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。
5.10.6 出资组合陈说附注的其他文字描述部分
因为四舍五入的原因,分项之和与算计项之间或许存在尾差。
§6 开放式基金份额变化
单位:份
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§7 基金办理人运用固有资金出本钱基金状况
7.1 基金办理人持有本基金份额变化状况
7.2 基金办理人运用固有资金出本钱基金买卖明细
截止本陈说期末,本基金办理人持有本基金份额15,644,425.42份。
§8 影响出资者决议计划的其他重要信息
8.1 陈说期内单一出资者持有基金份额份额到达或超越20%的状况
本基金本陈说期内未呈现单一出资者持有基金份额份额到达或超越20%的状况。
8.2 影响出资者决议计划的其他重要信息
无。
§9 备检文件目录
9.1 备检文件目录
1、中国证监会同意建立益民盈余生长混合型证券出资基金的文件;
2、益民盈余生长混合型证券出资基金基金合同;
3、益民盈余生长混合型证券出资基金保管协议;
4、中国证监会同意建立益民基金办理有限公司的文件;
5、陈说期内涵指定报刊上发表的各项公告。
9.2 寄存地址
北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中心办公楼南翼13A。
9.3 查阅方法
出资者对本陈说书如有疑问,可咨询本基金办理人益民基金办理有限公司。
咨询电话:(86)010-63105559 4006508808
传真:(86)010-63100608
公司网址:ymfund
益民基金办理有限公司
2018年10月24日