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和讯期货音讯 浙江新世纪期货有限公司因从业人员执业行为及财物办理事务存违规行为，被浙江证监局采纳责令改正的监督办理办法，公司董事长焦岗汉、公司总经理陈跃民、公司分担财物办理事务的副总经理汪一青以及以别人名义从事期货交易的违规行为当事人金朝璋被采纳出具警示函的监督办理办法。
传统生意事务及资管事务双双违规 董事长、总经理等高管遭警示
浙江证监局公告称，经查，浙江新世纪期货有限公司存在以下违规行为：
一、公司员工金朝璋作为从业人员以别人名义从事期货交易，违反了《期货从业人员办理办法》第十四条第七项的规则。
二、财物办理事务存在托付人直接下单、第三方个人直接下单、部分财物办理方案未经财物办理体系风控直接托付下单的景象。
浙江证监局表明，上述事实反映出浙江新世纪期货有限公司对从业人员执业行为和财物办理事务的内部管控存在缝隙，未有用树立并履行危险办理、内部操控等准则和流程，违反了《期货公司监督办理办法》第四十六条的规则。依据《期货公司监督办理办法》第八十七条的规则，决议对其采纳责令改正的监督办理办法。浙江新世纪期货有限公司应当于2019年7月31日前完结整改，并向浙江证监局提交书面报告。
焦岗汉作为浙江新世纪期货有限公司董事长，对公司财物办理事务存在第三方个人直接下单的违规行为负有直接职责，违反了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第四条的规则。依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第五十一条榜首项、第五十二条榜首项的规则，浙江证监局决议对焦岗汉采纳出具警示函的监督办理办法。焦岗汉应加强相关法律法规学习，进步标准运作认识，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。应当在2019年7月31日前向我局提交书面报告。
陈跃民在2017年5月25日至2019年2月13日期间作为公司总经理，分担财物办理事务，关于浙江新世纪期货有限公司财物办理事务存在托付人直接下单、第三方个人直接下单、部分财物办理方案未经财物办理体系风控直接托付下单的违规行为负有办理职责，违反了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第四条、第三十九的规则。依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第五十一条榜首项、第五十二条榜首项的规则，浙江证监局决议对陈跃民采纳出具警示函的监督办理办法。陈跃民应加强相关法律法规学习，进步标准运作认识，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。应当于2019年7月31日前向我局提交书面报告。
汪一青在2016年4月1日至2017年5月27日期间作为公司分担财物办理事务的副总经理，关于浙江新世纪期货有限公司财物办理事务存在托付人直接下单、第三方个人直接下单、部分财物办理方案未经财物办理体系风控直接托付下单的违规行为负有办理职责，违反了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第四条、第三十九条的规则。依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第五十一条榜首项、第五十二条榜首项的规则，浙江证监局决议对汪一青采纳出具警示函的监督办理办法。汪一青应加强相关法律法规学习，进步标准运作认识，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。应当于2019年7月31日前向我局提交书面报告。
金朝璋为期货公司从业人员，存在以别人名义从事期货交易的违规行为，违反了《期货从业人员办理办法》第十四条第七项的规则。依据《期货从业人员办理办法》第二十九条的规则，浙江证监局决议对金朝璋采纳出具警示函的监督办理办法。金朝璋应加强相关法律法规学习，进步标准运作认识，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。应当在2019年7月31日前向我局提交书面报告。
立异事务展开滞后 2017年净赢利较峰值挨近腰斩
揭露材料显现，浙江新世纪期货有限公司是1993年经浙江省人民政府同意、国家工商行政办理总局核准注册建立的国内榜首批专业期货公司，也是国内榜首批取得金融期货结算事务资历及金融期货署理事务资历的期货公司。现在公司注册资本金为1.5亿元。截止2017年，净财物为3.08亿元。
作为一家建立于1993年的老牌期货公司，浙江新世纪期货近几年的展开并不如人意。
据期货业协会数据显现，浙江新世纪期货2017年手续费收入5509.12万元，较2010年峰值8620.99万元，削减3111.87万元，下滑36%，净赢利1494.02万元，较2010年峰值2840.51万元，削减1346.49万元，下降起伏超47%。
在传统生意事务收入不断萎缩的情况下，期货公司纷繁布局立异事务以取得新的赢利增加点。可是浙江新世纪期货在立异事务方面的展开却稍显滞后。
浙江新世纪期货有限公司于2015年1月23日经过中期协存案，取得财物办理事务车牌。但直到当年5月21日才在我国基金业协会存案榜首只资管产品。
在展开资管事务后，浙江新世纪期货当年的手续费收入较上一年增加5.7%至5154.41万元，净赢利大涨82%至1424.73万元。在取得好的局面后，浙江新世纪期货却并未乘胜追击，大力展开资管事务。
和讯期货查询我国基金业协会数据显现，浙江新世纪期货至今仅存案27只资管产品，其间2015年建立10只产品，2016年建立7只产品，2017年建立10只产品。2018年后至今再未有新产品建立。
而作为期货公司的重要“增量”，浙江新世纪期货至今都还未展开危险办理事务，已远远落后于其他期货公司。
此次浙江新世纪期货在传统生意事务以及资管事务方面双双受罚，反映了其在日常运营傍边的危险办理缺失，对其本身运营来说可谓是是落井下石，一起也对公司办理层敲响了警钟。浙江新世纪期货未来何去何从，让咱们拭目而待！
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