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施行了20余年的证券业从业人员资历考试迎来大改。

3月17日晚，中国证券业协会就《证券从业人员专业才干水平点评测验施行细则（征求意见稿）》向社会揭露征求意见，其间清晰将证券从业资历考试调整为非准入型的专业才干水平点评测验。

近年来，商场对各类“考证”热度不减，为引导大众理性“考证”，《水平测验细则》学习其他水平点评类考试，调整了报名条件和成果办理准则，并设置成果有用期，从前的终身有用被缩短至1年。关于存在安排做弊等特别严峻违规等景象的考生，将被处以5年禁考的重罚。

图片来历：中国证券业协会

工作资历考试变才干水平测验

中证协在发布的起草阐明中表明，证券业从业人员资历考试施行20余年，为证券职业遴选从业人员把住了“入门关”，约有100余万人进入证券职业从事证券事务。证券业从业人员资历考试为培养资本商场发挥了积极作用。

跟着资本商场的开展改变，国务院“放管服”变革继续推动，新证券法的颁布施行，证券从业人员办理方式已改动，经过考试不再是从事证券事务所需的有必要条件，以资历办理为根底的考试办理准则已显着滞后于局势改变，亟需进行相应调整和完善。

《水平测验细则》清晰测验，将证券从业资历考试调整为非准入型的专业才干水平点评测验，并进一步分为从业人员专业才干水平点评测验和高档办理人员水平点评测验两类，前者包含一般事务水平点评测验和专项事务水平点评测验，后者分为一般高档办理人员水平点评测验和专项高档办理人员水平点评测验。

其间，一般事务水平点评测验调查相关从业人员是否熟练把握证券事务专业知识，到达相应专业才干水平；专项事务水平点评测验在一般事务水平点评测验的根底上，别离调查拟任证券出资参谋、证券分析师、保荐代表人等是否熟练把握相关专业知识，到达相应专业才干水平，包含证券出资参谋专业才干水平点评测验、证券分析师专业才干水平点评测验、保荐代表人专业才干水平点评测验等。

测验成果有用期缩短至1年

在此之前，考生一旦经过证券业从业人员资历考试，其成果便终身有用，这一规则在《水平测验细则》中也做了严峻调整。

详细而言，测验成果自获得之日起一年内有用，一般水平点评测验成果的有用期自证券商场根底法律法规和金融商场根底知识两项根底科目中最终一科到达基本要求之日起算。测验成果超越有用期的，不得作为挂号时相应专业才干水平的参阅。

报名条件上，《水平测验细则》清晰需获得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、出资咨询公司等安排聘任的人员。

究其原因，跟着我国资本商场的开展，相关法律法规不断完善，事务（产品）立异丰厚，从业人员需求及时了解把握新规则、新事务、新产品，才干实在服务实体经济和社会财富办理，维护出资者利益；一起为引导大众理性“考证”，归纳过往参阅人员从业状况和证券职业对人才的实践需求，《水平测验细则》学习其他水平点评类考试，调整了报名条件和成果办理准则，设置成果有用期。

证券从业人员是否也要“每年一考”？对此《水平测验细则》清晰，在成果有用期内挂号为从业人员的，相关测验成果在执业期间继续有用；从业人员离任等刊出挂号的，相关测验成果有用期为刊出挂号之日起一年。

关于现现已过原证券业从业资历考试的人员而言，《水平测验细则》表明，为做好新老准则的联接办理，将给予其5年过渡期，为有志愿进入证券职业的老考生保留了必定的准备时间。

特别严峻违规将禁考5年

新证券法规则了证券公司从事证券事务的人员应当品德杰出，具有从事证券事务所需的专业才干。相应地，《测验施行细则》将测验意图调整为以查核从业人员的相关根底知识为主，转向归纳调查从业人员专业才干是否契合职业和对应岗位要求，规则了测验成果是证明其具有从事相应证券事务的专业才干的参阅，一起规则了试卷正确率到达60%以上即为到达基本要求。

关于考试违规行为及处理办法，依据近年来发现的考试违规景象及新特点，《测验施行细则》分类细化违规职责，力求处理愈加精确、合理，测验违规景象从本来的17种添加至21种，并依据违规行为严峻程度，将处理类别调整为细微、一般、严峻、特别严峻四类。

《测验施行细则》规则的特别严峻违规景象包含：

安排做弊，或许为别人施行安排做弊行为供给便当的；

由别人冒名替代参与测验或许冒名替代别人参与测验的；

誊写或运用摄录设备获取测验内容的；

在测验过程中运用器件接纳、发送有关信息的；

要挟、凌辱、诋毁、殴伤或报复工作人员，形成工作人员人身损伤或财产损失的；

应当给予相应处理的其他违规行为。

《测验施行细则》清晰，存在前述特别严峻违规景象之一的，协会将采纳撤销当次悉数成果、自违规行为承认之日起五年内制止参与测验的处理办法；正在进行从业人员挂号请求的，协会将不予挂号，现已挂号的，协会对其采纳36个月不适合从事相关事务的纪律处分。

修改：王寅