恒泰证券新开户(恒泰证券排名)

有券商因引流开户不合规被罚了。

依据上海证监局近期发布的两则监管办法恒泰证券新开户，恒泰证券上海一营业部因在银行途径引流开户活动中将开户奖赏简略与开户数、客户财物量等挂钩恒泰证券新开户，未将职工展业行为的合规性、客户投诉状况等作为查核的重要内容等行为不合规恒泰证券新开户，该券商及营业部负责人被上海证监局出具监管办法。

这不是恒泰证券初次被罚。近几年恒泰证券新开户，恒泰证券一再由于违规而遭到行政处分或被出具监管办法。

在内控和合规存缺点的一同，恒泰证券的成绩也存在较大的不稳定性，本年上半年处于净亏本状况。

引流开户不合规被罚

近期，上海证监局发布了对恒泰证券上海九江路证券营业部采纳责令改正办法的决议。

上海证监局查询发现，恒泰证券上海九江路证券营业部在2020年2月至5月的银行途径引流开户活动中将开户奖赏简略与开户数、客户财物量等挂钩，未将职工展业行为的合规性、客户投诉状况等作为查核的重要内容恒泰证券新开户；该营业部出资参谋向客户供给出资主张时的依据不行充沛合理；该营业部未对客户买卖区进行视频监控，未能保存买卖时段客户买卖区的监控录像材料。

“上述景象反映出你营业部合规办理存在缺点，内部操控有待完善，违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第六条第四项的规则。”上海证监局称。

依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条第一款的规则，上海证监局决议对上述营业部采纳责令改正的监督办理办法。上述营业部应在收到决议书之日起3个月内完结整改，并向上海证监局提交书面整改陈述。

除了恒泰证券应担责之外，上海证监局称，李晓琴作为上海九江路证券营业部负责人对此负有责任，违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第十条第一款的规则。依据相关规则，我局决议对李晓琴采纳出具警示函的监督办理办法。

当然，假如对上述监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提申述讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

屡次被罚，基本面堪忧

近几年恒泰证券可谓祸不单行。

在本年7月3日证监会发布的2021年证券公司分类成果中， 恒泰证券的评级为CCC。而该公司2020年的评级为A，一下降低了四个等级。

值得注意的是，就在2020年，恒泰证券因出借客户账户案成为当年证监稽察20起典型违法事例之一。2018年3月至6月，恒泰证券组织买卖部某事务团队将35个客户账户供给给别人运用，恒泰证券及相关责任人员被行政处分。这是一同证券公司将客户资金账户、证券账户供给给别人运用被处分的典型案子。

对此，证监会依据相关规则，责令恒泰证券股份有限公司改正，给予正告，并处以100万元罚款；并对其他相关涉事者给予正告，并处以3万~10万元不等的罚款。

别的，在2019年4月份时，恒泰证券被辽宁监管局出具警示函。依据行政监管办法决议书，恒泰证券作为庆汇租借一期财物支撑专项方案的方案办理人，未对专项方案根底财物进行全面的尽职查询，即存在部分尽职查询过程未严格履行程序，部分访谈未制造访谈记载，尽职查询草稿访谈记载不完整，部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。

本年7月，恒泰证券发布公告称，庆汇租借一期财物支撑专项方案原方案于2018年11月4日到期，因咸阳鸿元石油化工有限责任公司无法足额偿付租金，专项方案提早停止。由此，恒泰证券遭到这一专项方案的三家优先级持有人申述，在一审判决中，法院裁决恒泰证券补偿创金合信等三家基金公司本金丢失9500万元和收益丢失。

除了内控、合规上出现问题之外，恒泰证券近几年的成绩也不抱负。该公司在港股上市，证券简称为恒投证券。

2018~2020年度，恒泰证券的净利润分别为-6.73亿元、7.41亿元、4.75亿元，存在较大的不稳定性。本年上半年，该公司又堕入亏本状况，净亏本1249万元，同比下降108.99%。其间，本年上半年，该公司自营事务完成收入及其他收益1.90亿元，同比下降52.91%。