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关于调整2018年股票期权鼓励方案初次颁发鼓励目标名单及初次颁发数量的公告

本公司及其董事会整体成员确保信息宣布内容的实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“丽珠集团”）2018年9月11日举行的第九届董事会第十九次会议审议经过了《关于调整2018年股票期权鼓励方案初次颁发鼓励目标名单及初次颁发数量的方案》，现将相关调整内容公告如下：

一、公司股票期权鼓励方案已实行的相关程序

1、2018年7月17日，公司第九届董事会第十六次会议举行，审议经过了《关于公司及其摘要的方案》、《关于公司的方案》和《关于提请公司股东大会授权董事会处理2018年股票期权鼓励方案相关事宜的方案》。独立董事就《2018年股票期权鼓励方案（草案）》宣布了独立定见。

2、2018年7月17日，公司第九届监事会第十二次会议举行，审议经过了《关于公司及其摘要的方案》、《关于公司的方案》和《关于公司的方案》。

3、2018年8月17日，公司第九届董事会第十八次会议和第九届监事会第十四次会议举行，审议经过了《关于公司及其摘要的方案》，独立董事就《2018年股票期权鼓励方案（草案修订稿）》宣布了独立定见。

4、2018年8月20日至2018年8月30日，公司对本次颁发鼓励目标名单的名字和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与鼓励目标有关的任何贰言。2018年9月1日，公司宣布了《监事会关于2018年股票期权鼓励方案鼓励目标名单的公示状况阐明及核对定见》。

5、2018年9月5日，公司举行2018年度第三次暂时股东大会、2018年第三次A股类别股东会及2018年第三次H股类别股东会，审议经过了《关于公司及其摘要的方案》、《关于公司的方案》和《关于提请公司股东大会授权董事会处理2018年股票期权鼓励方案相关事宜的方案》。2018年9月6日，公司宣布了《丽珠医药集团股份有限公司关于2018年股票期权鼓励方案内情信息知情人及初次颁发鼓励目标生意公司股票的自查陈述》。

6、2018年9月11日，公司第九届董事会第十九次会议举行，审议经过了《关于调整2018年股票期权鼓励方案初次颁发鼓励目标名单及初次颁发数量的方案》和《关于2018年股票期权鼓励方案初次颁发相关事项的方案》。公司独立董事对此宣布了独立定见。监事会对2018年股票期权鼓励方案初次颁发鼓励目标人员名单进行核对并宣布了核实定见。

二、关于初次颁发鼓励目标名单及初次颁发数量的调整

因为公司《2018年股票期权鼓励方案（草案修订稿）》触及的初次颁发鼓励目标中31名鼓励目标因离任而不再具有鼓励资历，35名鼓励目标因个人原因自愿抛弃公司拟向其颁发的股票期权，公司对本次股票期权鼓励方案初次颁发鼓励目标人员名单及初次颁发数量进行调整。调整后，公司本次股票期权鼓励方案初次颁发的鼓励目标由1116人调整为1050人，初次颁发的股票期权数量由1755万份调整为1747.55万份。除此之外，公司初次颁发鼓励目标名单及其所获授权益数量与公司2018年第三次暂时股东大会、2018年第三次A股类别股东会及2018年第三次H股类别股东会审议经过的共同。

上述调整事宜经公司2018年第三次暂时股东大会、2018年第三次A股类别股东会及2018年第三次H股类别股东会授权董事会处理，无需提交股东大会审议。

三、公司2018年股票期权鼓励方案的调整对公司的影响

公司本次对2018年股票期权鼓励方案的初次颁发鼓励目标名单及初次颁发数量的调整不会对公司的财务状况和运营效果发生实质性影响。

四、监事会定见

经核对，监事会以为：本次调整契合公司《2018年股票期权鼓励方案（草案修订稿）》及相关法令、法规的要求，不存在危害股东利益的状况。调整后的初次颁发鼓励目标均契合《上市公司股权鼓励管理办法》等规范性文件所规则的鼓励目标条件，其作为本次股票期权鼓励方案的鼓励目标合法、有用。

五、独立董事定见

经核对，咱们以为：公司调整本次股票期权鼓励方案初次颁发鼓励目标名单及初次颁发数量的相关事项，契合《上市公司股权鼓励管理办法》等法令、法规的规则，契合《2018年股票期权鼓励方案（草案修订稿）》的规则，所作的抉择实行了必要的程序，不存在危害公司及整体股东利益的状况。综上所述，咱们赞同公司对本次股票期权鼓励方案初次颁发鼓励目标名单及初次颁发数量进行相应的调整。

六、律师事务所法令定见书的定论定见

北京市中伦律师事务所律师以为，本鼓励方案调整事项已取得现阶段必要的同意和授权；本鼓励方案调整内容契合《管理办法》以及《鼓励方案（草案修订稿）》的有关规则；本次股权鼓励方案调整事项需要依法实行信息宣布责任及处理相关手续。

七、备检文件

1、第九届董事会第十九次会议抉择；

2、第九届监事会第十五次会议抉择；

3、丽珠医药集团股份有限公司独立董事关于第九届董事会第十九次会议相关事项的独立定见；

4、《北京市中伦律师事务所关于丽珠医药集团股份有限公司调整2018年股票期权鼓励方案初次颁发鼓励目标名单及初次颁发数量的法令定见书》；

5、《上海荣正出资咨询股份有限公司关于丽珠医药集团股份有限公司2018 年股票期权鼓励方案初次颁发事项之独立财务顾问陈述》。

特此公告。

丽珠医药集团股份有限公司董事会

2018年9月12日