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来历：我国财经

我国财经9月10日讯证监会陕西监管局近来发布了关于对北京中资北方出资参谋有限公司(以下简称：“中资北方”)西安分公司采纳责令改正监管办法的决议。经查，中资北方西安分公司存在以下行为：一是未完好留存客户营销档案；二是中资北方西安分公司于2018年4月20日新增运营场所西安市雁塔区长延堡大街长丰世界广场A座1506室、1507室，至2019年4月11日中止上述运营场所，均未依法实施报备程序。

上述行为违反了《证券出资参谋事务暂行规则》(以下简称《暂行规则》)第三条、第二十八条及《证券、期货出资咨询处理暂行办法》第十条的规则。

《证券出资参谋事务暂行规则》第三条：证券公司、证券出资咨询机构从事证券出资参谋事务，应当恪守法令、行政法规和本规则，加强合规处理，健全内部操控，防备利益冲突，实在保护客户合法权益。

《证券出资参谋事务暂行规则》第二十八条：证券公司、证券出资咨询机构应当对证券出资参谋事务推行、协议签定、服务供给、客户回访、投诉处理等环节实施留痕处理。向客户供给出资主张的时刻、内容、方法和根据等信息，应当以书面或许电子文件方法予以记载留存。证券出资参谋事务档案的保存期限自协议中止之日起不得少于5年。

《证券、期货出资咨询处理暂行办法》第十条：证券、期货出资咨询机构的事务方法、事务场所、首要负责人以及具有证券、期货出资咨询从业资历的事务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办(证监会)提出改变陈述，处理改变手续。

以下为原文：

关于对北京中资北方出资参谋有限公司西安分公司采纳责令改正监管办法的决议

北京中资北方出资参谋有限公司西安分公司：

经查，你分公司在展开证券出资咨询事务中，存在以下违规行为：一是未完好留存客户营销档案；二是你分公司于2018年4月20日新增运营场所西安市雁塔区长延堡大街长丰世界广场A座1506室、1507室，至2019年4月11日中止上述运营场所，均未依法实施报备程序；违反了《证券出资参谋事务暂行规则》(以下简称《暂行规则》)第三条、第二十八条及《证券、期货出资咨询处理暂行办法》第十条的规则。

依照《暂行规则》第三十三条规则，现责令你分公司当即予以改正。你分公司应剖析问题发生原因，并依照内部准则追究责任，进一步加强内部操控，实在做到合规运营，并于9月20日前向我局提交整改陈述，整改经我局检验前，不得新增证券出资咨询相关事务。

假如对本监督处理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督处理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督处理办法不中止履行。