基金投顾服务协议指引来了！ 明确应期货指标讲解订明投资限制条款等多项内容

3月3日，为引导揭露征集证券出资基金出资参谋(以下简称“基金投顾”)事务标准开展，实在保护出资者合法权益，中基协安排拟定了《揭露征集证券出资基金出资参谋服务协议内容与格局指引》(以下简称《服务协议》)，自发布之日起实施。

中基协表明，自发布之日起20个作业日后，为新客户供给基金投顾服务的或为老客户供给新基金出资组合战略的，应当依照《服务协议》展业。《服务协议》所涉相关规矩发生变化的，应当及时对相应内容进行调整。

详细来看，《服务协议》共包含三章十一节二十八条。详细来看，在办理型基金投顾服务方面，《服务协议》要求向客户供给办理型基金投顾服务的，应订明代客户做出详细基金出资种类、数量及生意机遇的决议方案，并代客户履行基金申购、换回、转化等买卖请求；以及基金出资组合战略概况、定时供给买卖履行陈述、危险控制措施以及其他触及客户权益的严重事项。

此外，向客户供给办理型基金投顾服务的，应订明出资约束条款，包含单个客户持有单只基金的市值，不高于客户账户财物净值的20%、法律法规及其他规则要求的相关事项等。

而在基金投顾组织及基金投顾人员制止行为方面，《服务协议》清晰，应订明基金投顾组织及其基金投顾人员不得存在使用基金出资参谋事务从事违法、违规活动，或为违法、违规活动供给便当；走漏客户信息、出资方案以及买卖状况等；走漏、藏匿、假造、篡改或许毁损服务协议等相关材料；从事非公平买卖、利益输送等危害客户合法权益的活动；向客户许诺收益、本金不受丢失、限制丢失金额或份额等；违规与客户约好共享出资收益或许分管出资丢失；从事内情买卖、操作证券买卖价格及其他违法违规的证券买卖活动；向客户引荐结构杂乱的基金，包含监管部门确定的其他基金；向客户供给未经公司出资决议方案委员会审议的基金出资组合战略或私行改变基金出资组合战略等行为。

（文章来历：北京商报）