国信证券行(国信证券是国企吗)

2021年10月

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

本季度报告未经审计。

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标（合并财务报表）

公司未追溯调整或重述以前年度会计数据。

单位：人民币万元

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间。

截止披露前一交易日的公司总股本：

用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

（二）非经常性损益项目和金额

单位：人民币万元

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目。

公司存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况，具体如下：

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

单位：人民币万元

二、股东信息

（一）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司未发行优先股。

三、其他重要事项

（一）董事会及监事会换届相关情况

2021年7月15日，公司召开职工代表大会会议，选举洪伟南先生为公司第五届监事会职工监事。职工监事与公司股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第五届监事会，任期与第五届监事会一致。

2021年9月3日，公司召开2021年第一次临时股东大会，选举张纳沙女士、邓舸先生、姚飞先生、刘小腊先生、李双友先生、赵军先生为公司第五届董事会非独立董事；选举白涛女士、郑学定先生、金李先生为公司第五届董事会独立董事；选举李保军先生、张财广先生为第五届监事会股东代表监事。公司第五届董事会和第五届监事会任期均为三年，自该次股东大会选举产生时生效。

公司同日召开第五届董事会第一次会议，选举张纳沙女士担公司第五届董事会董事长，并根据《公司章程》规定担任公司法定代表人；任期三年，自董事会决议作出之日起生效。同日召开第五届监事会第一次会议，选举李保军先生担任公司第五届监事会主席；任期三年，自监事会决议作出之日起生效。

上述事项公告的具体内容详见公司于2021年8月17日、9月4日在深交所网站（http://www.szse.cn）披露的《关于选举职工监事的公告》《2021年第一次临时股东大会决议公告》《第五届董事会第一次会议决议公告》《第五届监事会第一次会议决议公告》。

（二）非公开发行A股股票募集资金投资项目实施完毕并将节余募集资金永久补充流动资金相关情况

公司于2021年8月23日召开第四届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于非公开发行A股股票募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》。截至2021年7月31日，公司非公开发行A股股票募投项目已经实施完毕，节余募集资金约人民币8,226.61万元（含利息收入并扣除相关费用）。为充分发挥资金的使用效率，结合公司实际经营情况，公司董事会同意将节余募集资金8,226.61万元永久补充流动资金（实际金额以资金转出当日募集资金专用账户金额为准）。2021年8月30日，公司已按要求提前通知保荐机构，将募集资金存放募集资金专项账户期间所产生的利息及节余募集资金全部转入公司自有资金账户，并办理完毕募集资金专项账户的注销手续。

上述事项公告的具体内容详见公司于2021年8月24日、9月2日在深交所网站（http://www.szse.cn）披露的《关于2021年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于非公开发行A股股票募投项目实施完毕并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》《关于非公开发行A股股票募集资金专项账户销户的公告》。

（三）营业网点的情况

截至报告期末，公司共设有57家分公司，185家证券营业部，分布于全国118个中心城市地区。报告期内，公司新设6家分支机构，包括：深圳红岭分公司、苏州分公司、福州五四路证券营业部、长沙星沙开元东路证券营业部、深圳海德三道证券营业部、北京甘家口证券营业部。

报告期内，公司营业网点的变更情况如下：

（四）报告期内债券发行及兑付兑息情况

报告期内，公司完成2021年度第八期、第九期、第十期、第十一期和第十二期短期融资券的发行，发行规模分别为40亿元、40亿元、40亿元、40亿元和20亿元，票面利率分别为2.39%、2.36%、2.35%、2.40%和2.70%；完成2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种一、品种二的发行，发行规模分别为20亿元和30亿元，票面利率分别为3.35%和3.68%；完成2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）品种一、品种二的发行，发行规模分别为24亿元和33亿元，票面利率分别为3.16%和3.48%；完成2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）的发行，发行规模为27亿元，票面利率为3.09%。

报告期内，公司按时足额兑付2021年度第五期、第六期和第七期短期融资券的本金及利息；按时足额兑付2019年非公开发行公司债券（第三期）、非公开发行2020年永续次级债券（第一期）、非公开发行2020年永续次级债券（第二期）的利息和2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）的本息。

上述事项详见公司刊登于深交所网站（http://www.szse.cn）和指定媒体的相关公告。

（五）其他

四、财务报表

（一）财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：国信证券股份有限公司单位：人民币元

法定代表人：张纳沙 主管会计工作负责人：周中国 会计机构负责人：周中国

2、合并年初到报告期末利润表

3、合并年初到报告期末现金流量表

（二）财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

公司自2021年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第21号——租赁》(以下简称“新租赁准则”)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

单位：人民币元

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

不适用。

（三）审计报告

公司2021年第三季度财务报告未经审计。

国信证券股份有限公司董事会

2021年10月29日

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2021-076

国信证券股份有限公司

第五届董事会第二次会议决议公告

一、董事会会议召开情况

国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日发出第五届董事会第二次会议书面通知。会议于2021年10月29日在公司以现场和电话结合方式召开，本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中姚飞、刘小腊、李双友、赵军、白涛、金李等6位董事以电话方式出席，其余3位董事以现场方式出席，部分监事及高级管理人员列席了会议。张纳沙董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

（一）审议通过《关于2021年第三季度报告的议案》。

议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

《国信证券股份有限公司2021年第三季度报告》与本决议同日公告。

（二）审议通过《关于2021年第三季度风险管理报告的议案》。

议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

（三）审议通过《关于2021年第三季度流动性风险管理报告的议案》。

议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

（四）审议通过《关于2021年第三季度内部审计工作报告的议案》。

议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

（五）审议通过《关于授权总裁办公会办理分支机构新设和撤销有关事宜的议案》，同意以下事项：

1、授权公司总裁办公会根据业务发展需要和时机研究决定设立及撤销分支机构的具体数量和地点，办理分支机构申请设立及撤销的具体事宜，并由法定代表人签署公司申请设立及撤销分支机构的有关文件。

2、分支机构的注册业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券资产管理（限承揽）；证券承销与保荐（限承揽）。具体经营范围以监管部门的核定为准。

3、授权期间：本次董事会会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

三、备查文件

1、《国信证券股份有限公司第五届董事会第二次会议决议》

特此公告。

国信证券股份有限公司董事会

2021年10月30日

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2021-077

国信证券股份有限公司

第五届监事会第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日发出第五届监事会第二次会议书面通知。会议于2021年10月29日在公司以现场和电话结合方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名，其中张财广监事以电话方式出席。公司部分高级管理人员列席了会议。监事会主席李保军主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

（一）审议通过《关于2021年第三季度报告的议案》，并就公司2021年第三季度报告出具以下专项审核意见：

经审核，全体监事认为，公司董事会编制和审议公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

《国信证券股份有限公司2021年第三季度报告》与本决议同日公告。

（二）审议通过《关于2021第三季度风险管理报告的议案》。

1、《国信证券股份有限公司第五届监事会第二次会议决议》

特此公告。

国信证券股份有限公司监事会

2021年10月30日