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来历:我国经济网

我国经济网北京11月27日讯 我国证监会网站近来发布的我国证券监督办理委员会广西监管局行政处分抉择书(〔2020〕7号)显现,2019年10月15日,珠海和佳医疗设备股份有限公司(以下简称“和佳股份”,现已改变证券简称为“和佳医疗”,300273.SZ)董事长、实践操控人郝某熙在与唐明云参议公司纾困方法时,奉告唐明云其与妻子蔡某珂拟转让和佳股份实践操控权,并授意唐明云与某生物科技公司董事长、总司理董某洽谈、商量和佳股份操控权转让事宜。

2019年10月18日0时许,唐明云致电和佳股份董秘张某菁,问询和佳股份10月18日停牌事宜,张某菁表明未有停牌安排。当日上午7时40分至7时45分左右,郝某熙致电张某菁,要求上午开市前发布停牌公告,张某菁答复时刻已来不及。经和佳股份证券事务代表张某均电话问询深圳证券生意所,得知当日下午开市前也无法停牌。当日下午收市后,和佳股份经过深圳证券生意所渠道上传《严重事项停牌公告》。唐明云供认,其清晰知悉当日上午董秘办对停牌事务的安排。

2019年10月20日,和佳股份发表《严重事项停牌公告》称,郝某熙与蔡某珂拟将持有的部分股份转让给个人出资者,该事项或许触及公司操控权改变。2019年10月21日,“和佳股份”股票停牌。停牌后,董某与郝某熙未能就和佳股份操控权转让事宜达到一致定见。之后,郝某熙又与国投聚力出资办理有限公司(以下简称“国投聚力”)就和佳股份操控权转让事宜进行接洽。

2019年10月27日,和佳股份发布《严重事项复牌公告》称,郝某熙与蔡某珂拟将不超越14.965%股份转让给国投聚力。2019年10月28日,“和佳股份”股票复牌。

和佳股份控股股东及实践操控人郝某熙和蔡某珂拟出让和佳股份操控权事项,归于2005年《证券法》第六十七条第二款第八项规则的“持有公司百分之五以上股份的股东或许实践操控人,其持有股份或许操控公司的状况产生较大改变”,在揭露前归于2005年《证券法》第七十五条第二款榜首项规则的内情信息。该内情信息不晚于2019年10月17日11时构成,2019年10月20日揭露。唐明云受和佳股份董事长、实践操控人郝某熙托付,代表郝某熙与董某洽谈、商量和佳股份操控权转让事宜,是内情信息知情人,其知悉内情信息时刻不晚于2019年10月17日11时。

唐明云运用其开立于华泰证券广州环市东路证券经营部的证券账户,在2019年10月17日13时至10月18日期间,经过其自己电脑及手机下单,算计买入“和佳股份”股票300万股,成交金额1596.97万元。其间,10月17日13时01分至15时00分,算计买入250万股;10月18日0时25分至0时26分,算计托付卖出150万股;10月18日8时03分至8时04分,吊销前述卖出托付;10月18日13时00分至13时16分,算计买入50万股。2019年10月28日至10月29日,“唐明云”证券账户悉数卖出上述股票,获利61375.71元。唐明云购买“和佳股份”股票的资金为其证券账户内原有资金。

唐明云作为内情信息知情人,在内情信息灵敏期内生意“和佳股份”股票,违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则,构成2005年《证券法》第二百零二条所述内情生意行为。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据2005年《证券法》第二百零二条的规则,广西监管局抉择:没收唐明云违法所得61375.71元,并处以184127.13元罚款。罚没算计24.55万元。

珠海和佳医疗设备股份有限公司成立于1996年,是国家高新技术企业、深交所上市企业,事务广泛全国24个省、市、自治区。服务目标包括居民、患者、医师、医联体、医共体和主管医疗机构的政府单位。从单一的设备供货商展开成为以才智医院建造、恢复医疗服务、互联网+医疗、医疗金融、医疗供应链和后勤办理服务为五大中心事务的医疗资源与服务渠道型公司,和佳打通了从医院出资、医院全体建造、医院运营服务,医疗供应链到医院后勤办理服务的全事务链的布局。现在,和佳股份财物总额超越70亿元,为近万家医疗机构供给了服务。公司董事长、总司理郝镇熙为榜首大股东,持股14.51%。

唐明云现任和佳医疗总裁助理、知识产权部司理。2013年4月22日至2016年9月18日曾任和佳医疗监事会主席。

2019年10月28日,和佳医疗发布关于严重事项复牌的公告。公司股票将于2019年10月28日(星期一)上午开市起复牌。停牌期间,控股股东及实践操控人郝镇熙先生和蔡孟珂女士与国投聚力出资办理有限公司就股权转让计划进行了交流和洽谈,两边已就本次股权转让事项达到了意向性约好,国投聚力旗下办理的基金拟受让控股股东及实践操控人算计不超越14.965%的股份。现在两边没有签署意向性协议及其他协议,股权转让事项存在不确定性,后续详细协作事项以两边签署的正式协议为准。

《证券法》第六十七条规则:产生或许对上市公司股票生意价格产生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,上市公司应当当即将有关该严重事情的状况向国务院证券监督办理机构和证券生意所报送暂时陈说,并予公告,阐明事情的原因、现在的状况和或许产生的法令结果。下列状况为前款所称严重事情:

(一)公司的运营政策和运营范围的严重改变;

(二)公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择;

(三)公司缔结重要合同,或许对公司的财物、负债、权益和运营效果产生重要影响;

(四)公司产生严重债款和未能清偿到期严重债款的违约状况;

(五)公司产生严重亏本或许严重丢失;

(六)公司生产运营的外部条件产生的严重改变;

(七)公司的董事、三分之一以上监事或许司理产生改变;

(八)持有公司百分之五以上股份的股东或许实践操控人,其持有股份或许操控公司的状况产生较大改变;

(九)公司减资、兼并、分立、闭幕及请求破产的抉择;

(十)触及公司的严重诉讼,股东大会、董事会抉择被依法吊销或许宣告无效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案查询,公司董事、监事、高档办理人员涉嫌犯罪被司法机关采纳强制措施;

(十二)国务院证券监督办理机构规则的其他事项。

《证券法》第七十三条规则:制止证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人运用内情信息从事证券生意活动。

《证券法》第七十五条规则:证券生意活动中,触及公司的运营、财政或许对该公司证券的市场价格有严重影响的没有揭露的信息,为内情信息。下列信息皆属内情信息:

(一)本法第六十七条第二款所列严重事情;

(二)公司分配股利或许增资的计划;

(三)公司股权结构的严重改变;

(四)公司债款担保的严重改变;

(五)公司经营用首要财物的典当、出售或许作废一次超越该财物的百分之三十;

(六)公司的董事、监事、高档办理人员的行为或许依法承当严重损害补偿职责;

(七)上市公司收买的有关计划;

(八)国务院证券监督办理机构确定的对证券生意价格有明显影响的其他重要信息。

《证券法》第七十六条规则:证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人,在内情信息揭露前,不得生意该公司的证券,或许走漏该信息,或许主张别人生意该证券。 持有或许经过协议、其他安排与别人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他安排收买上市公司的股份,本法还有规则的,适用其规则。

内情生意行为给出资者构成丢失的,行为人应当依法承当补偿职责。

《证券法》第二百零二条规则:证券生意内情信息的知情人或许不合法获取内情信息的人,在触及证券的发行、生意或许其他对证券的价格有严重影响的信息揭露前,生意该证券,或许走漏该信息,或许主张别人生意该证券的,责令依法处理不合法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情生意的,还应当对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督办理机构工作人员进行内情生意的,从重处分。

以下为原文:

我国证券监督办理委员会广西监管局行政处分抉择书(唐明云)

当事人:唐明云,男,1968年11月出世,住址:广东省珠海市香洲区。

根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规则,我局对唐明云内情生意珠海和佳医疗设备股份有限公司(以下简称和佳股份,现已改变证券简称为和佳医疗)股票的行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力,当事人未提出陈说、申辩定见,也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明,唐明云存在以下违法现实:

一、内情信息的构成进程

2019年10月15日,和佳股份董事长、实践操控人郝某熙在与唐明云参议公司纾困方法时,奉告唐明云其与妻子蔡某珂拟转让和佳股份实践操控权,并授意唐明云与某生物科技公司董事长、总司理董某洽谈、商量和佳股份操控权转让事宜。

2019年10月16日,唐明云自动联络董某,经过微信向董某发送《关于珠海和佳医疗设备股份有限公司榜首大股东股票质押及拟转让控股权的状况报告》《珠海和佳医疗设备股份有限公司2018年度财政决算陈说》《各类产权状况》3份文件,引荐其收买和佳股份操控权。两边约好次日面谈。

2019年10月17日上午,唐明云应约到董某办公室进行洽谈。董某要求和佳股份在10月18日停牌,以便其展开尽职查询。当日正午11时前,唐明云脱离董某办公室。下午,唐明云向郝某熙进行报告,并传达了董某要求次日和佳股份停牌的要求。当晚,郝某熙与董某电话商定了股权转让事宜。

2019年10月19日,董某带领尽调团队对和佳股份展开尽职查询。

2019年10月20日,和佳股份发表《严重事项停牌公告》称,郝某熙与蔡某珂拟将持有的部分股份转让给个人出资者,该事项或许触及公司操控权改变。

2019年10月21日,“和佳股份”股票停牌。

停牌后,董某与郝某熙未能就和佳股份操控权转让事宜达到一致定见。之后,郝某熙又与国投聚力出资办理有限公司(以下简称国投聚力)就和佳股份操控权转让事宜进行接洽。

2019年10月27日,和佳股份发布《严重事项复牌公告》称,郝某熙与蔡某珂拟将不超越14.965%股份转让给国投聚力。

2019年10月28日,“和佳股份”股票复牌。

和佳股份控股股东及实践操控人郝某熙和蔡某珂拟出让和佳股份操控权事项,归于2005年《证券法》第六十七条第二款第八项规则的“持有公司百分之五以上股份的股东或许实践操控人,其持有股份或许操控公司的状况产生较大改变”,在揭露前归于2005年《证券法》第七十五条第二款榜首项规则的内情信息。该内情信息不晚于2019年10月17日11时构成,2019年10月20日揭露。

唐明云受和佳股份董事长、实践操控人郝某熙托付,代表郝某熙与董某洽谈、商量和佳股份操控权转让事宜,是内情信息知情人,其知悉内情信息时刻不晚于2019年10月17日11时。

二、唐明云内情生意“和佳股份”股票

(一)“唐明云”证券账户生意“和佳股份”股票状况

唐明云运用其开立于华泰证券广州环市东路证券经营部的证券账户,在2019年10月17日13时至10月18日期间,经过其自己电脑及手机下单,算计买入“和佳股份”股票3,000,000股,成交金额15,969,731.00元。其间,10月17日13时01分至 15时00分,算计买入2,500,000股;10月18日0时25分至0时26分,算计托付卖出1,500,000股;10月18日8时03分至8时04分,吊销前述卖出托付;10月18日13时00分至13时16分,算计买入500,000股。2019年10月28日至10月29日,“唐明云”证券账户悉数卖出上述股票,获利61,375.71元。

(二)“唐明云”证券账户资金来历状况

唐明云购买“和佳股份”股票的资金为其证券账户内原有资金。

以上现实,有上市公司相关公告、银行账户资料、证券账户资料、问询笔录以及书面阐明和文件资料等根据证明,足以确定。

唐明云作为内情信息知情人,在内情信息灵敏期内生意“和佳股份”股票,违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则,构成2005年《证券法》第二百零二条所述内情生意行为。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据2005年《证券法》第二百零二条的规则,我局抉择:

没收唐明云违法所得61,375.71元,并处以184,127.13元罚款。

上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内,将罚没款汇交我国证券监督办理委员会,开户银行:中信银行北京分行经营部,账号:7111010189800000162,联行号:302100011106,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分抉择不服,可在收到本处分抉择书之日起60日内向我国证券监督办理委员会请求行政复议,也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不中止履行。

广西证监局

2020年11月18日

发布于 2023-12-05 17:12:14
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