证券公司应当(证券公司应当向协会报送柜台市场业务)

从几个因素来介绍下合格的证券公司应该具备哪些条件1佣金，大多数证券的佣金都是万分之三，有的会做活动，打着万分之二点五的低佣金吸引用户，但是其后续只是限制小额的享受低佣金，如果大笔还是按常规手续费走，小；答案A 解析证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条第一款规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司客户证券。

答案ABCD 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第19条的规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司客户；答案A 证券公司介绍其控股股东实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

证券公司应当至少每半年经()签署确认后

二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度证券公司应当定期对介绍业务规则内部控制风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

法律分析设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准一有符合法律行政法规规定的公司章程二主要股东及公司的实际控制人具有良好敬猛的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录三有。

中华人民共和国证券法第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件一有符合法律行政法规规定的公司章程二主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元三。

答案D 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

答案A A解析证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第四条规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

答案× B证券公司应当根据本公司的经营范围业务规模组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

A A解析证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则内部控制合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

答案A 本题考查证券公司收集和使用评级信息时应遵循的原则证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其及时性准确性完整性。

证券公司应当向协会报送柜台市场业务

证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保。

答案A，C 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第17条规定，证券 公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息受托从事的介绍业务范围从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片期货公司期货。

答案ABCD 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息一受托从事的介绍业务范围 二从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。