安信证券汕头分公司收警示函 某投顾用五行600894分析股票

【用“五行”剖析股票，券商和投顾被行政监管！公司回应：已责令整改并暂停展业】又见券商和出资参谋因研报质量被罚！3月11日，深圳证监局宣布对安信证券汕头分公司和公司出资参谋陈南鹏的监管办法。原因是陈南鹏将股票依据五行特点分类进行剖析，制造并在公司微信群发布《仁者无敌-2022我国股市猜测》的出资主张，该内容被转发并对外传达，相关猜测对职业、商场的谈论定见不审慎。深圳证监局以为该出资主张不具有合理依据，而公司未对群音讯严厉管控，故对公司和陈南鹏均采纳行政监管办法。安信证券相关人士对《证券日报》记者标明，针对此事情，公司高度重视，招集相关部分及时发动事务自查及问责办法，责令该人员当即整改并对其采纳了暂停展业、服务产品下架等处分办法。概况：zqrb/stock/gupiaoyaowen/2022-03-11/A1646998632659.html本报记者 吴晓璐

又见券商和出资参谋因研报质量被罚！

3月11日，深圳证监局宣布对安信证券汕头分公司和公司出资参谋陈南鹏的监管办法。原因是陈南鹏将股票依据五行特点分类进行剖析，制造并在公司微信群发布《仁者无敌-2022我国股市猜测》的出资主张，该内容被转发并对外传达，相关猜测对职业、商场的谈论定见不审慎。深圳证监局以为该出资主张不具有合理依据，而公司未对群音讯严厉管控，故对公司和陈南鹏均采纳行政监管办法。

安信证券相关人士对《证券日报》记者标明，针对此事情，公司高度重视，招集相关部分及时发动事务自查及问责办法，责令该人员当即整改并对其采纳了暂停展业、服务产品下架等处分办法。

依据五行特点分类剖析股票

投顾和券商被罚

深圳证监局标明，经查，陈南鹏制造并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022我国股市猜测》被转发并对外传达，相关猜测对职业、商场的谈论定见不审慎，将股票依据五行特点分类进行剖析，出资主张不具有合理依据，违背《证券出资参谋事务暂行规则》相关规则。深圳证监局对陈南鹏采纳监管说话的行政监管办法。

别的，安信证券汕头分公司由于未严厉依据内部准则要求对微信群音讯进行监控办理，未对出资参谋相关执业行为进行有用管控，违背了《证券公司内部操控指引》及《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》相关规则。深圳证监局对公司采纳出具警示函的行政监管办法。

依据《证券出资参谋事务暂行规则》第六条的规则，“经过互联网、自媒体、软件、通讯、交际东西等介质向客户供给触及详细证券出资种类或出资组合的出资剖析定见、猜测、挑选主张、生意机遇主张等，并直接或许直接获取经济利益的运营活动，均归于证券出资参谋事务范畴，应恪守本执业标准等规则。”

安信证券相关人士在承受记者采访时标明，针对此事情，公司高度重视，招集相关部分及时发动事务自查及问责办法，责令该人员当即整改并对其采纳了暂停展业、服务产品下架等处分办法。一起，公司主意向监管部分报告。

“后续公司将引以为戒，继续完善相关内控办理，并全面整理出资参谋办理作业机制，进一步加强投顾人员的日常合规督导、训练及监控，保证公司事务合规、稳健开展。”上述人士进一步标明。

券商研报受严监管

出资人士直言：质量良莠不齐

近年来，监管部分关于券商研报合规性要求趋严，多家券商和剖析师由于研报问题受罚。

2020年5月份，我国证券业协会发布《发布证券研讨报告执业标准（修订稿）》《证券剖析师执业行为准则（修订稿）》，此次修正，将进步研讨报告质量放在首位，一起加强剖析师宣布言辞、运用自媒体和客户服务的办理等。

上一年9月份，我国证券业协会发布券商证券研报事务运营状况计算，数据计算显现，近年来发布证券研讨报告事务发生了一些活跃改变，一起也存在短板，面对应战。计算标明，部分公司研讨报告质量操控和合规检查人员占比较低，研讨报告质量操控和合规检查环节管控单薄等。

中证协标明，跟着注册制施行和北交所建立，上市公司数量和职业范畴将不断添加，商场开展对职业的研讨服务才能提出新的应战。为进步研讨服务才能，各公司应严厉依照《发布证券研讨报告执业标准》要求，进一步加强研讨事务办理，健全相关作业流程，装备足够的质量操控和合规检查人员，清晰作业责任，加强研讨报告质量操控。

“我平常会看研报，现在券商的研报质量还行，可是研报质量也良莠不齐。”某私募基金司理告知《证券日报》记者，“进步券商研报质量，首要看客户需求，客户要求进步了，券商研报质量天然就会进步，这是商场竞争的成果。”

（修改 上官梦露）