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吴言林被查，是本钱商场又一高管被查，也是全国首例第三方基金代销安排实控人被查询的事例。南边本钱相关人士表明，吴言林现已于2017年3月从公司辞去职务，其涉嫌严峻违法，是职工的个人行为。

2020年11月，买卖商协会发布公告称：东海基金存在涉嫌为发行人违规发行债款融资东西供给便当，以及涉嫌操作商场等违规行为。根据《银行间债券商场自律处置规矩》，买卖商协会将对东海基金办理有限职责公司展开自律查询。

2019年11月，上海至善股权出资基金涉嫌不合法吸收大众存款罪被立案侦查，公司实控人吕邦政、董事长兼法定代表人王建乐、履行总裁卓栋炜、副总裁兼财务总监裘文杰已被刑事拘留。

2018年9月，我国裁判文书网发表，海富通基金原基金司理谢志刚，因使用未公开信息生意股票，趋同买卖5500万元，不合法获利270万元，一审判决被判处有期徒刑三年，缓型五年，并处罚金三百万元。

事实上，跟着证券基金运营安排数量不断攀升，从业人员数量快速增多，从业人员办理难度进一步加大，品德风险危险有所增加。而为了加强从业人员办理，监管层也在不断健全证券基金运营安排内部办理和外部束缚机制，展开加强证券基金运营安排从业人员办理专项作业。

2021年9月，证监会就展开了加强证券基金运营安排从业人员办理专项作业，依照“加强监管法律力度、压实公司主体职责、强化职业自律办理”的思路，要点从以下三个方面展开作业：一是加强监管法律，优化监管手法。二是压实安排主体职责，加强人员办理。三是强化职业自律，构成外部束缚。

证监会还将安排展开职业自查、现场查看，催促从业人员结实建立合规认识和品德认识，严厉标准本身行为，实在保护职业利益和形象，推进职业继续健康发展。

本文源自我国基金报