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财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，代客炒股、借账户炒股，是证券公司营业部职工最简单冒犯的违规行为，近来三地证监局对违法者出相应罚单。

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11月24日，江苏证监局与天津证监局就浙商证券、国金证券两名职工“代客理财”别出30万元、15万元罚单。前一日，上海证监局对东方证券职工借别人账户炒股出5万元罚单。

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三个处分事例穿插比照来看有必定相似之处，三名证券公司职工均未从证券生意获，但监管部门根据相关法规确定该景象并非减轻处分的法定景象，因而均未减轻处分。

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两家券商职工代客理财被罚

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11月24日，浙商证券、国金证券的两名职工因不合法代客理财，遭受当地证监局处分。

江苏证监局处分信息显现，苏海明，男，1983年8月出，2014年11月至2017年3月，苏海明任浙商证券江苏公司总经理助理。2015年3月和2016年4月，蒋某玲与苏海明别签定《托付理财协议书》、《全权托付股生意协议书》。在协议限内，苏海明运用蒋某玲证券账户，生意创兴资源、美都动力、三维工程、和顺电气等股，到协议满日2016年12月，买入金额合计3010万元，卖出金额合计2829万元，亏本67万元，苏海明未从获。

2015年12月，金某华与苏海明签定《浙商证券顾服务协议》。2016年8月，金某华与苏海明经过《弥补协议书》将《顾协议》不保证金某华本金安全修改为保证本金安全。

江苏证监局以为，《顾协议》形式上是金某华与浙商证券签定的事务同，但经司法判定，协议加盖的顾事务协议专用章、法定代表人章、营业部章等三枚印章均系假造，且《顾协议》及《弥补协议书》存在多处不标准乃至是保本的违法违规条款，上述协议实质上是金某华与苏海明个人签定的托付理财协议。

金某华经过上述协议托付苏海明办理其证券账户，协议限内，苏海明运用金某华证券账户，生意国人寿、四维图新、海得操控、辅仁药业等股，到协议满日2016年12月，买入金额合计4.74亿元，卖出金额合计4.06亿元,亏本2231万元，苏海明未从获。

处分信息显现，苏海明违法的现实有协议、相关账户生意记载、相关人员询问笔录、状况阐明、判定定见、判定定见通知书等根据证明，足以确定。

江苏证监局以为，苏海明作为证券公司从业人员，暗里承受蒋某玲、金某华的托付生意证券的行为，违背了2005年《证券法》第145条的规则，构成了2005年《证券法》第215条所述违法景象。苏海明苏存在严峻不配查询的景象，应当予以严惩。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第215条的规则，江苏证监局决议对苏海明给予正告，并处以30万元罚款。

天津证监局同日也发布了一则国金证券职工代客理财的相似处分。

天津证监局处分信息显现，刘正义，男，1981年1月出，于2013年5月入职国金证券，2014年1月获得证券从业资历，尔后至2018年12月一直在国金证券作业，先后担任客户经理、项目经理。

2016年5月20日，“张某”证券账户立于国金证券天津南马路证券营业部，账户发人员为刘正义。证券账户立后，张某将证券账户托付给刘正义操作。2016年5月至2018年12月间，刘正义经过3个下单操作“张某”证券账户生意证券。“张某”证券账户资金来源和去向均为张某自己。刘正义承受张某托付生意证券，未实践获取收益成或酬劳。

2017年12月，“赵某杰”证券账户立于国金证券天津南马路证券营业部，账户发人员为刘正义。证券账户立后“赵某杰”托付刘正义操作。“赵某杰”证券账户资金来源是赵某杰和刘正义，赵某杰自己出资65000元，因赵某杰忧虑丢失，刘正义向“赵某杰”证券资金账户对应的第三方存管银行账户打入65000元，用于共担风险；资金去向为赵某杰，后经法院调停，赵某杰向刘正义还款40000元。2017年12月至2018年1月间，刘正义经过下单操作“赵某杰”证券账户买入证券。刘正义承受赵某杰托付生意证券，未实践获取收益成或酬劳。

处分信息显现，刘正义代客理财的现实，有国金证券相关文件、证券账户材料、银行账户材料、相关人员询问笔录等根据证明。

天津证监局以为，刘正义作为证券从业人员，暗里承受客户张某、赵某杰托付生意证券的行为违背了2005年《证券法》第145条的规则，构成2005年《证券法》第215条所述违法行为。

当事人在陈说、申辩提出：相关账户没有违法所得及相关收益，恳求对罚款金额予以减轻。不过遭到了证监局复核驳回。天津证监局根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第215条规则，决议对刘正义给予正告，并处以15万元罚款。

前职工借账户炒股被罚5万

除了严惩证券公司一线从业人员代客理财的违法行为，监管部门也对证券公司职工借账户炒股的行为进行了处分。

上海证监局11月23日发布的处分信息显现，周天航1993年8月出，硕士学历，2017年4月获得证券从业资历。2017年5月31日，周天航与东方证券上海浦东新区银城路证券营业部签定劳作同，并于2017年6月获得国证券业执业证书。2017年5月至2019年12月间，周天航先后担任上述营业部账户办理岗、生意办理岗，为证券从业人员。

监管部门查明，徐某系周天航之父周某公司职工。“徐某”东吴证券账户于2017年5月15日立于东吴证券张家港杨舍证券营业部。2017年5月至2019年12月间，周天航实践操控运用“徐某”东吴证券账户生意股，累计成交金额为2566.27万元，计亏本7.08万元。

上海证监局以为，周天航作为证券从业人员，操控并运用“徐某”账户生意股的行为，违背了2005年《证券法》第43条第1款关于制止从业人员借别人名义持有、生意股的规则，构成了2005年《证券法》第199条所述“法令、行政法规规则制止参加股生意的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股”的违法行为。

根据2005年修订的《证券法》的有关规则，上海证监局对周天航违规生意股行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权，当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。案子现在已查询、审理完结。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第199条的规则，上海证监局决议对周天航处以5万元罚款。

上海证监局发布的处分信息显现，周天航违法炒股的现实，有相关劳作同、相关证券账户材料、银行账户材料、电子设备取证信息、询问笔录及相关状况阐明等根据证明，足以确定。

“周天航违法炒股的案子，操控的账户与从业者直接关联性不强，有必定的隐蔽性。”法令人士指出，在没有直接根据的案子，如监管部门现已极限地舆收集了直接根据，可以对已发的违法现实穿插印证，有高度可能性足以证明违法现实建立，则可推定该违法行为建立。

今年以来，东方证券已有一名职工因而遭罚。8月1日，江苏证监局发布对东方证券姑苏西环路证券营业部的理财参谋潘金虎出罚单。2016年1月4日至2017年5月19日，潘金虎在此营业部担任理财参谋，具有证券从业人员身份。间潘金虎操控运用林某莉证券账户生意天成控股、贵绳股份等13只股，成交161笔，买入金额1470.98万元，卖出金额1608.03万元，生意金额3079.01万元，亏本8.54万元。

从业人员炒股仍为红线

无论是“代客理财”仍是借账户炒股，2019年修订的新《证券法》对证券从业人员炒股并未“松绑”。

新《证券法》第40条规则，证券生意场所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员，证券监督办理组织的作业人员以及法令、行政法规规则制止参加股生意的其别人员，在任或许法定限内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股或许其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员，其原已持有的股或许其他具有股权性质的证券，有必要依法。

新《证券法》第187条规则，法令、行政法规规则制止参加股生意的人员，违背本法第四十条的规则，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款；归于国家作业人员的，还应当依法给予处。

有券商资深规人士表明，相较于2005年的《证券法》，为保护证券市场的稳健，新《证券法》对券商从业人员的监管愈加严厉，从业人员制止生意的品类规模也扩展，“从业人员除不得生意和持有公司《个人资行为办理办法》规则的制止性证券外，也不得生意和持有可转化公司债券、可交换公司债券、存托凭据、股权等具有股权性质的证券”。

2020年至今，就“违规炒股”、“代客理财”等已出至少23张罚单，其触及光大证券、万和证券、民证券、东方证券、申万宏源、国元证券、华鑫证券、国信证券、东北证券、长江证券、长城国瑞、恒泰证券、国金证券、浙商证券等14家券商。