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股票期权事务火爆背面，又一家期货公司违规遭罚！

近来，上交所下发《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决议》。决议书显现，银河期货在证券现货生意事务办理、投资者恰当性办理和程序买卖办理等方面存在违规行为。

终究，上交所决议对银河期货予以暂停股票期权生意事务(限于新增客户)相关买卖权限3个月的纪律处分，即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得承受新增客户托付进行股票期权买卖。

值得注意的是，本年2月，新湖期货也因股票期权事务违规被上交所暂停股票期权新增生意事务3个月。

到8月底，银河期货股票期权生意事务本年以来累计成交量占比为5.851%，上升至期货职业榜首名。

三大问题违规被暂停买卖权限3个月

从上交所下发的处分决议书来看，银河期货在证券现货生意事务办理、投资者恰当性办理和程序买卖办理等三个方面存在多项违规行为。

榜首，在证券现货生意事务办理方面，存在监控办法严峻缺失、未将现券生意事务操控在规则规模、未按规则指定专门证券现货办理部门及未拟定相关办理制度等状况。

依据公司供给的客户买卖流水，2018年5月7日，客户叶某(账户号:A36498****)经过银河期货供给的飞创API接口进行了1339次证券现货频频申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)运用银河期货供给的飞创API接口进行现货程序买卖。因为银河期货未树立相应的监控体系，导致未及时发现上述客户证券现货频频报撤单及程序买卖行为。

一起，银河期货生意客户的64个程序买卖账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货买卖，显着不符合公司可展开证券现货生意事务规模的要求。

此外，银河期货未按规则指定专门的证券现货办理部门，也未树立相关监控体系办理制度。

第二，在投资者恰当性办理方面，首要有三个问题，一是投资者材料办理混乱，部分投资者材料缺失；二是，未按规则对期权买卖持仓限额进行操控；三是，未动态评价和继续了解客户状况。2017-2018年，银河期货仅完结股票期权客户动态评价及盯梢回访10户，远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。

第三，在程序买卖办理方面，程序接入和认证办理存在缝隙，未实行相应前端操控和防备买卖危险责任。

终究，上交所对银河期货作出了纪律处分决议，予以暂停股票期权生意事务(限于新增客户)相关买卖权限3个月，即自2019年9月12日至2019年12月11日不得承受新增客户托付进行股票期权买卖。

期权商场火爆，券商期货公司纷繁发力

本年以来，跟着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高，期权事务不断火爆，特别是一天192倍的造富神话，完全引爆这一商场，不少券商和期货公司均在期权生意事务上发力。

到现在，已有85家证券公司、25家期货公司注册股票期权生意事务买卖权限，60家证券公司注册股票期权自营事务买卖权限，10家证券公司为50ETF期权主做市商，4家证券公司为50ETF期权一般做市商。

到8月底，上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(生意事务客户账户总数为387501户)。8月新增生意事务客户账户数8243户。

就期货公司而言，本年8月银河期货的股票期权成交量占商场份额高达5.431%，本年以来累计成交量为5.851%，升至职业榜首，成功逾越上一年的职业榜首鲁证期货，鲁证本年累计成交量占商场份额4.358%，降至职业第二。

此外，8月银河期货当月新增客户数量占商场份额0.255%，在职业排名第二，仅次于方正中期。

职业人士表明，银河期货作为期货公司股票期权事务的龙头，此次却被发现多项违规，令商场忧虑。