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每经记者：陈晨 每经修改：吴永久

3月2日，全国股转公司宣布了对山证券及相关职责主采纳自律监管办法的决议。全国股转公司称，山证券作为东莞市凯昶德电子科技股份有限公司的引荐挂牌主办券商，在公宣布的文件，宣布的定见不实在、不精确，存在未勤勉尽责的景象。

山证券遭到警示函处分

3月2日，全国股转公司称，经查明，山证券存在以下违规现实：作为东莞市凯昶德电子科技股份有限公司（以下简称：“凯德科技”）的引荐挂牌主办券商，山证券在公宣布的《东莞市凯昶德电子科技股份有限公司、山证券有限职责公司关于东莞市凯昶德电子科技股份有限公司股在全国小企业股份体系挂牌请求文件反应定见的回复陈述》宣布的定见不实在、不精确，存在未勤勉尽责的景象。

同，山证券引荐凯德科技挂牌项目小组负责人何黎辉、项目小组法令事项查询人员何庆桥未能勤勉尽责，对山证券的上述违规行为负有职责。

因而，鉴于上述违规现实及情节，全国股转公司决议对对山证券采纳出具警示函的自律监管办法。对何黎辉、何庆桥采纳出具警示函的自律监管办法。

全国股转公司特此着重称，作为引荐挂牌主办券商和项目组成员，你方应当依照《事务规矩》的规则，勤勉尽责，诚笃守信，确保所宣布定见的实在、精确、完好。特此劝诫你方充注重上述问题并吸取教训，根绝类似问题再次发。不然，我司将进一步采纳自律监管办法或给予纪律处。

此外，记者意到，作为引荐凯德科技挂牌的律师事务所，北京海润天睿律师事务地点公宣布的相关文件，也存在宣布的定见不实在、不精确以及存在未勤勉尽责的景象，相同被全国股转公司采纳出具警示函的自律监管办法。

凯德科技在挂牌存在若干违规景象

记者了解到，凯德科技挂牌存在股份代持且未宣布。2012年2月23日，凯德科技及其控股股东、实践操控人、董事长吴海与广东粤之商资伙企业（有限伙）（以下简称“粤之商”）签订协议，约好吴海将其持有的凯德科技200万股股份作价2000万元给粤之商，相关股份由吴海代粤之商持有。到凯德科技挂牌，上述代持股份仍未复原，导致凯德科技股权不清楚，且凯德科技并未在公说明书等挂牌资料宣布股份代持的相关状况。

此外，凯德科技挂牌对特别资条款的宣布不实在、不精确、不完好。2011年8月21日，凯德科技、吴海与组织资者北京金智创业资心（有限伙）（以下简称“金智”）、山市华澳创业资企业（有限伙）（以下简称“山华澳”）、深圳市华澳创业资企业（有限伙）（以下简称“深圳华澳”）签订了协议，约好在特定景象下，吴海须向金智、山华澳、深圳华澳实行成绩补偿和股份回购责任，凯德科技承当连带职责。

2015年1月5日，凯德科技在公说明书宣布:“在本次申报前，公司的悉数资组织均做出许诺，假如公司在新三板挂牌成功，将免除弥补协议的对条款，公司实践操控人亦做出许诺，假如组织资者偿上述补偿，将由其个人以自有财物进行弥补，不影响其实践操控人位置和公司正常运营。”

但是，部组织资者并未在凯德科技挂牌成功后免除对条款，凯德科技在公说明书等挂牌资料宣布的相关内容不实在、不精确。

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