违规炒股二十余年，生意金额超9亿元，但终究赔本还被罚。一纸罚单揭开了一桩券商职工炒股往事，而当事人或是华安证券（600909.SH）“元老”人物。
安徽证监局日前发表的行政处分决议书显现，华安证券前职工杨爱民在职期间长时刻炒股，生意时刻长达21年，累计生意股票数量390只，累计生意金额逾9亿元。扣除相关税费后，生意亏本。终究该局对杨爱民处以25万元罚款。
值得重视的是，此次安徽证监局处分的“杨爱民”，与华安证券上一年离任的总裁同名同姓，且多项基本状况重合。据华安证券此前公告，杨爱民于2022年4月因个人原因提出离任。
这张罚单也将杨爱民曾上任的华安证券面向前台。从合规风控来看，据不完全整理，近三年，华安证券时有吃罚单的状况，资管、投行事务等事务相继被罚。
违规炒股职工系华安原总裁？
据安徽证监局发表，行政处分决议书的当事人杨爱民，男，1968年9月出世，住址安徽省合肥市蜀山区。
杨爱民此番被处分，事发违规炒股。据安徽证监局，经查明，2000年6月2日至2021年11月19日期间，杨爱民操控并运用“赵某文”证券账户从事股票生意，累计生意390只股票，累计生意金额约9.08亿元，扣除相关税费后，生意亏本。生意资金来源于杨爱民及其家庭资金。
安徽证监局以为，杨爱民上述行为违反了《证券法》有关制止证券从业人员直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票的规则，依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，决议对杨爱民处以25万元罚款。
违规炒股长达21年，累计生意股票百余只，更为商场重视的还有，杨爱民与华安证券上一年离任的总裁同名同姓，且多项基本状况重合。
记者查询华安证券2022年年报发现，在该公司发表的董事、监事和高档办理人员的状况中，“杨爱民”在列，详细信息如下：职务”总裁（离任）“，男，53岁，任期为2018年6月4日至2022年3月30日。
华安证券一起发表，杨爱民因个人原因请求辞去公司总裁职务。
另据华安证券此前发表的多份年报，杨爱民，我国国籍，无永久境外居留权，出世于1968年9月，大学本科，工商办理硕士，工程师。历任公司清算中心副主任、方案财务部副总经理、巢湖经营部总经理、武汉经营部总经理、生意事务部副总经理、营销服务办理总部总经理、总裁助理兼公司出资银行事务办理委员会主任委员。现任（2021年年报发表）公司党委副书记、总裁。
仅依据上述信息，此次被罚的华安证券前职工杨爱民与该公司原总裁杨爱民，相关信息存在高度重合。
向前追溯，2018年6月3日，经华安证券董事会审议经过，赞同聘任杨爱民担任公司总经理职务。
上一年4月2日，华安证券公告称，公司董事会收到总经理杨爱民提交的书面辞职报告，杨爱民因个人原因辞去公司总经理及相关议事决策机构职务。
资管、投行接连收罚单
前职工违规炒股时刻二十余年，一纸罚单也将当事人曾上任的华安证券面向前台。
华安证券于2016年12月登陆沪市主板，现在首要运营目标在职业排名中上游。据我国证券业协会发表，2022 年，公司完成经营收入 31.59亿元，同比下降9.31%，排名职业31名；完成净利润11.81亿元，同比下降17.04%，排名职业29名。
不过，在2022年证券职业全体成绩承压布景下，华安证券也呈现营收、净利双双下滑。公司对此表明，营收下滑首要原因系公司证券生意事务、证券金融事务、证券自营事务收入较上年同期削减所造成的。
从主营事务来看，2022年，华安证券多个事务条线收入下滑。
详细为：证券生意事务收入为9.93亿元，同比下降13.28%；期货生意事务收入为6.10亿元，同比增加40.29%；证券自营事务收入为3.06亿元，同比下降49.85%；出资银行事务收入为1.60亿元，同比下降20.76%；财物办理事务收入为5.37亿元，同比增加1.52%；证券金融事务收入为6.34亿元，同比下降17.52%。
从合规风控来看，2020年至今，华安证券时有吃罚单的状况，新三板督导、资管、投行事务等事务相继被罚。
据不完全整理，2021年11月，安徽证监局出具对华安证券釆取责令改正办法的决议，经查，华安证券私募财物办理事务存在三项问题。一是不同财物办理方案账户间存在违规生意；二是债券出资危险管控不完善，部分产品会集持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信誉评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规则的生意对手方名单；三是未针对私募财物办理事务的首要事务人员和相关办理人员树立收入递延付出机制。
上一年11月，华安证券再吃罚单，事发投行事务内控不完善等。据公告，华安证券投行事务的问题首要会集在合规人员装备方面。
*** 指出，华安证券投行事务内部操控不完善，存在合规人员独立性缺乏，投行部分专职合规人员薪酬未达标，部分项目在内核会议前未展开问核作业等违规问题。 *** 决议对华安证券采纳出具警示函的行政监督办理办法，并要求该公司加强对投行事务的合规办理，对相关责任人员进行内部问责。
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