深证监局核查中信证券 进驻北京现场股票抵押借款利空利好核查

证券时报记者得悉，中信证券医药职业首席分析师张明芳上星期五使用微信传递内情信息后，深圳证监局高度重视，该局早在上星期末即已发动核对程序，并于昨日下午进驻中信证券北京办公地进行现场核对。

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此外，证券全职业也正团体从头整理和完善研讨陈述发布流程、途径和内容要求。

上星期末发动核对

据挨近核对程序人士称，核对内容首要包含张明芳提早获悉丽珠集团没有发布的股权鼓励计划的信息源、中信证券研讨所研报发布流程是否标准完好、张明芳发布研报观念是否履行了研讨所发布程序。

多家券商研讨所担任人均以为，作为新财富职业排名榜首的金牌分析师，又背靠中信证券研讨所这棵大树，张明芳经过中介组织获悉内情消息的或许性不大，从丽珠集团高管处取得一手信息的或许性更大。

也有券商研讨所担任人称，假如张明芳与担任拟定丽珠集团股权鼓励计划的中介组织熟悉，则也存在从中介组织获取信息的或许。但由于丽珠集团至今不肯揭露中介组织名单，因而外界尚无法由此得出结论。

不过，据挨近丽珠集团的人士称，深交所相关部分也在上星期末致电丽珠集团，质疑该公司提早走漏没有揭露的股权鼓励计划行为，并随即打开查询。“不论内情信息走漏触及高管，仍是中介组织，丽珠集团都无法撇清内情信息保密办理不到位的职责。”该人士称。

证券业团体反思

泄密事情继续发酵，包含中信证券在内的各大研讨所纷繁安排讨论会，从头整理和标准内部研讨陈述发布程序、途径和内容要求。

作为泄密事情当事者，中信证券在上星期末即要求张明芳停职承受相关查询。昨日，中信证券研讨地点原有规则的基础上，进一步整理和完善了职工微信账号和微信发布研报的标准。

“咱们公司高层要求研讨所当即召开会议，反思中信证券泄密事情对整个证券业卖方研讨的影响，从头整理了研报发布的途径、程序和质控，并加大了违规发布研报的处分力度。”北京一家券商研讨所所长称。

这位研讨所所长进一步解说称，研讨员的研讨陈述从开始调研、制作到发布，期间要层层设卡。从以往经验看，闻名研讨员往往与上市公司高管保持着严密交流，不免获悉一些非揭露信息。该研讨所最近已重申了纪律，绝对不能将此类信息写进研讨陈述，或许经过其他途径传递给组织。

深圳某大型券商研讨所担任人则表明，有必要强化信息阻隔机制和研报审阅岗的权利，“假如研报必须由出售人员发给组织，或发布前须经由审阅岗审阅，也可根绝此类事情产生。”

上海某大型券商研讨所担任人称，国外研讨组织重职业、轻公司，国内研讨重公司、轻职业，成果导致国内的卖方研讨越来越依托从公司取得非揭露信息，这也是整个职业应反思的。

此外，承受采访的很多券商研讨所均表明，将亲近重视监管层对此事情的处理，依据处理成果调整相关准则和标准。