「新三板打新」国元证券去年净利增39%达19亿元 5次领行政监管措施

中国经济北京3月29日讯今天，国元证券(000728.SZ)股价上涨，到收盘报6.85元，涨幅0.88%，成交额2.06亿元，振幅1.77%，换手率0.70%，总市值298.92亿元。

昨日晚间，国元证券发表了2021年年度陈述。2021年，国元证券完结经营收入61.10亿元，同比添加34.91%；完结归属于上市公司股东的净利润19.09亿元，同比添加39.35%；完结归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润19.05亿元，同比添加38.35%；经营活动发生的现金流量净额为-14.68亿元，去年同期为7.18亿元。

公司经本次董事会审议经过的利润分配预案为：以现有总股本43.64亿股为基数，向整体股东每10股派发现金盈利公民币1.80元(含税)，算计派发现金公民币7.85亿元(含税)，不送红股，不以公积金转增股本。本预案需要提交公司2021年度股东大会审议。

2021年，国元证券根本每股收益为0.44元/股，同比添加12.82%；加权均匀净财物收益率为6.03%，比上年同期添加0.75个百分点。

到2021年底，国元证券的财物总额为1146.18亿元，同比添加26.37%；负债总额为823.06亿元，同比添加37.56%。

主经营务分类别来看，2021年，国元证券证券及期货经纪事务完结收入15.08亿元，同比添加17.56%，经营利润率43.94%，比上年同期添加0.57个百分点；证券信誉事务完结收入8.83亿元，同比添加22.34%，经营利润率47.34%，比上年同期添加9.21个百分点；出资银行事务完结收入9.45亿元，同比添加54.18%，经营利润率59.00%，比上年同期添加6.68个百分点；证券出资事务完结收入15.08亿元，同比添加42.16%，经营利润率93.15%，比上年同期添加6.88个百分点；财物办理事务完结收入6609.57万元，同比削减29.03%，经营利润率49.47%，比上年同期削减22.50个百分点；境外事务完结收入2.20亿元，同比削减14.16%，经营利润率49.03%，比上年同期添加1.46个百分点。

出资银行事务方面，2021年，国元证券全年累计完结14个IPO项目，股票主承销收入、金额和家数别离位列职业第12、14、16位。全年母公司完结26个股权项目，完结28个债券项目，算计主承销规划323.45亿元。

2021年，国元证券信誉减值丢失4.80亿元，上年同期为4.87亿元。其间，买入返售金融财物减值丢失为4.36亿元，上年同期为4.18亿元。

到2021年底，国元证券在职职工的数量算计3688人，其间母公司在职职工的数量为3270人，首要子公司在职职工的数量为418人。

到2021年底，国元证券敷衍职工薪酬2.99亿元，上年底为2.34亿元，同比添加27.52%。

2021年，国元证券支交给职工及为职工付出的现金为17.04亿元，上年同期为14.27亿元。

经核算，2021年，国元证券年度薪酬福利总额为17.68亿元，去年同期为14.89亿元，同比添加18.73%。

陈述期内，公司不存在《深交所股票上市规矩》中要求发表的涉案金额超越一千万元，且占公司最近一期经审计净财物绝对值10%以上的严重诉讼、判决事项。陈述期内，公司新增或有新进展的涉案金额在1000万元以上的诉讼、判决事项涉案金额为2.16亿元，估计负债3500万元。

榜首起为公司与哈尔滨秋林集团股份有限公司等被告债券买卖胶葛。

2019年3月，公司以本身名义一起作为元赢1号和元赢16号资管方案办理人向合肥市中级公民法院提申述讼，恳求判令哈尔滨秋林集团股份有限公司(以下简称“秋林集团”)等向上述资管方案及公司别离付出债券本金5600.00万元和3500.00万元并付出相应的利息、违约金，颐和黄金制品有限公司、山东栖霞鲁地矿业有限公司、天津抢先控股集团有限公司、李建新、张彤、北京调和全国金银制品有限公司对秋林集团债款承当连带清偿责任；判令上述资管方案和公司别离对北京调和全国金银制品有限公司持有的山东栖霞鲁地矿业有限公司5600.00万元股权和3500.00万元股权享有质权，并就拍卖、变卖所得价款在上诉债款范围内享有优先受偿权。2019年9月，公司收到法院判决书，支撑本公司诉请。2019年10月，秋林集团向法院提请上诉。2020年5月26日，公司收到二审法院作出判决，因秋林集团未如期缴费，按其主动撤诉处理。2020年8月25日，公司向合肥市中级公民法院提交强制履行恳求。2020年11月，合肥市中级公民法院受理本案强制履行恳求，并对公司查封的秋林集团的房产进行处置。2021年1月25日，公司收到合肥中院送达判决书，驳回案外人哈尔滨盛永经贸有限公司的履行贰言恳求。到审计陈述出具日，该案子处于强制履行阶段。

第二起为公司与金洲慈航集团股份有限公司债券买卖胶葛。

2019年5月，公司作为元赢3号资管方案办理人对金洲慈航集团股份有限公司(以下简称“金洲慈航”)向深圳判决委员会提请判决，恳求判决金洲慈航付出债券本金6000.00万元并付出相应的利息，判决丰汇租借有限公司、朱要文为金洲慈航债款承当连带清偿责任。2020年12月28日，公司收到深圳世界判决院判决书，判决榜首被恳求人金洲慈航付出公司债券本金及利息6517.20万元及相应期间的罚息，第二被恳求人丰汇租借有限公司和第三被恳求人朱要文承当连带清偿责任。2021年1月13日，深圳市中级公民法院受理公司提交的强制履行恳求。2021年3月22日，公司收到法院送达履行贰言相关材料，工商银行丹东分行对法院查封丰汇租借在工行丹东沿江开发区支行内的存款3900.7514万元提出贰言。2021年4月1日，公司向法院提交《履行担保恳求书》，以公司自有资金账户供给担保。2021年4月15日，公司收到深圳市中级公民法院送达判决书，驳回本案被恳求人丰汇租借吊销判决判决恳求。2021年5月11日，公司收到深圳中院划转履行回款65,030,388.57元。2021年5月17日，公司收到深圳中院送达案外人工商银行丹东分行对公司恳求履行金洲慈航、丰汇租借、朱要文履行贰言一案履行判决书，驳回贰言人中国工商银行丹东分行之贰言恳求。2021年6月1日，工商银行丹东分行提起履行贰言驳回复议。2021年6月2日，公司向法院提交持续强制履行恳求。2021年6月24日，公司向深圳中院寄送冻住账户及扣划履行金钱恳求书，恳求法院将查封工商银行账户的剩下金钱划至公司账户。2021年7月5日，深圳中院已冻住公司供给的账户资金13,982,441.85元，该案已累计履行划款79,012,830.42元。2022年2月7日，公司收到深圳市中院送达履行判决书，判决免除对公司供给的产业保全担保房产的查封办法、免除对被履行人产业的查封办法、履行结案。到审计陈述出具日，该案子已履行结案。

第三起为公司与王宇股票质押事务胶葛案。

王宇系公司股票质押式回购客户，因其履约保证份额低于处置线，公司于2018年11月将王宇、秦英(王宇爱人)作为被恳求人，向合肥判决委员会提请判决，恳求判决王宇归还融资本金15,654.60万元并付出相应的利息及违约金，公司对其出质的股票及其收益享有优先受偿权，秦英对上述判决恳求项下王宇的债款承当连带清偿责任。公司于2020年1月6日向西安市中级公民法院恳求强制履行。到审计陈述出具日，该案子尚处于强制履行阶段。

第四起为公司与黄河旋风股份有限公司、张凤德债款转让胶葛。

黄河旋风股份有限公司(以下简称“黄河旋风”)于2017施行股权鼓励，与张凤德签订协议，颁发其103.3万股股票，张凤德付出价款4,214,640元。2019年，黄河旋风公告回购鼓励股票，回购价为颁发价。2019年7月1日，张凤德与公司签署债款转让协议，将其对黄河旋风的债款无条件转让给公司。2021年1月13日，公司向河南省长葛市公民法院提申述讼，要求黄河旋风付出股权回购款4,112,640元及利息至款清日止。本案于2021年3月24日、6月21日两次开庭审理。2021年11月26日，黄河旋风恳求追加陈俊为第三人。到审计陈述出具日，该案子尚处于审理阶段。

第五起为国元股权与安徽太平洋电缆集团有限公司、安徽太平洋电缆股份有限公司、黄诚股份转让胶葛。

2015年10月12日，国元股权与被告安徽太平洋电缆集团有限公司(以下简称“太平洋集团”)、安徽太平洋电缆股份有限公司(以下简称“太平洋股份”)签署《股份转让协议》，约好国元股权受让太平洋集团持有的太平洋股份公司620万股股份，每股4.8元，算计受让款2976万元。一起，国元股权与太平洋集团及太平洋股份实控人黄诚告签署《股份转让协议之补充协议》(以下简称“补充协议”)，约好太平洋集团、黄诚成绩补偿和回购股份的许诺以及违约责任、连带责任等，黄诚对上述悉数金钱的付出承当连带责任。因为未完结补充协议中约好的相关许诺，该股权转让触发补充协议约好的回购条件。2021年12月7日，国元股权向无为市公民法院提申述讼，恳求付出现金补偿公民币199.08万元、逾期付款违约金计至申述日算计2324.8512万元，并至现金补偿款及违约金悉数付清时止；付出股份回购款公民币5168.72万元、逾期付款违约金计至申述日公民币40.94976万元，并至回购款及违约金悉数付清时止；补偿因被告成心违约给原告形成的直接经济丢失30万元；承当本案的诉讼费、诉讼保全费。2022年1月18日，本案在无为市公民法院开庭审理。到审计陈述出具日，该案子尚处于审理阶段。

别的，陈述期内，国元证券5次收到行政监管办法。

2021年1月20日，山东证监局出具《关于对国元证券股份有限公司淄博公民西路证券经营部采纳责令改正办法的决议》(〔2021〕4号)。指出国元证券淄博公民西路证券经营部存在对合规人员等非营销岗位人员下达查核使命，经营部货台经办人员兼任信息技能岗；经营部未对客户买卖区进行监控录像，未保存客户买卖区监控录像；职工知晓客户账户暗码并在经营部登录客户账户等行为。

2021年7月6日，山东证监局出具《关于对国元证券淄博公民西路证券经营部采纳出具警示函办法的决议》(行政监管办法决议书〔2021〕26号)，指出淄博公民西路经营部存在是从事技能、危险监控、合规办理的人员从事客户账户事务活动，技能人员承当危险监控及合规办理责任，向公司总部合规办理部门报送的部分年度《危险操控和合规办理绩效查核自评表》未实在反映经营部实践合规办理状况。

2021年9月14日，安徽证监局出具《关于对国元证券股份有限公司采纳出具警示函办法的决议》(〔2021〕18号)，指出公司部分分支机构存在：一是装备的合规办理人员不具备三年以上有关范畴工作经历，合规办理人员承当信息技能、事务办理等与合规办理抵触的责任，合规办理人员装备不到位；二是大众号、微信群等办理不到位，发布信息未经合规审阅；三是对合规办理、危险监控、信息技能、归纳等非营销岗位人员下达查核使命，合规办理、危险监控、信息技能、归纳等岗位人员从事营销、客户账户等事务活动，收取成绩提成，信息技能人员承当危险监控、合规办理等责任；四是单个从事代销金融产品的人员未获得相关从业资历；五是对客户买卖区的监控录像办理不到位；六是向证监会当地派出机构报送的部分信息不精确、不及时，部分公示信息不精确。

2021年10月18日，安徽证监局出具《关于对国元证券股份有限公司采纳出具警示函办法的决议》(〔2021〕28号)，指出公司发布相关职业研究陈述存在材料来历标示不明确、数据选取不行审慎、研报剖析不行客观、质量操控和合规检查不到位等问题。

2021年11月24日，中国证券监督办理委员会出具《关于对国元证券股份有限公司采纳出具警示函办法的决议》(行政监管办法决议书〔2021〕60号)，指出公司存在财物办理产品运作不标准，出资决策不审慎，出资目标尽职查询合危险评价不到位等问题。