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本文来历：年代周报作者：黄坤
前阵子，国盛证券一份题为《天干地支在择时中的使用初探》的“形而上学研报”在出资圈刷屏，惊掉股民下巴！
12月30日晚，江西证监局发布两则“决议”，透露了监管层的情绪：《关于对国盛证券有限职责公司采纳出具警示函办法的决议》、《关于对刘富兵采纳监管说话办法的决议》，对国盛证券研讨员刘富兵运用“天干地支”猜测下一年股市的“闹剧”开出罚单。
公告称，经查，在该事情中，刘富兵暗里沟通和别传研讨陈述的行为，反映了公司未对职工行为有用管控，未对研讨人员的研讨产品进行有用办理。一起，刘富兵制作并发布的这份研报，研讨办法不专业审慎，研讨定论不客观科学，违反了相关规定。
股市择时靠“天干地支”
《天干地支在择时中的使用初探》是2021年10月中下旬的一篇“出圈”研报，出自国盛证券金牌剖析师刘富兵之手。
我国证券业协会官材料显现，刘富兵博士研讨生学历，从业时刻超12年，2018年入职国盛证券之前，还曾在国金证券、国泰君安作业。另据新财富官发表的信息，其在金融工程研讨范畴，已8次登上新财富最佳剖析师榜单，其间6次取得榜首名。
对刘富兵个人的“监管说话办法罚单”显现，该陈述首要存在三大问题：
一是制作的这份PPT文件，实质构成研讨陈述，却未按法规要求制作，未向国盛证券请求入库、审阅、发布，暗里沟通别传，导致该研讨陈述被媒体广泛转载，致使该陈述事实上被发布。
这是针对该研报发布次日国盛证券的回应所作出的反应。彼时，国盛证券称，“该PPT并非我司研讨所正式对外发布的证券研讨陈述，不触及出资主张。研讨所发布陈述需事前经过严厉的内部审阅流程，研讨员需将研报上传至内部的研讨办理渠道，经过质控和合规的审阅后经过研讨办理渠道一致发送给一切签约客户的邮箱，并在研讨所的APP和小程序展现。”
第二个问题是，未经国盛证券审阅，未进行挂号、存案，将研讨陈述提供给特定第三方，未公正对待发布目标。
第三个问题，是使用天干地支纪历剖析股票商场走势，研讨办法不专业审慎，研讨定论不客观科学。
据悉，该研报将“天干地支”使用于商场买卖的择时猜测，首要叙述天干地支主导的时刻周期，天干地支在择时中的使用思路，天干地支在A股择时中的实证探究等。
该研报乃至用天干地支剖析了A股流年及流月的走势，计算2021年到2022年每个月上涨及跌落的概率。“干生支的年份上涨”，悉数上涨的月份为“戊寅、壬寅”，悉数跌落的月份为“戊午、乙酉”。
12月30日晚，就罚单等相关事项，国盛证券一位事务人士在回复年代周报记者采访时表明，公司方面不作回应。
某上市券商的一位资深研讨员就此向年代周报记者表明，写“形而上学研报”应该是研讨员的个人挑选。近年，卖方研讨也“内卷”，研讨员为博人眼球，故意别具一格。不过，所属券商同罚也不平，有办理不善的职责。事实上，监管层现已初步对券商不标准研报进行严监管。
“形而上学”猜测股市成风
经济学家宋清辉曾揭露指出，“近年来部分奇葩研报、虚伪研报已严重影响了资本商场的健康发展，部分券商研报的质量和标准程度亟须提高，监管层此举也是为了维护出资者利益，净化商场环境。”
国盛证券研讨员形而上学猜测股市其实并非工作个例。中信里昂证券连载27年的“风水研报”，被称为风行证券业的“榜首神棍”。
《2021辛丑牛年恒生指数年度风水攻略》中，中信里昂证券剖析师指出，最佳时光是夏日和冬天，其他时刻各有盈亏。“这一年局面不错，勤劳老鼠的辛勤作业将连续至牛年，因而要到3月某个时点人们才会意识到牛没有遵从本分。”
安信证券一份艳丽“风水研报”也于近来走红。该研报猜测，2022年壬寅年处于我国股市五年大牛市的初步，2023年-2027将为长达五年的牛市。2022年的出资策略为“仁者无敌”，所谓“仁者”便是“高质量、轻视值”，“无敌”即“内循环、大拐点”。
该研报特别强调，“2022年，土死。不要出资地产，以及逃避任何土特点的工作或标的，如稀土、锂电池、地产、水泥、传统基建、建材等概念股应该坚决出局。”
形而上学术语结合股市行情，言辞让人称奇。“水生木旺，大利木特点工作，如林木造纸、服装、文明出书、传媒、教育、农业栽培．特别是水木相生的中医药或医药制作工作，木特点工作行情发生在阴历正月到四月、以及阴历十一、十二月。”
“有一种炒股叫形而上学”，年代周报记者注意到，形而上学和易学猜测股市已在出资商场中构成门户。
许多出资人“信玄不信科”，长时间重视对形而上学股市有研讨的“大师”、“居士”。12月31日，一位老股民告知年代周报记者，“比较于科学重‘术’，形而上学偏重点在‘道’，更能偏重研讨六合的终极规则以及人的实质。”
形而上学炒股，术语繁复而艰深。比方，“木火特点为发散、上升，简单引发商场上涨；金水特点为收敛、下降，简单引发商场跌落；金具有肃杀之性，易发生极点状况；土年都有不错行情，或许与土为库，库中有财有关。”
“奇葩”研报遇重拳出击
“暂不管形而上学猜测股市是否会精确，单就券商研讨工作自身而言，应该是根据经济基本面、深度研讨和丰厚经历，研报方式能够多样，但办法和情绪一定是客观专业和仔细严厉的”，有财经评论员对年代周报记者称。
“形而上学研报”不是榜首份收到监管罚单的博出圈研报。
2020年12月17日，北京证监局公告，中信建投武超则、金戈署名的某研讨陈述存在研讨根据不充分、研讨办法不行专业慎重等问题，作为陈述内容直接职责人，“我局决议对你们采纳监管说话的行政监管办法。”
2020年12月25日，中泰证券也曾公告，公司近来收到山东证监局“责令改正”的行政监管办法决议书，原因是其制作和发布研报过程中，未能遵从独立、客观、公正审慎准则。
除了开具罚单外，出于工作自律监管，2020年5月22日，我国证券业协会宣告，加强对发布证券研讨陈述事务自律办理和证券剖析师名誉危险办理，推进发布证券研讨陈述事务健康发展；并安排对《发布证券研讨陈述执业标准》《证券剖析师执业行为准则》进行了修订。修订后的规则从2020年6月21日起施行，首要环绕加强研讨陈述质量管控，提高研讨陈述质量，加强剖析师言辞办理，标准执业行为，提高工作道德水准等。
