[证券交易时间]宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

宝盈先进制作灵敏配备混合型证券出资基金更新招募阐明书摘要

宝盈先进制作灵敏配备混合型证券出资基金经我国证券监督办理委员会2014年11月21日我国证监会证监答应[2014]1244号文注册征集。本基金基金合同于2014年12月17日正式收效。

重要提示

基金办理人确保本招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会核准，但我国证监会对本基金征集的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或确保，也不标明出资于本基金没有危险。

基金办理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则办理和运用基金工业，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。出资人出资于本基金并不等于将资金作为存款寄存在银行或存款类金融组织。

本基金能够参加中小企业私募债券的出资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业，存在着公司办理结构相对单薄、企业运营危险高、信息发表透明度缺乏等特色。出资中小企业私募债将存在违约危险和流动性缺乏的危险，这将在必定程度上添加基金的信誉危险和流动性危险。

基金办理人的过往成绩并不预示其未来成绩。

出资有危险，出资人申购基金时应仔细阅读本招募阐明书。

本基金出资于证券商场，基金净值会因为证券商场动摇等要素产生动摇，出资者在出本钱基金前，需充沛了解本基金的产品特性，并承当基金出资中呈现的各类危险，包含：因政治、经济、社会等环境要素对证券价格产生影响而构成的系统性危险，单个证券特有的非系统性危险，因为基金出资者接连很多换回基金产生的流动性危险，基金办理人在基金办理施行过程中产生的基金办理危险，本基金的特定危险等等。出资者在进行出资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐明书》及《基金合同》。

本摘要依据基金合同和基金招募阐明书编写，并经我国证监会核准。基金合同是约好基金当事人之间权力、责任的法令文件。基金出资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即标明对基金合同的供认和承受，并依照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规则享有权力、承当责任。基金出资人欲了解份额持有人的权力和责任，应详细查阅《基金合同》。

本招募阐明书(更新)所载内容截止日为2018年6月17日,有关财政数据和净值体现截止日为2018年3月31日。本招募阐明书中基金出资组合陈述和基金成绩中的数据现已本基金保管人复核。

一、基金办理人基金办理人概略

1、基金办理人根本情况

称号：宝盈基金办理有限公司

注册地址：深圳市深南大路6008号深圳特区报业大厦15层

建立时刻：2001年5月18日

法定代表人：李文众

总司理：张啸川

作业地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

注册本钱：10000万元人民币

电话：0755-83276688

传真：0755-83515599

联系人：张志刚

股权结构：本基金办理人是经我国证监会证监基金字9号文同意建议建立，现有股东包含中铁信任有限责任公司和我国对外经济贸易信任有限公司。其间中铁信任有限责任公司持有本公司75%的股权，我国对外经济贸易信任有限公司持有25%的股权。

首要人员情况

1、董事会

李文众先生，董事长，1959年生，中共党员，经济师。1978年12月至1985年5月在我国人民银行成都市支行解放中路办事处作业；1985年6月至1997年12月在我国工商银行成都市信任出资公司任职，先后担任托付署理部、证券办理部司理；1997年12月至2002年11月成都工商信任出资有限责任公司任职，历任部门司理、总司理助理；2002年11月至今在中铁信任有限责任公司任副总司理。

景开强先生，董事，1958年生，硕士研讨生，高档管帐师。1985年7月至1989年10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理管帐师、管帐师、财政主管；1989年11月至2001年4月在中铁二局机筑公司财政科任职，历任副科长、科长、总管帐师；2001年5月至2003年10月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委员会财政组组长；2003年11月至2005年10月在中铁八局集团公司任总管帐师、总法令参谋、集团公司专家委员会成员；现任中铁信任有限责任公司总司理。

陈赤先生，董事，1966年生，中共党员，经济学博士。1988年7月至1998年5月任西南财经大学公共与行政办理学院教研室副主任；1998年5月至1999年3月在四川省信任出资公司人事部任职；1999年3月至2000年10月在四川省信任出资公司峨眉山办事处任总司理助理，2000年10月至2003年6月在和兴证券有限责任公司作业；2003年6月开端任衡平信任出资有限责任公司总裁助理兼研讨开展部总司理，现任中铁信任有限责任公司副总司理兼董事会秘书。

张栋先生，董事，1977年生，硕士研讨生。2000年8月至2001年5月，在我国化工进出口总公司财物办理部出资一部任副总司理；2001年6月至2002年3月，在中化进出口总公司出资部任项目司理；2002年3月至2003年2月，在飞秒光电科技有限公司光通信作业部任总司理助理；2003年2月至2004年3月，在中化世界股份有限公司冶金动力作业总部任项目司理；2004年3月至2009年5月，在山西中化寰达作业有限责任公司任总司理；2009年6月至2010年7月，在中化石油有限公司炼化作业部任高档项目司理；2010年7月至2011年2月，在我国中化股份有限公司工程办理部操控部任副司理；2011年2月至2013年7月，在中化石油有限公司油品出售南边作业部任副总司理；2013年7月起任我国对外经济贸易信任有限公司根底工业部、出资开展部总司理。

张苏彤先生，独立董事，1957年生，中共党员，博士研讨生。1975年12月到1978年3月，在陕西重型机器厂任职；1982年7月到1985年9月，在陕西省西安农业机械厂任助理工程师；1987年7月到1989年5月，在陕西省西安农业机械厂任工程师、车间副主任；1989年5月到2000年4月，在陕西财经学院财会学院任教授、系主任；2000年4月到2003年3月，在西安交通大学管帐学院任教授、系主任；2003年3月到2016年12月在我国政法大学民商经济法学院财税金融法研讨所任副所长、教授、研讨生导师，2016年12月至今在我国政法大学商学院管帐研讨所任教授、研讨生导师。

廖振中先生，独立董事，1977年生，法学硕士研讨生。2003年到2014年，在西南财经大学法学院任讲师；2014年至今，在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川亚峰律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市建设专家委员会成员。

王艳艳女士，独立董事，1980年生，中共党员，管帐学博士。2007年8月到2008年8月，在美国休斯敦大学从事博士后研讨作业；2008年6月到2010年12月，在厦门大学财政与管帐研讨院任助理教授；2011年1月到2014年7月，在厦门大学办理学院任副教授；2014年8月至今，在厦门大学办理学院任教授。

徐加根先生，独立董事，1969年生，中共党员，西南财经大学教授。1991年至1996年在我国石化湖北化肥厂作业；1996年至1999年，在西南财经大学学习；1999年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融立异与产品设计研讨所副所长。

张啸川先生，董事，1978年生，中共党员，经济学博士。2005年3月-2005年5月任职于我国证监会商场监管部结算监管处。2005年5月至2009年11月任职于我国证监会股权分置变革领导小组作业室。2009年11月至2011年8月担任我国证监会商场监管部商场监控处副处长。2011年8月至2012年5月担任我国证监会商场监管部归纳处副处长。2012年5月至2015年7月担任我国证监会商场监管部买卖监管处处长。2015年7月至2017年4月担任博时基金办理有限公司高档参谋兼北京分公司总司理、博时本钱办理有限公司董事。2017年4月14日起任宝盈基金办理有限公司总司理。

2、监事会

张建华女士，监事，1969年生，高档经济师。曾上任于四川新华印刷厂、成都科力危险出资公司、成都工商信任有限公司、衡平信任有限责任公司。现任中铁信任有限责任公司金融同业部总司理。

刘郁飞先生，监事，1973年生，我国注册管帐师、ACCA。曾上任于我国林业科学研讨院、中林绿源科技有限责任公司、同新管帐师事务所、我国德仁集团有限公司、毕马威华振管帐师事务所。现任职我国对外经济贸易信任有限公司运营稽核部总司理。。

魏玲玲女士，监事，1970年生，中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金办理有限公司会集买卖部总司理。

汪兀先生，监事，1983年生。曾任职于宝盈基金办理有限公司督查稽核部、融通基金办理有限公司督查稽核部，现任宝盈基金办理有限公司督查稽核部总司理。

3、其他高档办理人员

李文众先生，董事长。

张啸川先生，总司理。

张瑾女士，督察长，1964年生，工学学士。曾任职于我国工商银行安徽省分行科技处、华安证券有限公司深圳总部出资银行部、财物办理总部。2001年参加宝盈基金办理有限公司，历任督查稽核部总监助理、副总监、总监，2013年12月起任宝盈基金办理有限公司督察长。

丁宁先生，副总司理，1976年生，硕士，高档经济师。1998年8月至2001年7月任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003年6月至2010年9月担任中铁信任有限责任公司归纳办理部、人力资源部副总司理。2010年9月至2016年11月担任中铁信任有限责任公司归纳办理部、人力资源部总司理。2015年12月起担任宝盈基金办理有限公司党工委、纪工委书记，现任宝盈基金办理有限公司副总司理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。2017年3月起兼任中铁宝盈财物办理有限公司董事长。

葛豪杰先生，副总司理，1973年生，硕士。曾任职于深圳市政府外事作业室、深圳市政府金融开展服务作业室。2007年参加宝盈基金办理有限公司，曾任研讨员、总司理作业室主任、专户出资部总监，现任副总司理、出资司理。

4、基金司理简历

李进先生，武汉大学金融学硕士，CFA。曾上任于我国农业银行深圳分行、华泰联合证券。2013年8月参加宝盈基金办理有限公司，历任研讨员、基金司理助理。现任宝盈鸿利收益灵敏配备混合型证券出资基金、宝盈先进制作灵敏配备混合型证券出资基金基金司理。

宝盈先进制作灵敏配备混合型证券出资基金历任基金司理名字及办理本基金时刻：

李健伟，2017年1月25日至2018年2月24日。

张小仁，2014年12月17日至2017年1月26日。

5、本公司出资决策委员会成员的名字和职务如下：

本公司公募基金出资决策委员会成员包含：

张啸川先生：宝盈基金办理有限公司总司理。

张志梅女士：宝盈基金办理有限公司权益出资部总司理，宝盈泛滨海区域添加混合型证券出资基金和宝盈新兴工业灵敏配备混合型证券出资基金基金司理。

葛豪杰先生：宝盈基金办理有限公司副总司理、出资司理。

邓栋先生：宝盈基金办理有限公司固定收益部总司理。

刘李杰先生：宝盈基金办理有限公司量化出资部总司理，宝盈战略添加混合型证券出资基金基金司理、宝盈资源优选混合型证券出资基金基金司理。

肖肖先生：宝盈基金办理有限公司研讨部副总司理，宝盈优势工业灵敏配备混合型证券出资基金、宝盈新锐灵敏配备混合型证券出资基金、宝盈资源优选混合型证券出资基金、宝盈新价值灵敏配备混合型证券出资基金基金司理。

段鹏程先生：宝盈基金办理有限公司权益出资部施行总司理、宝盈医疗健康沪港深股票型证券出资基金、宝盈消费主题灵敏配备混合型证券出资基金、宝盈优势工业灵敏配备混合型证券出资基金和宝盈新价值灵敏配备混合型证券出资基金基金司理。

李颖女士：宝盈基金办理有限公司权益出资部秘书。

6、上述人员之间不存在近亲属联系。

二、基金保管人基金保管人情况

1、根本情况

称号：我国建设银行股份有限公司(简称：我国建设银行)

居处：北京市西城区金融大街25号

作业地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

建立时刻：2004年09月17日

组织形式：股份有限公司

注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续运营

基金保管资历批文及文号：我国证监会证监基字[1998]12号

联系人：田青

联系电话：(010)67595096

我国建设银行建立于1954年10月，是一家国内抢先、世界闻名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合买卖所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。

2017年6月末，本集团财物总额216,920.67亿元，较上年底添加7,283.62亿元，增幅3.47%。上半年，本集团完成赢利总额1,720.93亿元，较上年同期添加1.30%；净赢利较上年同期添加3.81%至1,390.09亿元，盈余水平完成平稳添加。

2016年，本集团先后取得国内外闻名组织颁发的100余项重要奖项。荣获《欧洲钱银》“2016我国最佳银行”，《举世金融》“2016我国最佳顾客银行”、“2016亚太区最佳流动性办理银行”，《组织出资者》“人民币世界化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“我国最佳大型零售银行奖”及我国银职业协会“年度最具社会责任金融组织奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级本钱总额持续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

我国建设银行总行设财物保管事务部，下设归纳处、基金商场处、证券稳妥财物商场处、理财信任股权商场处、QFII保管处、养老金保管处、清算处、核算处、跨境保管运营处、监督稽核处等10个功用处室，在上海设有出资保管服务上海备份中心，共有职工220余人。自2007年起，保管部接连延聘外部管帐师事务所对保管事务进行内部操控审计，并现已成为惯例化的内控作业手法。

2、首要人员情况

纪伟，财物保管事务部总司理，曾先后在我国建设银行南通分行、总行方案财政部、信贷运营部任职，并在总行公司事务部、出资保管事务部、授信批阅部担任领导职务。其具有八年保管从业阅历，了解各项保管事务，具有丰厚的客户服务和事务办理经验。

龚毅，财物保管事务部副总司理，曾上任于我国建设银行北京市分行世界部、营业部并担任副行长，长时间从事信贷事务和集团客户事务等作业，具有丰厚的客户服务和事务办理经验。

郑绍平，财物保管事务部副总司理，曾上任于我国建设银行总行出资部、托付署理部、战略客户部，长时间从事客户服务、信贷事务办理等作业，具有丰厚的客户服务和事务办理经验。

黄秀莲，财物保管事务部副总司理，曾上任于我国建设银行总行管帐部，长时间从事保管事务办理等作业，具有丰厚的客户服务和事务办理经验。

原玎，财物保管事务部副总司理，曾上任于我国建设银行总行世界事务部，长时间从事海外组织及海外事务办理、境内外汇事务办理、国外金融组织客户营销拓宽等作业，具有丰厚的客户服务和事务办理经验。

3、基金保管事务运营情况

作为国内榜首批开办证券出资基金保管事务的商业银行，我国建设银行一向秉持“以客户为中心”的运营理念，不断加强危险办理和内部操控，严厉施行保管人的各项责任，实在维护财物持有人的合法权益，为财物托付人供给高质量的保管服务。经过多年稳步开展，我国建设银行保管财物规划不断扩大，保管事务种类不断添加，已构成包含证券出资基金、社保基金、稳妥资金、根本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的保管事务系统，是目前国内保管事务种类最完全的商业银行之一。到2017年二季度末，我国建设银行已保管759只证券出资基金。我国建设银行专业高效的保管服务才能和事务水平，赢得了业界的高度认同。我国建设银行接连11年取得《全球保管人》、《财资》、《举世金融》“我国最佳保管银行”、“我国最佳次保管银行”、“最佳保管专家逐个QFII”等奖项，并在2016年被《举世金融》评为我国商场唯逐个家“最佳保管银行”。

基金保管人的内部操操控度

1、内部操控方针

作为基金保管人，我国建设银行严厉遵守国家有关保管事务的法令法规、职业监管规章和本行内有关办理规则，遵法运营、规范运作、严厉督查，确保事务的稳健运转，确保基金工业的安全完好，确保有关信息的实在、精确、完好、及时，维护基金份额持有人的合法权益。

2、内部操控组织结构

我国建设银行设有危险与内控办理委员会，担任全行危险办理与内部操控作业，对保管事务危险操控作业进行查看指导。财物保管事务部配备了专职内控合规人员担任保管事务的内控合规作业，具有独立行使内控合规作业职权和才能。

3、内部操操控度及办法

财物保管事务部具有系统、完善的准则操控系统，建立了办理准则、操操控度、岗位责任、事务操作流程，能够确保保管事务的规范操作和顺利进行；事务人员具有从业资历；事务办理严厉施行复核、审阅、查看准则，授权作业施行会集操控，事务印章按规程保管、寄存、运用，账户材料严厉保管，约束机制严厉有用；事务操作区专门设置，关闭办理，施行音像监控；事务信息由专职信息发表人担任，避免泄密；事务完成自动化操作，避免人为事端的产生，技能系统完好、独立。

基金保管人对基金办理人运作基金进行监督的办法和程序

1、监督办法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约好，监督所保管基金的出资运作。运用自行开发的“新一代保管运用监督子系统”，严厉依照现行法令法规以及基金合同规则，对基金办理人运作基金的出资份额、出资规模、出资组合等情况进行监督。在日常为基金出资运作所供给的基金清算和核算服务环节中，对基金办理人发送的出资指令、基金办理人对各基金费用的提取与开支情况进行查看监督。

2、监督流程每作业日准时经过新一代保管运用监督子系统，对各基金出资运作份额操控等情况进行监控，如发现出资反常情况，向基金办理人进行危险提示，与基金办理人进行情况核实，催促其纠正，如有严重反常事项及告我国证监会。

收到基金办理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核对。

依据基金出资运作监督情况，定时编写基金出资运作监督陈述，对各基金出资运作的合法合规性和出资独立性等方面进行点评，报送我国证监会。

经过技能或非技能手法发现基金涉嫌违规买卖，电话或书面要求基金办理人进行解说或举证，并及告我国证监会。

三、相关服务组织基金份额出售组织

1、直销组织：宝盈基金办理有限公司

注册地址：深圳市深南大路6008号深圳特区报业大厦15层

作业地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

法定代表人：李文众

客户服务一致咨询电话：400-8888-300

传真：0755-83515880

联系人：梁靖、李依

2、代销组织我国银行

联系地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

公司址：boc我国建设银行

联系地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

公司址：ccb交通银行

联系地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

公司址：bankcomm安全银行

联系地址：深圳市深南东路5047号

客户服务电话：95511-3

公司址：bank.pingan东莞乡村商业银行

联系地址：东莞市东城区鸿福东路2号

客户服务电话：0769-961122

公司址：drcbank国泰君安证券

联系地址：上海市延平路135号

客户服务电话：95521

公司址：gtja中信建投证券

联系地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务电话：4008888108、95587

公司址：csc108国信证券

联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

公司址：guosen招商证券

联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层

客户服务电话：95565

公司址：newone中信证券

联系地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦三层

客户服务电话：400-889-5548

公司址：cs.ecitic银河证券

联系地址：北京市西城区金融大街35号世界企业大厦c座

客户服务电话：4008888888、95551

公司址：chinastock海通证券

联系地址：上海市淮海中路98号金钟广场19层

客户服务电话：4008888001、95553

公司址：htsec申万宏源证券有限公司

联系地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523或4008895523

公司址：swhysc长江证券

联系地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：4008888999、95579

公司址：cjsc安信证券

联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：4008001001

公司址：essence渤海证券

联系地址：天津市经济技能开发区第二大街42号写字楼101室

客户服务电话：4006515988

公司址：bhzq中信证券

联系地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛世界金融广场1号楼第20层

客户服务电话：95548

公司址：citicssd东兴证券

联系地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话：4008888993

公司址：dxzq.net信达证券

联系地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

客户服务电话：4008008899

公司址：cindasc长城证券

联系地址：深圳市深南大路6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：4006666888

公司址：cc168光大证券

联系地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼

客户服务电话：95525

公司址：ebscn广州证券

联系地址：广州市天河区珠江西路5号广州世界金融中心主塔19楼、20楼

客户服务电话：961303

公司址：gzs安全证券

联系地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路安全大厦

客户服务电话：95511

公司址：stock.pingan中泰证券

联系地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

公司址：zts榜首创业证券

联系地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：400-888-1888

公司址：firstcapital中金公司

联系地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

客户服务电话：010-65051166

公司址：cicc五矿证券

联系地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47-49层

客户服务电话：40018-40028

公司址：wkzq中投证券

联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层

客户服务电话：4006008008、95532

公司址：china-invs深圳市新兰德证券出资咨询有限公司

联系地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

客户服务电话：400-166-1188

公司址：8.jrj/cn上海挖财基金出售有限公司

作业地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

客服电话：021-50810673

公司站：wacaijijin诺亚正行基金出售出资参谋有限公司

联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

客户服务电话：400-821-5399

公司址：noah-fund深圳众禄基金出售股份有限公司

联系地址：深圳市深南东路5047号深圳开展银行大厦25层

客户服务电话：4006788887

公司址：jjmmw上海天天基金

联系地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

客户服务电话：4001818188

公司址：1234567上海好买基金

联系地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

客户服务电话：4007009665

公司址：ehowbuy蚂蚁基金出售有限公司

联系地址：浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼12楼小邮局

客户服务电话：4000766123

公司址：fund123上海长量基金出售出资参谋有限公司

联系地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

客户服务电话：400-089-1289

公司址：erichfund浙江同花顺基金出售有限公司

联系地址：杭州市文二西路一号903室

客服电话：4008-773-772

公司址：5ifund上海利得基金出售有限公司

联系地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

客户服务电话：400-067-6266

公司址：leadfund浙江金观诚基金出售有限公司

作业地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

客户服务电话：400-068-0058

址：jincheng-fund南京苏宁基金出售有限公司

作业地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号

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公司站：wanjiawealp注册挂号组织

注册挂号人称号：宝盈基金办理有限公司

居处：深圳市深南大路6008号深圳特区报业大厦15层

法定代表人：李文众

电话：0755-83276688

传真：0755-83515466

联系人：陈静瑜律师事务所和经办律师

律师事务所称号：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

作业地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

担任人：廖海

经办律师：廖海、刘佳

电话：51150298

传真：51150398管帐师事务所和经办注册管帐师

称号：普华永道中天管帐师事务所

居处：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

作业地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人：李丹

联系电话：23238888

经办注册管帐师：薛竞罗佳

联系人：罗佳

四、基金的称号

本基金称号：宝盈先进制作灵敏配备混合型证券出资基金

五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式混合型基金

六、基金的出资方针

本基金首要出资于先进制作业上市公司的相关证券，力求掌握先进制作业的开展关键，在严厉操控危险的前提下，共享上市公司开展带来的出资收益，追求基金财物的长时间、安稳增值。

七、基金的出资规模

本基金的出资规模为具有较好流动性的金融东西，包含国内依法发行上市的股票、债券、财物支撑证券、债券回购、银行存款、钱银商场东西、权证以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西，但须契合我国证监会的相关规则。

基金的出资组合份额为：股票出资占基金财物的份额为0-95%，其间出资于先进制作业上市公司证券的份额不低于非现金基金财物的80%；现金或许到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的5%，其间，现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等；权证出资份额不得超越基金财物净值的3%；本基金出资于其他金融东西的出资份额依照法令法规或监管组织的规则施行。

如法令法规或监管组织今后答应基金出资其他种类或对出资份额要求有改动的，基金办理人在施行恰当程序后，能够做出相应调整。

八、基金的出资战略

本基金的出资战略详细由大类财物配备战略、股票出资战略、固定收益类财物出资战略和权证出资战略四部分组成。

大类财物配备战略

本基金将在基金合同约好的出资规模内，结合对微观经济形势与本钱商场环境的深化剖析，自上而下地施行活跃的大类财物配备战略。首要考虑的要素包含：

1、微观经济方针：年度/季度GDP增速、固定财物出资总量、消费价格指数、收购司理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等；

2、方针要素：税收、政府购买总量以及搬运付出水相等财政方针，利率水平、钱银净投进等钱银方针；

3、商场方针：商场全体估值水平、商场资金的供需以及商场的参加心情等要素；

4、制作业开展情况：包含工业方针改动情况、新技能研制立异情况、职业的生长性改动情况等。

股票出资战略

1、先进制作业上市公司的界定

先进制作业是以高新技能为引领，处于价值链高端和工业链中心环节，决议着整个工业链归纳竞赛力的战略性新兴工业，是现代工业系统的脊柱，是推进工业转型晋级的引擎。本基金所界说的先进制作业上市公司是指具有较高技能附加值、能够引领工业开展方向的制作业企业。

本基金将以我国证监会发布的《上市公司职业分类指引》中界定的制作业上市公司为根底，依照以上规范进行进一步挑选或补充。详细而言，先进制作业所触及的上市公司首要散布在以下范畴：

《高端配备制作业“十二五”开展规划》界定的要点方向，包含航空配备、卫星及运用、轨道交通配备、海洋工程配备和智能制作配备；

航天工程和国家安全相关的范畴，包含航天配备、国防军工、信息安全设备、通讯设备、计算机以及其他相关工业；

技能附加值高、代表新经济开展趋势的制作业范畴，包含新材料、节能环保设备、新动力设备、油气设备、电子元器件、医药制作以及其他相关工业；

与传统制作业的智能化、数字化、信息化晋级以及进口代替相关的范畴，包含通用机械、专用设备、仪器仪表、走运设备以及其他相关工业。

未来假如因为经济与职业开展或技能进步构成先进制作业的掩盖规模产生改动，基金办理人有权对上述界定进行调整和修订。

2、子职业配备战略

依照所供给的产品与服务的不同，能够将先进制作业细分为不同的子职业，各个子职业的职业特色与商场特征都存在差异。本基金侧重剖析微观经济周期和经济开展阶段中不同的驱动要素，有用结合国家方针导向，剖析各职业盈余周期、职业竞赛力和职业估值水平，经过对以下各方针的深化研讨，动态调整股票财物在各细分子职业间的配备。

职业盈余周期

A：微观经济对各职业的影响；

B：经济周期与职业开展的相关性；

C：职业本身的盈余周期。

国家工业方针

A：国家工业方针对工业的扶持心情；

B：国家工业方针对职业的约束情况。

职业竞赛力

A：职业的会集度及改动趋势；

B：进收支壁垒的强弱；

C：代替产品对职业的要挟；

D：上下游职业的景气量及议价才能。

职业估值

本基金依据职业特色，经过横向全球估值比较和纵向职业历史数据比较，结合当时影响该职业的特定要素，如生长性、商场心情等，确认职业合理估值。

3、个股精选战略

本基金在职业配备的根底上，经过定性剖析与定量剖析相结合的办法，精选出先进制作业优质上市公司进行出资。

首要，运用定性剖析的办法，从竞赛优势、商场前景以及公司办理结构等方面对上市公司的根本情况进行剖析。

竞赛优势剖析：一是调查上市公司的商场优势，包含商场位置和商场份额、在细分商场的抢先位置、品牌号召力与职业闻名度以及营销途径的优势和潜力等；二是调查上市公司的资源优势，包含物质和非物质资源，例如商场资源、技能资源等；三是调查上市公司的产品优势，包含专利维护、产品竞赛力、产品立异才能和产品定价才能等优势。

商场前景剖析：需求考量的要素包含商场的广度、深度、方针扶持的强度以及上市公司运用科技立异才能取得竞赛优势、开拓商场，从而发明赢利添加的才能。

公司办理剖析：公司办理结构的好坏对包含公司战略、立异才能、盈余才能甚至估值水平都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的办理层点评、战略定位和办理准则系统等方面对公司办理结构进行点评。

其次，运用定量剖析的办法，经过财政和运营数据进行企业价值点评。本基金首要从盈余才能、生长才能以及估值水相等方面进行考量。

盈余才能

本基金经过盈余才能剖析点评上市公司发明赢利的才能，首要参阅的方针包含净财物收益率，毛利率，净利率，EBITDA/主营事务收入等。

生长才能

本基金经过生长才能剖析点评上市公司未来的盈余添加速度，首要参阅的方针包含EPS添加率和主营事务收入添加率等。

估值水平

本基金经过估值水平剖析点评当时商场估值的合理性，首要参阅的方针包含市盈率、市净率、市盈添加比率、自在现金流贴现和企业价值/EBITDA等。

固定收益类财物出资战略

在进行固定收益类财物出资时，本基金将会考量利率预期战略、信誉债券出资战略、套利买卖战略、可转化债券出资战略、财物支撑证券出资和中小企业私募债券出资战略，挑选适宜机遇出资于轻视的债券种类，经过活跃主动办理，取得超量收益。

1、利率预期战略

经过全面研讨GDP、物价、工作以及世界收支等首要经济变量，剖析微观经济运转的或许情形，并猜测财政方针、钱银方针等微观经济方针取向，剖析金融商场资金供求情况改动趋势及结构。在此根底上，猜测金融商场利率水平改动趋势，以及金融商场收益率曲线斜度改动趋势。

组合久期是反映利率危险最重要的方针。本基金将依据对商场利率改动趋势的预期，拟定出组合的方针久期：预期商场利率水平将上升时，下降组合的久期；预期商场利率将下降时，进步组合的久期。

2、信誉债券出资战略

依据国民经济运转周期阶段，剖析企业债券、公司债券等发行人所在职业开展前景、事务开展情况、商场竞赛位置、财政情况、办理水平和债款水相等要素，点评债券发行人的信誉危险，并依据特定债券的发行契约，点评债券的信誉等级，确认企业债券、公司债券的信誉危险利差。

债券信誉危险鉴定需求要点剖析企业财政结构、偿债才能、运营效益等财政信息，一起需求考虑企业的运营环境等外部要素，侧重剖析企业未来的偿债才能，点评其违约危险水平。

3、套利买卖战略

在猜测和剖析同一商场不同板块之间、不同商场的同一种类、不同商场的不同板块之间的收益率利差根底上，基金办理人采纳活跃战略挑选适宜种类进行买卖来获取出资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是安稳的。但是在某种情况下，比如若某个职业在经济周期的某一时期面对信誉危险改动或许商场供求产生改动时这种安稳联系便被打破，若能提早猜测并进行买卖，就可进行套利或削减丢失。

4、可转化债券出资战略

侧重对可转化债券对应的根底股票的剖析与研讨，一起统筹其债券价值和转化期权价值，对那些有着较强的盈余才能或生长潜力的上市公司的可转化债券进行要点出资。

本办理人将对可转化债券对应的根底股票的根本面进行剖析，包含所在职业的景气量、生长性、中心竞赛力等，并参阅同类公司的估值水平，研判发行公司的出资价值；依据对利率水平、票息率及派息频率、信誉危险等要素的剖析，判别其债券出资价值；选用期权定价模型，预算可转化债券的转化期权价值。归纳以上要素，对可转化债券进行定价剖析，拟定可转化债券的出资战略。

5、财物支撑证券出资战略

本基金将剖析财物支撑证券的财物特征，估量违约率和提早偿付比率，并运用收益率曲线和期权定价模型，对财物支撑证券进行估值。本基金将严厉操控财物支撑证券的全体出资规划并进行涣散出资，以下降流动性危险。

6、中小企业私募债券出资战略

中小企业私募债券具有二级商场流动性差、信誉危险高、票面利率高的特色。本基金将归纳运用个券信誉剖析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线改动、相对价值点评等战略，结合中小企业私募债券对基金财物流动性影响的剖析，在严厉遵遵法令法规和基金合同根底上，慎重进行中小企业私募债券的出资。

本基金将特别重视中小企业私募债券的信誉危险剖析。经过对微观经济进行研判，依据经济周期的景气程度，合理添加或削减中小企业私募债券的全体配备份额，下降微观经济系统性危险。本基金一起经过对发行主体所在职业、发行主体本身运营情况以及债券增信办法的剖析，挑选危险调整后收益最具优势的个券，确保本金安全并取得长时间安稳收益。

本基金一起重视中小企业私募债券的流动性危险。在出资决策中，依据基金财物现有持仓结构、财物负债结构、基金申赎组织等，充沛点评中小企业私募债券对基金财物流动性的影响，并经过涣散出资等办法，进步中小企业私募债券的流动性。

权证出资战略

本基金还或许运用组合工业进行权证出资。在权证出资过程中，基金办理人首要经过采纳有用的组合战略，将权证作为危险办理及下降出资组合危险的东西：

1、运用权证与标的财物或许构成的危险对冲功用，构建权证与标的股票的组合，首要经过波幅套利及危险对冲战略完成相对收益；

2、构建权证与债券的组合，运用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，构成保本出资组合；

3、针对不同的商场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证出资组合，构成多元化的盈余模式；

4、在严厉危险监控的前提下，经过对标的股票、动摇率等影响权证价值要素的深化研讨，慎重参加以杠杆放大为方针的权证出资。

若未来法令法规或监管部门有新规则的，本基金将按最新规则施行。

九、基金的成绩比较基准

申银万国制作业指数×70%+中证归纳债券指数收益率×30%

本基金股票部分首要出资于制作职业股票。申银万国制作业指数是申银万国股价系列指数旗下一只主题指数，用以表征制作业上市公司全体股价体现，合适作为本基金股票部分的成绩比较基准。中证归纳债券指数是一个归纳反映银行间和买卖所商场国债、金融债、企业债、央票及短融全体走势的跨商场债券指数，合适作为本基金债