[中国证券上证博客]被罚600亿！5人获刑，"强买"民族证券细节曝光！

被罚600亿！5人获刑，"强买"民族证券细节曝光！

12日，辽宁省大连市中级公民法院官音讯，被告单位北京政泉控股有限公司、被告人郭汉桥、赵大建强逼买卖、被告人赵大建、单蔚良、杨英、吕涛移用资金案一审揭露宣判。

成果显现，依照《中华公民共和国刑法》的相关规定，对被告单位北京政泉控股有限公司以强逼买卖罪判处罚金公民币六百亿元。

今天上午，辽宁省大连市中级公民法院官显现，被告单位北京政泉控股有限公司、被告人郭汉桥、赵大建强逼买卖、被告人赵大建、单蔚良、杨英、吕涛移用资金案一审揭露宣判。宣判后，五名被告人均当庭表明遵守法院判定，不上诉。

架空要挟对手，收买民族证券不合法获利120亿

依据法院音讯：2008年至2014年，被告单位北京政泉控股有限公司的实践控制人郭文贵为进入金融证券范畴，决议以政泉公司的名义收买我国民族证券有限责任公司的股权并完结控股。为扫除收买过程中或许遇到的妨碍，郭文贵找到时任国家安全部副部长马建帮忙处理，马建表明赞同。

一起，郭文贵指派时任政泉公司出资参谋的被告人郭汉桥、时任民族证券董事长的被告人赵大建详细担任收买事宜。

在收买民族证券股权及增资扩股过程中，郭文贵经与马建共谋，由马建以国家安全部发函或派员的方法进行干涉，郭文贵还指派被告人郭汉桥、赵大建直接向有关单位和个人直接施加压力，要挟、架空竞争对手，终究使政泉公司完结控股民族证券的意图。

详细现实如下：

2009年，郭文贵获悉石家庄市商业银行股份有限公司欲转让其持有的6.81%民族证券股权的音讯后，指派被告人郭汉桥、赵大建详细担任操作收买该部分股权。因民族证券股东东方集团股份有限公司不肯抛弃收买，郭文贵遂找到马建，马建指派时任国家安全部工作人员高辉、满永平，郭文贵指派郭汉桥屡次到东方集团要挟该集团担任人，迫使东方集团抛弃了优先购买权。之后，政泉公司以公民币2.908251亿元的价格收买了上述股权。

2010年，在首都机场集团公司转让其持有的61.25%民族证券股权的过程中，为保证收买该部分股权，郭文贵找到马建，马建以国家安全部的名义向我国民用航空局致函，要求民航局在转让首都机场持有的民族证券股权时对政泉公司优先考虑，二人又别离指派高辉、郭汉桥与首都机场担任人说话进行要挟，迫使首都机场建立有利于政泉公司的受让条件。一起，郭文贵在得知东方集团有意参与本次收买后，又与马建别离指派高辉和郭汉桥、赵大建到东方集团对其担任人直接进行要挟，强逼东方集团再次抛弃了优先购买权。之后，政泉公司顺畅以16亿元的价格收买了上述股权，所持民族证券股权增至68.06%，成为控股股东。

2013年，郭文贵推进民族证券举行股东会，决议分两批增资扩股，政泉公司完结榜首批增资42亿元后，为了保证民族证券完结与方正证券股份有限公司并购重组，郭文贵指派赵大建以民族证券的名义，向参与第二批增资的东方集团等公司发函要求不得增资。在遭到东方集团拒绝后，郭文贵和马建别离指派赵大建、高辉到东方集团要挟其担任人，迫使东方集团抛弃了增资。2014年，政泉公司所持民族证券股权增至84.4%。

2014年8月，民族证券与方正证券完结并购重组，到2015年8月10日案发，政泉公司经过上述强逼买卖行为所取得的17.99561764亿股方正证券股票市值扣除出资开销60.908251亿元，不合法获利119.04792542亿元。

移用民族证券资金20.5亿

被告人赵大建、单蔚良、杨英运用担任民族证券高管的职务便当，伙同被告人吕涛，受郭文贵指派移用民族证券的资金，归郭文贵实践控制的其他公司进行运营等活动，数额巨大，其行为均构成移用资金罪。

2014年9月，郭文贵因其实践控制的北京盘古氏出资有限公司、政泉公司等公司资金紧张，授意时任民族证券董事长的被告人赵大建、时任民族证券副总裁的被告人单蔚良和时任民族证券财务总监的被告人杨英运用民族证券这一渠道为其筹集资金。

单蔚良规划出以同业存款方法搬运资金的思路，并联系了详细的事务操作安排恒丰银行股份有限公司，该思路得到了郭文贵的认同。后经郭文贵赞同，在未经民族证券股东会、董事会研讨赞同的情况下，赵大建运用其担任董事长的职务便当，签章承认同业存款协议、托付定向出资事务协作总协议及付款指令；杨英运用其担任财务总监的职务便当，担任筹集资金、内部批阅以及对外转款；时任盘古氏公司常务副总经理的被告人吕涛受郭文贵指派，担任寻觅契合条件且可控的公司作为借款主体，几人分工合作，以民族证券与恒丰银行签定同业存款协议为保护，与恒丰银行暗里签定托付定向出资协议，于同年9月至12月期间，分七笔将民族证券自有资金合计20.5亿元先行搬运到四川信任有限公司。

之后，经过福建光亮石业股份有限公司、郑州金辉商务信息咨询有限公司、郑州蓝淮商务咨询有限公司、郑州恒海商务咨询有限公司与四川信任签定单一信任借款合同的方法，将上述20.5亿元从四川信任转出。郭文贵安排将其间19.5亿元搬运到盘古氏公司和其实践控制的郑州裕达国际贸易有限公司、郑州裕达国贸酒店有限公司等，用于还款、还贷以及其他运营活动；还有1亿元经郭文贵赞同挪给光亮石业运用。

经判定，到2017年2月15日，民族证券已收到还款合计4.1103718124亿元。经核实，未回收金钱合计16.3896281876亿元。

对被告单位北京政泉控股有限公司以强逼买卖罪判处罚金公民币六百亿元；对被告人郭汉桥以强逼买卖罪判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金公民币三十万元；

对被告人原民族证券董事长赵大建以强逼买卖罪判处有期徒刑二年，并处罚金公民币二十五万元，以移用资金罪判处有期徒刑二年六个月，决议履行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金公民币二十五万元；

对被告人原民族证券副总裁单蔚良以移用资金罪判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年；

对被告人原民族证券财务总监杨英以移用资金罪判处有期徒刑二年，骗得借款罪判处有期徒刑二年，缓刑三年，决议履行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金公民币十万元。

被通缉的郭文贵

他的阅历，足以再拍一部《公民的名义》

圆脸大耳、笑颜迎人、动辄兄弟相等，一脸佛相的郭文贵实则出手狠辣，惯以特别身份与布景恫吓对手或利益相争的协作伙伴，一旦分利不均，即动用方法先抓人后夺财。

郭文贵就像一个隐形人，难觅其踪，但又时间能感遭到他的存在。

《公民的名义》刘新建式的人物

郭文贵已经成为《公民的名义》傍边刘新建式的人物，由于他与多起财经和官场大案相关。

上一年4月9日，保监会主席项俊波涉嫌严峻违纪，承受安排查询。据《财新》报导，项俊波落马或跟其在担任我国农业银行担任董事长期间，支撑郭文贵骗得农行32亿元开发性借款有关。

除了房产开发，郭文贵还进入证券业，他从具有优先认购权的第二大股东东方集团股份有限公司手中拿下民族证劵。在2011年取得民族证券控制权之后，郭文贵涉嫌移用民族证券资金，已查明金额最大的一次是2014年，移用20.5亿元。在与方正证券抢夺民族证券的争斗中，2015年1月4号，因郭文贵告发，时任方正证券集团董事长的李友因涉嫌内情买卖罪，被警方捕获并批捕，引发整个证券业轰动。

与郭文贵交从甚密但落马的官员名单很长，包含王有杰、石发亮、马建，张越。

曾屡次妙手回春

据此前《财新》、《财经》杂志报导，郭文贵是山东聊城莘县人，出生于1967年2月。在2014年胡润百富榜上，郭文贵宗族排74位，财富总值为155亿元。其主要财富来自北京的地标修建盘古大观。

在很多人的点评中，郭文贵的本钱方法老到而辛辣。尽管没有足够的依据可以证明每一件风闻都是郭文贵自己施行控制的，但每逢重大事情产生时，都会有一股奥秘的力气让整个事情方便的解决，而终究利益的获取方都是郭文贵，这天然难免让外界愈加信任坊间各种风闻的真实性。

据《财新周刊》报导，2002年郭文贵进军北京商场，随后拿下朝阳区大屯乡的地块，2003年，马路对面被规划为2008年奥运会举办地的主体育场，这一地块敏捷增值；但是在建设中，方案的摩根中心一度面对资金窘境，成为“北京榜首烂尾楼”。

随后传出北京市政府回收了这一地块，北京创始乃至已拿下了从头投标的这一地块，但不久主抓奥运工程的原北京市副市长刘志华被双规，创始董事长刘晓光被帮忙查询，这一地块再次回到郭手中。

在3月30日承受外媒采访时，郭文贵否认了外界传言他经过“权色买卖”的方法扳倒了刘志华这一事情。

郭文贵另一次在言论前掀起轩然大波的是2010年拿下首都机场转让的61.25%的民族证券股权，其时这笔财物的估值是25.04亿元，这一价格被外界以为显着轻视；但是，挂牌期满无人摘牌的民族证券终究被政泉控股拿下。依照《财新周刊》征引爆料人曲龙的告发信，此次收买牵扯到了原安全部副部长马建等一系列官员的内部操作。

郭文贵终究一次被媒体追逐，缘于上一年9月份掀起的方正证券股权抢夺战。先是政泉控股告发方正集团旗下另一家上市公司利益输送和内情买卖，事情很快转到了方正证券的股权抢夺，政泉控股接连爆料，方针直指方正证券原首席履行官李友及其众高管，内容牵扯包含马建在内的多笔权钱买卖。终究，李友等高管全部被带走查询，政泉控股顺畅进入方正证券董事会。

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