[600602股票]红塔证券股份有限公司关于云南煤业能源股份有限公司 2013年公司债券临时受托管理事务报告

红塔证券股份有限公司作为云南煤业动力股份有限公司2013年揭露发行的“13云煤业”债券受托办理人，代表本期债券整体持有人，在公司债券存续期内，继续重视“13云煤业”发展状况及对本期债券持有人权益有严重影响的事项。依据发行人供给的相关材料和阐明，以及揭露发表信息，现将有关状况陈述如下：

发行人别离于2019年7月27日、2019年7月29日和2019年9月7日，对外发表了《云南煤业动力股份有限公司关于部属分公司收到行政处分事前奉告书的公告》、《云南煤业动力股份有限公司关于部属分公司收到行政处分事前奉告书的弥补公告》和《关于部属分公司收到行政处分决议书的公告》。

一、行政处分决议书的主要内容

昆明市环境督查支队2019年6月18日对云南煤业动力股份有限公司安定分公司进行调查核实，安定分公司3号、4号焦炉2019年6月1日至6月18日烟气在线监测数据显现二氧化硫存在超支排放的状况。

经听证，昆明市生态环境局依据《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条及《昆明市环境保护局行政处分自在裁量权规范规范》第六十九项的规则，决议对安定分公司作出如下决议：1、责令约束出产；2、处100万元罚款。

要求安定分公司在收到处分决议书后当即下降出产负荷，保证污染物合格排放，并在三个月内完成对环保设备的整改，保证正常出产时污染物合格排放。

要求安定分公司在十五个作业日内将整改计划报昆明市生态环境局存案并向社会揭露，整改计划应当确认改正办法、工程进度、资金保证和责任人员等事项。

要求安定分公司在接到处分决议书之日起15日内将实行处分决议的状况书面陈述昆明市生态环境局、昆明市环境督查支队。昆明市生态环境局托付昆明市环境督查支队对安定分公司实行处分决议的状况施行环境行政法律后督察。

二、发行人采纳的整改办法

1、安定分公司已交纳罚款。

2、安定分公司依照行政处分决议书要求，当即下降出产负荷，保证污染物合格排放。

3、安定分公司正在活跃拟定整改计划，整改计划将如期报昆明市生态环境局存案并向社会揭露。

4、安定分公司正在全力推动焦炉烟气脱硫脱硝设备的建造、投运作业，截止现在，该项目已正式开工，估计于2019年11月30日投入试运转。

三、本次处分对发行人的影响

安定分公司是发行人煤焦板块出产单位之一，2019年1-6月出产焦炭54.31万吨，占发行人焦炭总产值的53.41%。2019年1-6月完成运营收入129,324.67万元，占发行人2019年1-6月运营收入的46.9%。

在约束出产期间，安定分公司估计每月影响焦炭产值4,026吨、产品煤气83万立方、化工产品产值208吨，依照现在焦炭、产品煤气、化工产品的市场价格测算，限产办法估计每月影响安定分公司销售收入909.51万元，占安定分公司2019年上半年月均运营收入的4.23%，实践影响以终究出产、运营、财政核算成果为准。安定分公司本次所受行政处分对发行人的出产运营不会发生严重影响。

采纳暂时性的限产办法后，后续发行人将加大力度做好出产管控，优化工艺流程，保证出产体系安稳运转；继续加强环保设备的保护办理，强化操作人员技术培训，保证污染防治设备正常运转，污染物安稳合格排放。一起，发行人将严厉依照信息发表的相关要求，及时做好信息发表作业。

上述事项归于《公司债券受托办理人执业行为准则》第十一条规则之严重事项，为充沛保证债券投资者的利益，实行债券受托办理人责任，在得悉相关事项后，受托办理人与发行人进行了交流，并依据《公司债券受托办理人执业行为准则》的有关规则出具本暂时受托办理业务陈述。

受托办理人将继续亲近重视发行人对本期债券的本息偿付状况以及其他对债券持有人利益有严重影响的事项，并将严厉依照《公司债券受托办理人执业行为准则》、《受托办理协议》等规则和约好，实行债券受托办理人责任。

特此提请投资者重视本期债券相关危险，请投资者对相关事宜做出独立判别。

受托办理人：红塔证券股份有限公司

2019年9月11日