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2019年07月17日讯
中国经济北京7月17日讯中国证监会站近来发布的中国证券监督办理委员会贵州监管局行政监管办法抉择书（〔2019〕2号）显现，经查明，2017年深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“索菱股份(002766)”，股票简称“*ST索菱”，002766.SZ）曾企图收买深圳市帝显电子有限公司（以下简称“帝显电子”）100%股权。
贵州监管局以为，索菱股份(002766)拟收买帝显电子100%股权的事项归于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规则的“公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择”，在信息揭露前归于《证券法》第七十五条第二款第（一）项规则的内情信息。该信息不晚于2017年4月21日构成，揭露于2017年8月15日。萧某（索菱股份(002766)董事长兼总裁肖某之弟）参加对帝显电子的查询，不晚于2017年4月21日知悉该内情信息，为内情信息知情人。2017年4月22日，吴幸光与萧某电话联络并会晤，得悉内情信息。
中国经济查询发现，索菱股份(002766)董事长兼总裁肖某即为肖行亦，他一起还兼任索菱股份(002766)法人代表、署理董事会秘书，持有索菱股份(002766)33.99%股份，是索菱股份(002766)大股东和实践操控人。
在内情信息揭露前，当事人吴幸光运用“吴幸光”等4个证券账户累计买入38.57万股，买入金额1286.33万元，2017年8月15日悉数卖出，亏本23.27万元。吴幸光的上述行为，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则，构成《证券法》第二百零二条所述内情生意行为。
根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百零二条的规则，贵州监管局抉择：对当事人吴幸光处以20万元的罚款。
内情信息构成与揭露进程如下：
索菱股份(002766)一向寻觅做触摸屏的企业作为并购目标。
2017年4月初，索菱股份(002766)董事长兼总裁肖某与深圳市帝显电子有限公司（以下简称帝显电子）董事长程某在洽谈项目中提出并购事宜。
2017年4月20日，受肖某托付，萧某（肖某之弟）和深圳市前海鼎峰出资办理有限公司总司理肖某去帝显电子进行查询。查询完当天或第二天，萧某向肖某陈说帝显电子查询状况，随后肖某将相关作业安排给索菱股份(002766)副总裁兼董秘钟某详细担任。
2017年5月15日，索菱股份(002766)开端停牌。
2017年5月26日，索菱股份(002766)与程某签定《并购结构性协议书》，确认由索菱股份(002766)收买帝显电子100%股权，收买对价最高不超越人民币73,500万元。
2017年5月27日，索菱股份(002766)发布公告持续停牌。
2017年7月底，索菱股份(002766)抛弃对帝显电子的收买。
2017年8月15日，索菱股份(002766)复牌。
索菱股份(002766)拟收买帝显电子100%股权的事项归于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规则的“公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择”，在信息揭露前归于《证券法》第七十五条第二款第（一）项规则的内情信息。该信息不晚于2017年4月21日构成，揭露于2017年8月15日。萧某参加对帝显电子的查询，不晚于2017年4月21日知悉该内情信息，为内情信息知情人。
当事人吴幸光涉嫌内情生意状况详细如下：
（一）当事人吴幸光与内情信息知情人萧某联络密切，且在内情信息揭露前存在联络触摸。吴幸光与萧某是朋友联络。2017年4月22日，吴幸光与萧某通话并会晤。2017年5月9日22:57，吴幸光与萧某通话联络7分27秒。
（二）当事人吴幸光操控、运用“吴幸光”“吴幸宗”“陈文生”“陈歧生”证券账户生意“索菱股份(002766)”状况：
“吴幸光”证券账户：2017年5月2日买入“索菱股份(002766)”3.8万股，成交金额128.10万元；5月10日、11日算计买入“索菱股份(002766)”13.75万股，成交金额460.09万元；2017年5月12日卖出“索菱股份(002766)”200股，成交金额6630元。
“吴幸宗”证券账户：2017年5月12日，吴幸光安全银行(000001)账户理财资金换回300万元并转至“吴幸宗”资金账户。同日,该证券账户买入“索菱股份(002766)”9万股，成交金额298.6万元。
“陈文生”证券账户：2017年5月11日，吴幸光安全银行(000001)账户换回理财资金250万元，吴幸光兴业银行(601166)账户换回理财资金50万元，并转至“陈文生”资金账户。2017年5月11日、12日，该证券账户算计买入“索菱股份(002766)”9.02万股，成交金额300万元。
“陈岐生”证券账户：2017年5月12日买入“索菱股份(002766)”3万股，成交金额99.54万元。
“吴幸光”等4个证券账户在生意“索菱股份(002766)”时由吴幸光操控运用。2017年8月15日，上述4个证券账户将此前买入的“索菱股份(002766)”悉数卖出，共亏本23.27万元。
（三）当事人吴幸光生意行为显着反常
榜首，吴幸光操控运用的“陈文生”证券账户2013年3月20日产生最终一笔股票生意后，直至2017年5月2日从头登陆启用。证券账户从头启用时刻与内情信息构成、改变时刻根本一起。第二，吴幸光操控运用的“陈文生”证券账户于2017年5月11日转入大额资金购买“索菱股份(002766)”，“吴幸宗”证券账户于2017年5月12日转入大额资金购买“索菱股份(002766)”。资金改变与得悉内情信息的时刻根本一起。第三，吴幸光与萧某于2017年4月22日通话并会晤。2017年5月2日，“吴幸光”证券账户买入“索菱股份(002766)”。吴幸光与萧某于2017年5月9日通话联络。2017年5月10日-12日，“吴幸光”等4个证券账户持续大举买入“索菱股份(002766)”。买入涉案股票时刻与得悉内情信息的时刻根本一起。第四，吴幸光内情信息揭露前买入“索菱股份(002766)”与买入其他股票的生意习气不同。第五，吴幸光对其内情信息揭露前买入涉案股票的行为无合理解说。第六，吴幸光在“索菱股份(002766)”复牌当日行将一切涉案股票悉数卖出。综上，吴幸光在内情信息揭露前生意“索菱股份(002766)”的行为显着反常且无合理解说。
《证券法》第六十七条规则：产生或许对上市公司股票生意价格产生较大影响的严重事情，出资者没有得知时，上市公司应当立行将有关该严重事情的状况向国务院证券监督办理机构和证券生意所报送暂时陈说，并予公告，阐明事情的原因、现在的状况和或许产生的法令结果。下列状况为前款所称严重事情：
（一）公司的运营政策和运营范围的严重改变；
（二）公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择；
（三）公司缔结重要合同，或许对公司的财物、负债、权益和运营效果产生重要影响；
（四）公司产生严重债款和未能清偿到期严重债款的违约状况；
（五）公司产生严重亏本或许严重丢失；
（六）公司生产运营的外部条件产生的严重改变；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或许司理产生改变；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或许实践操控人，其持有股份或许操控公司的状况产生较大改变；
（九）公司减资、兼并、分立、闭幕及请求破产的抉择；
（十）触及公司的严重诉讼，股东大会、董事会抉择被依法吊销或许宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案查询，公司董事、监事、高档办理人员涉嫌犯罪被司法机关采纳强制办法；
（十二）国务院证券监督办理机构规则的其他事项。
《证券法》第七十三条规则：制止证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人运用内情信息从事证券生意活动。
《证券法》第七十五条规则：证券生意活动中，触及公司的运营、财政或许对该公司证券的市场价格有严重影响的没有揭露的信息，为内情信息。下列信息皆属内情信息：
（一）本法第六十七条第二款所列严重事情；
（二）公司分配股利或许增资的计划；
（三）公司股权结构的严重改变；
（四）公司债款担保的严重改变；
（五）公司经营用首要财物的典当、出售或许作废一次超越该财物的百分之三十；
（六）公司的董事、监事、高档办理人员的行为或许依法承当严重损害补偿职责；
（七）上市公司收买的有关计划；
（八）国务院证券监督办理机构确认的对证券生意价格有显着影响的其他重要信息。
《证券法》第七十六条规则：证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人，在内情信息揭露前，不得生意该公司的证券，或许走漏该信息，或许主张别人生意该证券。
持有或许经过协议、其他安排与别人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他安排收买上市公司的股份，本法还有规则的，适用其规则。
内情生意行为给出资者构成丢失的，行为人应当依法承当补偿职责。
《证券法》第二百零二条规则：证券生意内情信息的知情人或许不合法获取内情信息的人，在触及证券的发行、生意或许其他对证券的价格有严重影响的信息揭露前，生意该证券，或许走漏该信息，或许主张别人生意该证券的，责令依法处理不合法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情生意的，还应当对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督办理机构作业人员进行内情生意的，从重处分。
以下为原文：
中国证券监督办理委员会贵州监管局行政处分抉择书〔2019〕2号
当事人：吴幸光，男，1982年9月出世，住址：广东省中山市石岐区。
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规则，我局对吴幸光内情生意“索菱股份(002766)”股票行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人未要求陈说申辩，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。
经查明，吴幸光存在以下违法现实：
一、内情信息构成与揭露进程
索菱股份(002766)一向寻觅做触摸屏的企业作为并购目标。
2017年4月初，索菱股份(002766)董事长兼总裁肖某与深圳市帝显电子有限公司（以下简称帝显电子）董事长程某在洽谈项目中提出并购事宜。
2017年4月20日，受肖某托付，萧某（肖某之弟）和深圳市前海鼎峰出资办理有限公司总司理肖某去帝显电子进行查询。查询完当天或第二天，萧某向肖某陈说帝显电子查询状况，随后肖某将相关作业安排给索菱股份(002766)副总裁兼董秘钟某详细担任。
2017年5月15日，索菱股份(002766)开端停牌。
2017年5月26日，索菱股份(002766)与程某签定《并购结构性协议书》，确认由索菱股份(002766)收买帝显电子100%股权，收买对价最高不超越人民币73,500万元。
2017年5月27日，索菱股份(002766)发布公告持续停牌。
2017年7月底，索菱股份(002766)抛弃对帝显电子的收买。
2017年8月15日，索菱股份(002766)复牌。
索菱股份(002766)拟收买帝显电子100%股权的事项归于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规则的“公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择”，在信息揭露前归于《证券法》第七十五条第二款第（一）项规则的内情信息。该信息不晚于2017年4月21日构成，揭露于2017年8月15日。萧某参加对帝显电子的查询，不晚于2017年4月21日知悉该内情信息，为内情信息知情人。
二、吴幸光涉嫌内情生意状况
（一）吴幸光与内情信息知情人萧某联络密切，且在内情信息揭露前存在联络触摸
吴幸光与萧某是朋友联络。2017年4月22日，吴幸光与萧某通话并会晤。2017年5月9日22:57，吴幸光与萧某通话联络7分27秒。
（二）吴幸光操控、运用“吴幸光”“吴幸宗”“陈文生”“陈歧生”证券账户生意“索菱股份(002766)”状况
“吴幸光”证券账户：2017年5月2日买入“索菱股份(002766)”38,000股，成交金额1,280,980.00元；5月10日、11日算计买入“索菱股份(002766)”137,500股，成交金额4,600,946.00元；2017年5月12日卖出“索菱股份(002766)”200股，成交金额6,630.00元。
“吴幸宗”证券账户：2017年5月12日，吴幸光安全银行(000001)账户理财资金换回3,000,000元并转至“吴幸宗”资金账户。同日,该证券账户买入“索菱股份(002766)”90,000股，成交金额2,986,009.00元。
“陈文生”证券账户：2017年5月11日，吴幸光安全银行(000001)账户换回理财资金2,500,000元，吴幸光兴业银行(601166)账户换回理财资金500,000元，并转至“陈文生”资金账户。2017年5月11日、12日，该证券账户算计买入“索菱股份(002766)”90,200股，成交金额3,000,043.00元。
“陈岐生”证券账户：2017年5月12日买入“索菱股份(002766)”30,000股，成交金额995,354.00元。
“吴幸光”等4个证券账户在生意“索菱股份(002766)”时由吴幸光操控运用。2017年8月15日，上述4个证券账户将此前买入的“索菱股份(002766)”悉数卖出，共亏本232,678.66元。
（三）生意行为显着反常
榜首，吴幸光操控运用的“陈文生”证券账户2013年3月20日产生最终一笔股票生意后，直至2017年5月2日从头登陆启用。证券账户从头启用时刻与内情信息构成、改变时刻根本一起。第二，吴幸光操控运用的“陈文生”证券账户于2017年5月11日转入大额资金购买“索菱股份(002766)”，“吴幸宗”证券账户于2017年5月12日转入大额资金购买“索菱股份(002766)”。资金改变与得悉内情信息的时刻根本一起。第三，吴幸光与萧某于2017年4月22日通话并会晤。2017年5月2日，“吴幸光”证券账户买入“索菱股份(002766)”。吴幸光与萧某于2017年5月9日通话联络。2017年5月10日-12日，“吴幸光”等4个证券账户持续大举买入“索菱股份(002766)”。买入涉案股票时刻与得悉内情信息的时刻根本一起。第四，吴幸光内情信息揭露前买入“索菱股份(002766)”与买入其他股票的生意习气不同。第五，吴幸光对其内情信息揭露前买入涉案股票的行为无合理解说。第六，吴幸光在“索菱股份(002766)”复牌当日行将一切涉案股票悉数卖出。综上，吴幸光在内情信息揭露前生意“索菱股份(002766)”的行为显着反常且无合理解说。
以上现实有相关证券账户生意终端信息、证券账户材料、银行账户材料、相关人员询问笔录及状况阐明、生意所相关数据信息等根据证明。
我局以为，索菱股份(002766)拟收买帝显电子100%股权的事项归于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规则的“公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择”，在信息揭露前归于《证券法》第七十五条第二款第（一）项规则的内情信息。该信息不晚于2017年4月21日构成，揭露于2017年8月15日。萧某参加对帝显电子的查询，不晚于2017年4月21日知悉该内情信息，为内情信息知情人。2017年4月22日，吴幸光与萧某电话联络并会晤，得悉内情信息。
在内情信息揭露前，吴幸光运用“吴幸光”等4个证券账户累计买入385,700股，买入金额12,863,332.00元，2017年8月15日悉数卖出，亏本232,678.66元。吴幸光的上述行为，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则，构成《证券法》第二百零二条所述内情生意行为。
根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百零二条的规则，我局抉择：对吴幸光处以20万元的罚款。
上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督办理委员会（开户银行：中信银行(601998)总行经营部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督办理委员会稽查局和我局存案。当事人假如对本处分抉择不服，可在收到本处分抉择书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议，也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述抉择不中止履行。
中国证券监督办理委员会贵州监管局
2019年7月8日
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