[美国移民投资]道歉！解聘！警方处罚！然后，证监会也出手了！

我国基金报记者颜颖

南京银行“不实信息”工作，又有新进展。

7月11日，证监会官挂出对时任西部证券分析师付某某采纳责令改正的监督办理办法。陕西证监局要求，付某某应加强对证券法律法规的学习，实在标准本身执业行为。

6月底，付某某曾在其小区团购群里点评南京银行相关状况，群聊记载被外发并广泛传达。尽管付某某紧迫发布声明及致歉，但工作仍一发不可收拾。

在南京银行向公安机关报案后，因为假造虚伪信息形成不良影响，公安机关给予付某某治安办理处分，且西部证券宣告与其解聘。中证协信息显现，付某某已于7月2日处理离任登记手续。

陕西证监局出手

责令改正并陈述

来看此次陕西证监局给出的处理结果——

陕西证监局指出，经查，付某某作为证券公司从业人员，2022年6月30日18时许在小区业主微信群发布自己假造的有关南京银行股份有限公司的虚伪信息被转发传达。在虚伪信息传达中，显现有“付某某@西部通讯首席”微信名，形成不良影响。

基于此，陕西证监局抵挡某某采纳责令改正的监督办理办法，并要求其加强对证券法律法规的学习，实在标准本身执业行为，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改陈述。

依据最新的《证券基金运营安排董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法》，券商从业人员应当遵循法律法规和证监会的规则，遵循公司章程和职业标准，遵循诚信，勤勉尽责，廉洁从业，不得危害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。

别的，在对执业行为的标准上，《办理办法》也清晰，从业人员应当诚笃守信，廉洁自律，公平竞争，遵循职业道德和职业标准。

尽管言辞自在，但不实言辞明显不属于自在规模内，微信群聊亦非法外之地。且因为券商分析师往往在个人微信名中加上公司头衔等信息，这对个人及职业形象均形成影响。

言多必失后

抱歉、解聘、警方通报

分析师的“言多必失”，价值有多大？

复盘此次工作来看，本年6月底，付某某在其小区团购群里点评南京银行相关状况，其群聊记载被外发并广泛传达。

尔后，付某某紧迫在朋友圈发了声明：相关群聊记载未征得自己同意外发传达，内容并非其专业研讨规模，也未经证明，与现实相差很大。对受该群聊记载传达影响的南京银行，深表遗憾和抱歉。

揭露信息显现，付某某曾供职于华为，历任无线通讯研制工程师、无线解决方案出售司理、云核算解决方案高档拓宽司理。2020年8月参加民生证券，任通讯职业首席，后于2021年11月离任。2022年2月，付某某以通讯首席的身份入职西部证券。也即，银行范畴并非付某某的研讨范畴。

尽管付某某紧迫发布声明及致歉，但工作仍一发不可收拾。7月1日晚间，南京银行发布弄清公告称，“近来，传南京银行有关不实信息。公司郑重声明：相关信息为歹意诽谤，公司现已向公安机关报案并将依法追查相关主体的法律责任。”

据南京公安7月3日音讯，7月1日20时许，南京银行向公安机关报警，称有民散播有关南京银行的流言。经查明：6月30日18时许，民傅某某，出于博眼球的意图，在小区业主微信群内发布自己假造的有关南京银行的虚伪信息形成不良影响。事发后，傅某某自动采纳消除影响的办法并认错悔过。公安机关已依法对其给予治安办理处分。

7月2日，西部证券对媒体表明，其重视到包含公司研制中心试用期职工付某某的某团购微信群聊天记载在络上传达，公司随即对该职工进行了合规问询和查询。该职工并非银行职业研讨员，公司未授权其对银行职业进行研讨。

西部证券表明，现在公司已对该职工进行合规问责，停止试用期，一起免除劳动合同。中证协信息显现，付某某已于7月2日处理离任登记手续。

分析师名誉危险惹重视

从小红书上“凡尔赛式”晒薪酬，到“全4000点第一人”，再到此次的“假造南京银行不实音讯”，本年以来部分券商分析师的操作，令商场多次侧目。

本年4月，中证协向各证券公司发布加强证券分析师办理有关事项通报，为防备运营危险，标准证券分析师执业行为。

中证协指出，各公司应当依照要求，树立健全分析师向客户服务、发布信息和言辞的事前报备批阅程序，防备分析师执业活动脱离公司统一管控，一起催促分析师在客户服务活动中提高合规认识，勤勉尽责，不断提高研讨服务质量。

此外，中证协还表明，应加强证券分析师名誉危险办理。证券分析师作为大众人物，其言行遭到社会和媒体的广泛重视，单个证券分析师的不妥言行，或许引发地点安排乃至整个职业的诺言危机。

各券商应树立有用的名誉危险办理机制，防备证券分析师名誉危险，保护职业名誉。各券商要严厉依照有关规则做好拟发布研讨陈述质量操控和合规审阅，加强分析师宣布言辞办理,催促分析师廉洁从业。一起，各券商应树立健全分析师向客户服务、发布信息和言辞的事前报备批阅程序，防备分析师执业活动脱离公司统一管控。

在此之前，中证协在2020年安排修订了《发布证券研讨陈述执业标准》《证券分析师执业行为准则》，对证券分析师执业行为予以标准。包含研报内容不得有低俗、诱导性、煽动性词语，分析师不得随意对外揭露宣布言辞等。

修改：小茉

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