文锋股份(600055股票)
财经2月21日讯据证监会站音讯，上海证监局发布关于对关于对上海东方财富(300059)证券研讨所有限公司(以下简称“东方财富(300059)研讨所”)采纳责令改正监督办理办法的决议。股市要闻速递
据天眼查显现，东方财富(300059)研讨所由东方财富(300059)信息股份有限公司(A股；东方财富(300059)；证券代码：300059)100%控股。
经查，东方财富(300059)研讨地点展开证券出资参谋事务过程中，存在以下违规行为：一是未对部分出资者进行恰当性评价并提出恰当性匹配定见；二是供给证券出资参谋服务前未与单个客户签定证券出资参谋服务协议；三是对客户进行不实、误导性营销宣扬；四是内部操控不健全。上述行为违背了《证券期货出资者恰当性办理办法》第三条、第二十九条第一款及《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告[2010]27号)第三条、第十一条、第十四条第一款、第二十四条的规则。股市要闻速递
依据《证券期货出资者恰当性办理办法》第三十七条及《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，上海证监局决议对东方财富(300059)研讨所采纳责令改正的监督办理办法。
《证券期货出资者恰当性办理办法》第三条：向出资者出售证券期货产品或许供给证券期货服务的组织(以下简称运营组织)应当恪守法令、行政法规、本办法及其他有关规则，在出售产品或许供给服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解出资者状况，深入调查剖析产品或许服务信息，科学有用评价，充沛提醒危险，依据出资者的不同危险承受才能以及产品或许服务的不同危险等级等要素，提出清晰的恰当性匹配定见，将恰当的产品或许服务出售或许供给给合适的出资者，并对违法违规行为承当法令责任。股市要闻速递
《证券期货出资者恰当性办理办法》第二十九条：运营组织应当拟定恰当性内部办理准则，清晰出资者分类、产品或许服务分级、恰当性匹配的详细依据、办法、流程等，严厉按照内部办理准则进行分类、分级，定时汇总分类、分级成果，并对每名出资者提出匹配定见。运营组织应当拟定并严厉履行与恰当性内部办理有关的约束不匹配出售行为、客户回访查看、评价与出售阻隔等风操控度，以及训练查核、执业标准、监督问责等准则机制，不得采纳鼓舞不恰当出售的查核鼓励办法，确保从业人员实在实施恰当性责任。
《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告[2010]27号)第三条：证券公司、证券出资咨询组织从事证券出资参谋事务，应当恪守法令、行政法规和本规则，加强合规办理，健全内部操控，防备利益冲突，实在保护客户合法权益。股市要闻速递
《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告[2010]27号)第十一条：证券公司、证券出资咨询组织向客户供给证券出资参谋服务，应当按照公司拟定的程序和要求，了解客户的身份、产业与收入状况、证券出资经历、出资需求与危险偏好，评价客户的危险承受才能，并以书面或许电子文件方法予以记载、保存。
《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告[2010]27号)第十四条：证券公司、证券出资咨询组织供给证券出资参谋服务，应当与客户签定证券出资参谋服务协议，并对协议实施编号办理。股市要闻速递协议应当包含下列内容：
(一)当事人的权利责任；
(二)证券出资参谋服务的内容和方法；
(三)证券出资参谋的责任和制止行为；
(四)收费标准和付出方法；
(五)争议或许胶葛处理方法；
(六)中止或许免除协议的条件和方法。股市要闻速递
证券出资参谋服务协议应当约好，自签定协议之日起5个工作日内，客户能够书面通知方法提出免除协议。证券公司、证券出资咨询组织收到客户免除协议书面通知时，证券出资参谋服务协议免除。
《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告[2010]27号)第二十四条：证券公司、证券出资咨询组织应当标准证券出资参谋事务推行和客户吸引行为，制止对服务才能和过往成绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺或许确保出资收益。股市要闻速递
《证券期货出资者恰当性办理办法》第三十七条：运营组织违背本办法规则的，中国证监会及其派出组织能够对运营组织及其直接担任的主管人员和其他直接责任人员，采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令参与训练等监督办理办法。
《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条：证券公司、证券出资咨询组织及其人员从事证券出资参谋事务，违背法令、行政法规和本规则的，中国证监会及其派出组织能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处置有关人员等监管办法；情节严重的，中国证监会按照法令、行政法规和有关规则作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。股市要闻速递
以下为原文：
关于对上海东方财富(300059)证券研讨所有限公司采纳责令改正监督办理办法的决议
上海东方财富(300059)证券研讨所有限公司：
经查，你公司在展开证券出资参谋事务过程中，存在以下违规行为：一是未对部分出资者进行恰当性评价并提出恰当性匹配定见；二是供给证券出资参谋服务前未与单个客户签定证券出资参谋服务协议；三是对客户进行不实、误导性营销宣扬；四是内部操控不健全。上述行为违背了《证券期货出资者恰当性办理办法》第三条、第二十九条第一款及《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告[2010]27号)第三条、第十一条、第十四条第一款、第二十四条的规则。股市要闻速递
依据《证券期货出资者恰当性办理办法》第三十七条及《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，我局决议对你公司采纳责令改正的监督办理办法。你公司应按照相关法令、行政法规和中国证监会规则的要求履行整改，完善内部操控，实在进步合规办理水平。你公司应在收到本决议之日起一个月内完结整改并向我局提交书面整改状况陈述，我局将在日常监管中继续重视并视状况进行查看。
假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。股市要闻速递复议与诉讼期间，上述监管办法不中止履行。
中国证券监督办理委员会上海监管局
2020年1月23日
